齊魯證券新三板業(yè)務(wù)介紹(存儲版)
【正文】 三、新三板市場介紹 （續(xù)） ? 新三板掛牌條件： ? “新三板”對公司盈利沒有硬性規(guī)定，而公司資質(zhì)的認定幾乎完全由券商為代表 的中介機構(gòu)完成，因此保薦券商的選擇顯得尤為重要。它主要是針對新成立的中小企業(yè)和高科技企業(yè)的融資和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場。如美國的ＯＴＣ市場和英國的ＯＦＥＸ市場。為了和三板市場的退市公司相區(qū)別，后者被業(yè)內(nèi)俗稱為“新三板”。 三、盡職調(diào)查 ? 按照 《 主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引 》 要求，勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作。齊魯證券立足山東、面向全國，充分發(fā)揮自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，不斷豐富和完善各類金融產(chǎn)品，提升核心競爭力；致力于為客戶提供更先進、更周到、更全面的金融服務(wù)，實現(xiàn)社會、客戶、公司的和諧發(fā)展，努力建設(shè)成為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力，倍受社會認知，各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，綜合排名進入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團，為中國證券業(yè)的繁榮與發(fā)展做出更大的貢獻。同時 ,公司在投行業(yè)務(wù)渠道及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、客戶關(guān)系、項目運作、文本制作等關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)方面 ,也都配備了具有豐富市場經(jīng)驗和良好專業(yè)資質(zhì)的人員 ,使客戶可以享受到更為完善的綜合性金融服務(wù)。目前開展的主要業(yè)務(wù)包括： 股票承銷：主要開展股票、權(quán)證、權(quán)益性證券的 IPO、配股、增發(fā)與上市推薦 ,為各類公司提供高質(zhì)量、全方位的股權(quán)融資服務(wù) 一 齊魯證券有限公司簡介 （續(xù)） 公司兼并收購：主要開展企業(yè)兼并收購的方案設(shè)計、組織實施等專業(yè)服務(wù) 財務(wù)顧問：主要對公司尤其是上市公司的一系列證券市場業(yè)務(wù)進行策劃和咨詢 ,為客戶的股份制改造、上市、二級市場再籌資以及發(fā)生兼并收購、出售資產(chǎn)等重大交易活動等提供專業(yè)性財務(wù)意見 ,提供咨詢、分析、方案設(shè)計等專業(yè)服務(wù) 私募、股權(quán)激勵方案設(shè)計、項目融資、風(fēng)險投資、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù) 根據(jù)市場需求 ,設(shè)計并提供金融創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù) 資本市場服務(wù)：主要承擔(dān)股票發(fā)行融資業(yè)務(wù)的銷售職能 ,通過與融資業(yè)務(wù)部門共同開發(fā)股權(quán)、債權(quán)和并購等產(chǎn)品和業(yè)務(wù) ,為客戶提供包括產(chǎn)品發(fā)行、方案設(shè)計、市場分析、發(fā)行組織、定價、引進投資者、簿記配售、產(chǎn)品創(chuàng)新等專業(yè)建議和綜合服務(wù) 一 齊魯證券有限公司簡介 （續(xù)） 代辦股份轉(zhuǎn)讓：主要開展在代辦股份系統(tǒng)首次公開發(fā)行的上市承銷、推薦服務(wù)等。 五、對備案文件的審查與備案（續(xù)） 受理 備案文件 審查 60個工作日 對盡職調(diào)查工作 現(xiàn)場復(fù)核 無異議 書面通知不予 備案并說明原因 有異議 出具備案確認函 必要時 未按 《 指引 》 要求 制作和報送備案文件的， 不予受理。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算； ? 主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力； ? 公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范； ? 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)； ? 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函； ? 協(xié)會要求的其他條件。 我國開辦的股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“三板市場” )主要是針對ＳＴＡＱ和ＮＥＴ兩個報價系統(tǒng)的退市企業(yè)和深滬交易所的ＰＴ退市企業(yè)。新三板業(yè)務(wù)介紹 目 錄 第一部分 新三板市場介紹 第二部分 業(yè)務(wù)規(guī)則體系及流程 第三部分 《 掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 》 詳解 第四部分 案例分析 第五部分 齊魯證券公司介紹 新三
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