【正文】 及時到交易所辦理相關(guān)手續(xù)。 ? 每一結(jié)算會員須指派兩名以上（含兩名）的結(jié)算交割員。 ? 結(jié)算交割員是經(jīng)結(jié)算會員單位授權(quán)，代表結(jié)算會員辦理結(jié)算和交割業(yè)務(wù)的人員。 ? 《 結(jié)算交割員證 》 僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。 法定代表人簽章： 單位公章： 年 月 日 交易所審核意見 結(jié)算交割員簽章 領(lǐng)證日期 結(jié)算交割員證號 簽 收 備 注 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 7 ?結(jié)算業(yè)務(wù)管理 ? 銀行管理 ? 資金管理 ? 日常結(jié)算 ? 交割結(jié)算 ? 交易會員更換結(jié)算會員 ? 移倉 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 8 ?銀行管理（ 1） 專用資金賬戶 ? 結(jié)算會員須在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項。結(jié)算擔(dān)保金的繳納、調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)按交易所風(fēng)險控制管理辦法及其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 11 ?保證金存管銀行 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 12 ?銀行管理（ 4） ? 結(jié)算會員可以在上述 5家銀行中任選一家開設(shè)一個 主賬戶性質(zhì)的專用資金賬戶 ,在其余 4家銀行中可根據(jù)需要各開設(shè)一個 副賬戶 性質(zhì)的專用資金賬戶 ,以方便客戶資金劃轉(zhuǎn)。 ? 結(jié)算會員變更名稱，應(yīng)到交易所結(jié)算部辦理相關(guān)手續(xù)，并相關(guān)銀行協(xié)定統(tǒng)一啟用日期。該賬戶主要用于存放會員的保證金及相關(guān)款項。 ? 銀行扣劃即為結(jié)算會員可在每交易日交易結(jié)束前提出書面或電子劃款申請 ,經(jīng)期貨保證金存管銀行確認(rèn)到賬后，交易所將增加結(jié)算會員在交易所內(nèi)的結(jié)算準(zhǔn)備金 ? 票據(jù)支付是指結(jié)算會員用本結(jié)算會員專用資金賬戶開據(jù)的貸記憑證、本票或支票到結(jié)算部辦理結(jié)算會員資金入金。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 27 ?資金管理（ 7） 利息管理 ? 交易所根據(jù)結(jié)算會員每日結(jié)算準(zhǔn)備金余額中的貨幣資金部分 ,以不高于交易所與銀行協(xié)商確定的利率標(biāo)準(zhǔn)計算利息，在每年的 3月下旬、 6月下旬、 9月下旬、 12月下旬將利息劃入結(jié)算會員專用資金賬戶或轉(zhuǎn)入結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ? 合約最后一小時無成交的，以前一小時成交價格按成交量的加權(quán)平均價作為當(dāng)日結(jié)算價。 ? 合約當(dāng)日無成交的，當(dāng)日結(jié)算價計算公式為：當(dāng)日結(jié)算價＝該合約上一交易日結(jié)算價＋基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價－基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價，其中，基準(zhǔn)合約為當(dāng)日有成交的離交割月最近的合約。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 30 ?日常結(jié)算（ 3） ? 期貨合約以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 ?日常結(jié)算（ 5） ? 結(jié)算準(zhǔn)備金余額的具體計算公式如下： 當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 =上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 +上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金 +當(dāng)日盈虧 +入金－出金－手續(xù)費等。交易保證金率兩交易日都為 8%。 ? 。 ? ? 在收到銀行憑證并完成到賬確認(rèn)后再進行第二次結(jié)算，此次結(jié)算結(jié)果為當(dāng)日的最終結(jié)果，隨后將各項結(jié)算報表再行發(fā)送一次。 ? 會員資金表 ? 會員結(jié)算表 ? 結(jié)算明細(xì)表 ? 交割情況表（有交割時） ? 每月初，可到結(jié)算部領(lǐng)取上月的 《 會員資金核對表（代收據(jù)） 》 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 39 ?日常結(jié)算（ 12） ? 結(jié)算會員每天應(yīng)及時取得結(jié)算數(shù)據(jù)，并做好核對工作和數(shù)據(jù)保管工作。 ? 若未能全額扣款成功，結(jié)算會員必須在下一交易日開市前補足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。 ? 股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后二小時的算術(shù)平均價。 ? 結(jié)算協(xié)議期滿后，結(jié)算會員與交易會員不再續(xù)約的； ? 結(jié)算協(xié)議履行期間，結(jié)算會員與交易會員同意提前終止結(jié)算協(xié)議的； ? 全面結(jié)算會員或特別結(jié)算會員因故不能為交易會員進行結(jié)算的； ? 交易所認(rèn)定的其他情況。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 46 ?交易會員更換結(jié)算會員（ 3） ? 交易所按交易會員持倉移轉(zhuǎn)的數(shù)量向新移入結(jié)算會員收取變更手續(xù)費。移入會員或移出會員為交易會員的，還須提交其委托結(jié)算的結(jié)算會員同意移倉的聲明書。 ? 會員應(yīng)核對移轉(zhuǎn)的客戶持倉清單，一經(jīng)確認(rèn)，不得更改 。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 53 ?盤中試結(jié)算（ 3） 不定時盤中試結(jié)算 ? 交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，在交易過程中向風(fēng)險較大的結(jié)算會員發(fā)出追加保證金的通知，并可通過期貨保證金存管銀行從結(jié)算會員專用資金賬戶中扣劃。 ? 結(jié)算準(zhǔn)備金是指結(jié)算會員在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。 ? 交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所的規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保金。 ? 變動擔(dān)保金是指基礎(chǔ)擔(dān)保金之上的擔(dān)保金。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 58 ?結(jié)算擔(dān)保金制度（ 3） ? 每個結(jié)算會員根據(jù)業(yè)務(wù)量按比例分擔(dān)結(jié)算擔(dān)保金總額。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 60 ?結(jié)算擔(dān)保金制度（ 5） ? 結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的，交易所采取強行平倉等措施后，結(jié)算準(zhǔn)備金仍小于零，交易所將先使用該違約會員的結(jié)算擔(dān)保金補足，不足部分再按比例使用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 61 ?風(fēng)險準(zhǔn)備金制度（ 1） ? 風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來虧損的資金。交易所防范結(jié)算會員的風(fēng)險，結(jié)算會員防范客戶和交易會員的風(fēng)險，交易會員防范客戶的風(fēng)險。 ? 交易所代為履約后，有權(quán)對違約會員進行追償 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 65 謝 謝 ！ 歡迎提出意見和建議！ 結(jié)算部