【正文】 CICCAS EMS 29 組織 相關(guān)方 ? 組織 具有自身職能和行政管理的公司 、 集團(tuán)公司 、 商行 、企事業(yè)單位 、 政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán) ， 或是上述單位的部分或結(jié)合體 ， 無(wú)論其是否法人團(tuán)體 ， 公營(yíng)或私營(yíng) 。 注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響 、 提高效益和降低成本 。本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。 CCICCAS EMS 35 北京香格里拉飯店環(huán)境方針 ? 北京香格里拉飯店是一家注重環(huán)保的酒店，在保持高水平服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，將環(huán)境管理納入日常工作。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí) ， 對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮 。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng) 。 b) 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審 ， 并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù) 。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn)和 （ 或 ） 工作經(jīng)驗(yàn) ， 從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作 。 CCICCAS EMS 47 文件控制 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件 ，從而確保： a) 文件便于查找； b) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審 ， 必要時(shí)予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c) 凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位 ， 都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本； d) 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)出于法律和 (或 )保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí) 。 應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng) (包括維護(hù)工作 )制定計(jì)劃 ， 確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行 。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 CCICCAS EMS 50 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 ， 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量 。 CCICCAS EMS 51 不符合 ,糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ， 對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對(duì)其體系及自身適宜時(shí) ， 用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 為全面起見(jiàn) ， 審核程序中應(yīng)包括審核的范圍 、 頻次和方法 ，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果 、 不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾 ， 指出對(duì)方針 、 目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 。由第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議1989年 12月 26日通過(guò)并公布實(shí)施。 CCICCAS EMS 62 “ 三同時(shí) ” 制度 ? 是指建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用的制度。 ? 它是根據(jù) “ 誰(shuí)污染誰(shuí)負(fù)責(zé) ” 的原則制定的，污染者要承擔(dān)對(duì)社會(huì)污染損害的責(zé)任，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，控制污染的一項(xiàng)重要環(huán)境政策。 ? 如：國(guó)家重污染防治的三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨、二氧化硫控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海灣），是限期治理的重點(diǎn)區(qū)域。 CCICCAS EMS 67 3 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)通常是指為了防治環(huán)境污染、維護(hù)生態(tài)平衡、保護(hù)社會(huì)物質(zhì)財(cái)富和人體健康、保障自然資源的合理利用對(duì)環(huán)境保護(hù)中需要統(tǒng)一規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)要求總稱。推薦性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)被強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)引用，也必須強(qiáng)制執(zhí)行。 CCICCAS EMS 69 水環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ? ①《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》 GB38382021 依據(jù)地表水水域適用目的和保護(hù)目標(biāo)將其劃分為五類（見(jiàn)表 32 ） ? ②《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》 GB897896 1）標(biāo)準(zhǔn)分級(jí) 2）標(biāo)準(zhǔn)值 1997年 12月 31日之前建設(shè)（包括改、擴(kuò)建）的單位，水污染物的排放必須同時(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)中附錄表 l、 3的規(guī)定。 ? ② 《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》 GB1234890 是噪聲污染的控制標(biāo)準(zhǔn)。 ? 注 2：外部審核包括通常所說(shuō)的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 ? 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 ? 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 ? 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 CCICCAS EMS 76 2 環(huán)境管理體系審核 ? 與審核有關(guān)的審核原則 ①獨(dú)立性 ②基于證據(jù)的方法 ? 環(huán)境管理體系審核的目的 1)通過(guò)審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。 CCICCAS EMS 77 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則、特點(diǎn)、類型 ? 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則一般有以下三部分： 1) GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)； 2)受審核方的環(huán)境管理體系文件； 3)適用于受審核方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其他要求 。 CCICCAS EMS 79 環(huán)境管理體系審核的階段和主要活動(dòng) ? 依據(jù) GB/T19011《 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和ISO/IEC導(dǎo)則 66《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》環(huán)境管理體系第三方認(rèn)證審核可分為 1. 審核的啟動(dòng)、 2. 文件評(píng)審的實(shí)施、 3. 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備、 4. 