齊魯證券新三板業(yè)務(wù)介紹-預(yù)覽頁
【正文】 主要內(nèi)容 一、規(guī)則目錄 二、機構(gòu)與人員 三、盡職調(diào)查 四、內(nèi)核 五、對備案文件的審查和備案 職責(zé) 二、機構(gòu)與人員 — 項目小組及人員 專門項目小組 盡職調(diào)查、起草盡職調(diào)查報告、制 作備案文件等 內(nèi)部人員 至少三人 組成 條件 ? 須取得證券從業(yè)資格 ? 注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名 ? 行業(yè)分析師應(yīng)具有擬推薦園區(qū)公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告 ? 回避：持有擬推薦園區(qū)公司股份，或者在該公司中任職，以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的 二、機構(gòu)與人員 — 內(nèi)核機構(gòu)及人員 ? 設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負責(zé)備案文件的審核； 對下述事項發(fā)表內(nèi)核意見： （ 1）項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦園區(qū)公司進行了盡職調(diào)查； （ 2）園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （ 3）是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。具體條件是： ? 存續(xù)滿兩年。自此除兩網(wǎng) (STAQ、 NET)遺留公司、退市公司外，三板市場又多了一類公司：中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)。但其 掛牌交易的審批程序簡單，所花費用也較低，因此，近年來在西方國家的資本市場體系中，發(fā)展很快，引人關(guān)注。最早是在英美等西方發(fā)達國家，在上個世紀(jì) 7０年代發(fā)展起來的。 一、證券市場構(gòu)架 （續(xù)） 較為理想的多層次的資本市場 第一層次 主板市場 上市門檻比較高，主要面對成熟的企業(yè) 第二層次 中小板或者創(chuàng)業(yè)板 主要是高技術(shù)型、高增長型的企業(yè)上市融資 第三層次 場外交易市場 面向中小型科技企業(yè)的交易融資平臺， 監(jiān)管的重點從上市監(jiān)控轉(zhuǎn)移到信息披露為核心 第四層次 私募市場 私募沒有公開募集那么多的約束， 成本比公開募集要低得多，條款也很靈活 二、三板市場介紹 所謂三板市場，是指場外證券發(fā)行交易市場。 三板市場流通性相對較低，信息披露面窄，風(fēng)險也相對較大。 1月 23日，中關(guān)村科技園區(qū)的兩家公司 —— 世紀(jì)瑞爾和中科軟科技正式掛牌三板市場。券商通過內(nèi)核審核后報證券業(yè)協(xié)會備案。具體而言： ? 便利融資：掛牌后可實施定向增發(fā)股份（小額快速增資），也可提高公司信用等級； ? 有利于完善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)規(guī)范發(fā)展； ? 股份轉(zhuǎn)讓：股東股份可以合法轉(zhuǎn)讓，提高股權(quán)流動性（交易方式改變后，流動性將大大提高； ? 轉(zhuǎn)板上市：轉(zhuǎn)板機制一旦確定，可優(yōu)先享受 “ 綠色通道 ” ； ? 價值發(fā)現(xiàn)：公司股份掛牌后的市場價格創(chuàng)造財富效應(yīng)，提高公司對人才吸引力； ? 宣傳效應(yīng)： “ 新三板 ” 市場聚集一批優(yōu)質(zhì)高成長性高新技術(shù)企業(yè)，成為高新技術(shù)企業(yè)便利高效的投融資平臺，有利于樹立企業(yè)品牌，促進企業(yè)開拓市場，擴大企業(yè)宣傳。 ? 完成盡職調(diào)查工作后，項目小組應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負責(zé)。截至 2021年底，公司總資產(chǎn) 449億元，凈資產(chǎn) 120億元。 投資銀行總部，是建立在齊魯證券整體平臺之上的，在項目調(diào)研、項目承做、發(fā)行定價、市場推介，以及上市后市值維護等方面均由投資銀行業(yè)務(wù)部門與研究部、資本市場部、銷售交易部等各專業(yè)部門協(xié)作?！?凱英信業(yè) ” 是公司完成的首個 “ 新三板 ” 項目 2021年 10月 28日在深交所股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；二是承做了其它園區(qū)如濟南、昆明、威海、淄博、濰坊、鄭州等多個國家級高新園區(qū)的二十余
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