【正文】 CICCAS EMS 29 組織 相關(guān)方 ? 組織 具有自身職能和行政管理的公司 、 集團公司 、 商行 、企事業(yè)單位 、 政府機構(gòu)或社團 ， 或是上述單位的部分或結(jié)合體 ， 無論其是否法人團體 ， 公營或私營 。 注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響 、 提高效益和降低成本 。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。 CCICCAS EMS 35 北京香格里拉飯店環(huán)境方針 ? 北京香格里拉飯店是一家注重環(huán)保的酒店，在保持高水平服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的同時，將環(huán)境管理納入日常工作。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時 ， 對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮 。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 就應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與該項目相適應(yīng) 。 b) 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審 ， 并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù) 。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn)和 （ 或 ） 工作經(jīng)驗 ， 從而勝任他所擔(dān)負的工作 。 CCICCAS EMS 47 文件控制 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件 ，從而確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進行定期評審 ， 必要時予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c) 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位 ， 都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本； d) 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對出于法律和 (或 )保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識 。 應(yīng)針對這些活動 (包括維護工作 )制定計劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 。 可行時 ， 組織還應(yīng)定期試驗上述程序 CCICCAS EMS 50 監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 。 CCICCAS EMS 51 不符合 ,糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ， 對不符合進行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時 ， 用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 為全面起見 ， 審核程序中應(yīng)包括審核的范圍 、 頻次和方法 ，以及實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果 、 不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾 ， 指出對方針 、 目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 。由第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議1989年 12月 26日通過并公布實施。 CCICCAS EMS 62 “ 三同時 ” 制度 ? 是指建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用的制度。 ? 它是根據(jù) “ 誰污染誰負責(zé) ” 的原則制定的，污染者要承擔(dān)對社會污染損害的責(zé)任，運用經(jīng)濟手段，控制污染的一項重要環(huán)境政策。 ? 如：國家重污染防治的三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨、二氧化硫控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海灣），是限期治理的重點區(qū)域。 CCICCAS EMS 67 3 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)通常是指為了防治環(huán)境污染、維護生態(tài)平衡、保護社會物質(zhì)財富和人體健康、保障自然資源的合理利用對環(huán)境保護中需要統(tǒng)一規(guī)定的各項技術(shù)規(guī)范和技術(shù)要求總稱。推薦性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)被強制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)引用，也必須強制執(zhí)行。 CCICCAS EMS 69 水環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ? ①《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》 GB38382021 依據(jù)地表水水域適用目的和保護目標(biāo)將其劃分為五類（見表 32 ） ? ②《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》 GB897896 1）標(biāo)準(zhǔn)分級 2）標(biāo)準(zhǔn)值 1997年 12月 31日之前建設(shè)（包括改、擴建）的單位，水污染物的排放必須同時符合標(biāo)準(zhǔn)中附錄表 l、 3的規(guī)定。 ? ② 《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》 GB1234890 是噪聲污染的控制標(biāo)準(zhǔn)。 ? 注 2：外部審核包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 ? 注 4：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 ? 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 ? 審核計劃 對一次審核活動和安排的描述 CCICCAS EMS 76 2 環(huán)境管理體系審核 ? 與審核有關(guān)的審核原則 ①獨立性 ②基于證據(jù)的方法 ? 環(huán)境管理體系審核的目的 1)通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。 CCICCAS EMS 77 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則、特點、類型 ? 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則一般有以下三部分： 1) GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)； 2)受審核方的環(huán)境管理體系文件； 3)適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他要求 。 CCICCAS EMS 79 環(huán)境管理體系審核的階段和主要活動 ? 依據(jù) GB/T19011《 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和ISO/IEC導(dǎo)則 66《認(rèn)證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》環(huán)境管理體系第三方認(rèn)證審核可分為 1. 