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施、 5. 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施、 6. 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)、 7. 審核的完成、 8. 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 ? 注：審核后續(xù)活動(dòng)通常不視為審核的一部分 CCICCAS EMS 80 第 6章 文件評(píng)審的實(shí)施 ? ① 文件審核的目的 評(píng)價(jià)受審核方的環(huán)境管理體系文件是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求 。 ? 文件評(píng)審報(bào)告 審核組長(zhǎng)或其他審核員對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系文件進(jìn)行初步審核后，應(yīng)將文件評(píng)審的情況形成文件 評(píng)審 報(bào)告 CCICCAS EMS 82 小組活動(dòng) 4 文 件 評(píng) 審 CCICCAS EMS 83 第 5章 審核的啟動(dòng) GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于審核員、審核組和技術(shù)專家的定義是： ? ①審核員 有能力實(shí)施審核的人員 ? ②審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 CCICCAS EMS 84 1 組成審核組 ? 組成審核組時(shí)應(yīng)考慮的因素包括： 1）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。 5）審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)環(huán)境管理體系的咨詢服務(wù)。 ? 在確定審核范圍時(shí)通常需考慮下列因素： 1）申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)； 2）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置； 3）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 4）環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件； 6）受審核方的特殊要求，如是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。 ③ 向受審核方建議審核的時(shí)間 、 期限 、 審核組作息時(shí)間以及審核組的成員等 ， 并征詢受審核方的意見(jiàn) 。 ⑥ 為審核做出安排 。他們的職責(zé)可包括： a)建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； b)安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問(wèn)； c)確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序； d)代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見(jiàn)證； e)在收集信息的過(guò)程中，做出澄清或提供幫助。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應(yīng)考慮時(shí)間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。 5. 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 CCICCAS EMS 101 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 ? ③現(xiàn)場(chǎng)審核中需要收集和評(píng)審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場(chǎng) 1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng) 3）庫(kù)房 4）污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng) 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng) 6）油品存放地 CCICCAS EMS 102 第一階段審核結(jié)論及報(bào)告 ? 第一階段審核結(jié)論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報(bào)告的內(nèi)容 1）審核過(guò)程綜述 2）關(guān)于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問(wèn)題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點(diǎn) CCICCAS EMS 103 小組活動(dòng) 7 編制檢查表 CCICCAS EMS 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了對(duì)重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的審核結(jié)論 ? 首次會(huì)議的目的： 1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員； 2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 7）促進(jìn)受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量 CCICCAS EMS 108 審核活動(dòng)的控制 ? ①對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題 ? ④注重收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營(yíng)造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動(dòng)中典型情況應(yīng)對(duì)技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開(kāi)始 ? 獲取相應(yīng)的信息， ? ，g. 審核員應(yīng)仔細(xì)傾聽(tīng)對(duì)方的陳述和 /或回答 ? 。 CCICCAS EMS 111 確定不符合項(xiàng)的原則和不符合報(bào)告 ? 確定不符合項(xiàng)的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見(jiàn) 的事實(shí) ? 不符合報(bào)告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實(shí)描述； 3）不符合判據(jù)及條款號(hào)； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開(kāi)具日期； 6）受審核方代表確認(rèn)及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 2．受審核方文件： ECX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 ? 不符合性質(zhì)： ?嚴(yán)重不符合 ? 一般不符合 CCICCAS EMS 113 評(píng)價(jià)以下不符合事實(shí)描述是否適宜？ ? 詢問(wèn)質(zhì)保部林小平得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。 CCICCAS EMS 114 小組活動(dòng) 8 編寫(xiě)不符合報(bào)告 CCICCAS EMS 115 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? ①評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息 還需要考慮審核中收集的其他適當(dāng)?shù)男畔?，例如? （例如管理者代表）不在場(chǎng)，而其他代行其職責(zé)的人員對(duì)體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動(dòng)的開(kāi)展。 ? ②對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致 ? ③準(zhǔn)備建議性意見(jiàn) ? ④討論審核后續(xù)活動(dòng) CCICCAS EMS 116 環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià) ? EMS有效性的評(píng)價(jià) 1. EMS能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) 2. 對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 3. 組織的 EMS形成了一套自我完善的機(jī)制 4. 員工提高了環(huán)境保護(hù)意識(shí)，并能遵守與本崗位有關(guān)的規(guī)定 ? EMS實(shí)施效果的評(píng)