審核的啟動、 2. 文件評審的實施、 3. 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備、 4. 第一階段現(xiàn)場審核的實施、 5. 第二階段現(xiàn)場審核的實施、 6. 審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)、 7. 審核的完成、 8. 審核后續(xù)活動的實施 ? 注：審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分 CCICCAS EMS 80 第 6章 文件評審的實施 ? ① 文件審核的目的 評價受審核方的環(huán)境管理體系文件是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求 。 ? 文件評審報告 審核組長或其他審核員對受審核方的環(huán)境管理體系文件進行初步審核后，應(yīng)將文件評審的情況形成文件 評審 報告 CCICCAS EMS 82 小組活動 4 文 件 評 審 CCICCAS EMS 83 第 5章 審核的啟動 GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于審核員、審核組和技術(shù)專家的定義是： ? ①審核員 有能力實施審核的人員 ? ②審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 CCICCAS EMS 84 1 組成審核組 ? 組成審核組時應(yīng)考慮的因素包括： 1）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員。 5）審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)環(huán)境管理體系的咨詢服務(wù)。 ? 在確定審核范圍時通常需考慮下列因素： 1）申請認(rèn)證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)； 2）與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置； 3）受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 4）環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性； 5）有關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件； 6）受審核方的特殊要求，如是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。 ③ 向受審核方建議審核的時間 、 期限 、 審核組作息時間以及審核組的成員等 ， 并征詢受審核方的意見 。 ⑥ 為審核做出安排 。他們的職責(zé)可包括： a)建立聯(lián)系并安排面談時間； b)安排對場所或組織的特定部分的訪問； c)確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和安全程序； d)代表受審核方對審核進行見證； e)在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應(yīng)考慮時間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。 5. 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進行。 CCICCAS EMS 101 第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對環(huán)境管理體系文件進行補充審查 ? ③現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場調(diào)查 一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場 1）生產(chǎn)現(xiàn)場 2）動力供應(yīng)現(xiàn)場 3）庫房 4）污水排放和處理現(xiàn)場 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場 6）油品存放地 CCICCAS EMS 102 第一階段審核結(jié)論及報告 ? 第一階段審核結(jié)論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報告的內(nèi)容 1）審核過程綜述 2）關(guān)于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點 CCICCAS EMS 103 小組活動 7 編制檢查表 CCICCAS EMS 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實施了對重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認(rèn)證注冊的審核結(jié)論 ? 首次會議的目的： 1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員； 2）確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進度表； 3）簡要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認(rèn)末次會議的日期和時間； 7）促進受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時，實際測量 CCICCAS EMS 108 審核活動的控制 ? ①對實施審核計劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題 ? ④注重收集體系運行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動中典型情況應(yīng)對技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開始 ? 獲取相應(yīng)的信息， ? ，g. 審核員應(yīng)仔細傾聽對方的陳述和 /或回答 ? 。 CCICCAS EMS 111 確定不符合項的原則和不符合報告 ? 確定不符合項的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見 的事實 ? 不符合報告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實描述； 3）不符合判據(jù)及條款號； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開具日期； 6）受審核方代表確認(rèn)及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 2．受審核方文件： ECX005環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 ? 不符合性質(zhì)： ?嚴(yán)重不符合 ? 一般不符合 CCICCAS EMS 113 評價以下不符合事實描述是否適宜？ ? 詢問質(zhì)保部林小平得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測。 CCICCAS EMS 114 小組活動 8 編寫不符合報告 CCICCAS EMS 115 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? ①評審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息 還需要考慮審核中收集的其他適當(dāng)?shù)男畔ⅲ纾? （例如管理者代表）不在場，而其他代行其職責(zé)的人員對體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動的開展。 ? ②對審核結(jié)論達成一致 ? ③準(zhǔn)備建議性意見 ? ④討論審核后續(xù)活動 CCICCAS EMS 116 環(huán)境管理體系的總體評價 ? EMS有效性的評價 1. EMS能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) 2. 對評價出的重要環(huán)境因素能實施有效控制 3. 組織的 EMS形成了一套自我完善的機制 4. 員工提高了環(huán)境保護意識，并能遵守與本崗位有關(guān)的規(guī)定 ? EMS實施效果的評