【正文】 b) 質(zhì)量手冊； c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄 3． 2 文件要求 本單位質(zhì)量管理體系文件包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 質(zhì)量手冊 ： 質(zhì)量手冊的主要內(nèi) 容包括 a) 企業(yè)簡介 、 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 b) 規(guī)范性引用文件 c) 質(zhì)量管理體系 d) 管理職責(zé) e) 資源管理 f) 勘察設(shè)計產(chǎn)品實現(xiàn) e) 測量、分析和改進 3． 3 質(zhì)量手冊 本單位質(zhì)量手冊包括： a) 企業(yè)簡介 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 c) 規(guī)范性引用文件 d) 質(zhì)量管理體系 e) 管理職責(zé) f) 資源管理 g) 勘察設(shè)計產(chǎn)品實現(xiàn) h) 測量、分析和改進 4 管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 1 .最高管理者應(yīng)以增強顧客滿意為目的，確保顧客和要求得到確定并予以滿足； 4． 1． 法規(guī)要求的重要性；企業(yè)制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；進行管理評審；確保資源的獲得； 4． 1． “管理者代表”，其職責(zé)是確保建立質(zhì)量管理體系并實施、保持和改進； 4． 1． 、權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 4． 1． ，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 4． 1． 最高管理者在本單位領(lǐng)導(dǎo)班子中指定單位總工程師作為管理者代 表。 當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版，單位組織機構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)品的或服務(wù)范圍改變，文件更改等情況，需對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性，以保證質(zhì)量管理體系的正常運行。質(zhì)量方針確保： a) 與勘察設(shè)計企業(yè)總體方針有機結(jié)合； b) 在本單位相關(guān)部門和各級層次得到傳達和溝通，使全體員工理解和執(zhí)行。 4． 2． 2 質(zhì)量目標(biāo) 最高管理者確保建立本單位的質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)部門和層次上得到分解。項目質(zhì)量目標(biāo)可按設(shè)計、野處驗收、成果報告等分階段制定，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)具體，如： 施工圖審查一次通過率、顧客滿意率，成果報告為 優(yōu)秀、良好或合格，項目結(jié)束后發(fā)表論文的數(shù)量，獲得的將項等。只要最高負責(zé)人認為有必要，在組織召開的會議上都可以有質(zhì)量管理體系評審的內(nèi)容。 f) 質(zhì)量管理體系需要改進的不足之處，文件需要修改的不適之處 g) 制定的質(zhì)量目標(biāo)和分解內(nèi)容，對比以往變更要求 h) 頒布的質(zhì)量方針，可能的變更要求 i) 內(nèi)部外部條件變化的變化情況，采取的應(yīng)對措施。企業(yè)的全部質(zhì)量職責(zé)應(yīng)分配到與質(zhì)量有關(guān)部門和崗位，并明確其質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限，可一個多崗。 4． 資源管理 4． 4． 本單位人力資源滿足質(zhì)量管理體系的要求，設(shè)置有質(zhì)量管理體系的專兼職崗位。 最高 負責(zé) 技術(shù)主管 財資主管 監(jiān)查主管 綜合管理部 財資人事部 監(jiān)視測量部 技術(shù) 質(zhì)量 部 項目部 項目部 項目部 項目部 管理者代表 4． 4． a) 本單位主要需要能夠從事巖土工程勘察 、設(shè)計、水文地質(zhì)勘察 、管理和操作能力的人員。 d) 本單位所需資格能力人員可由各部門根據(jù)實際情況提出需求，人力管理部門根據(jù)需求制定滿足要求的 《年度人力資源滿足實施計劃》， 計劃經(jīng)批準(zhǔn)后按照實施。企業(yè)應(yīng)識別和確認顧客的要求，確定顧客對項目的范圍和功能、性能及其他要求。 5． 1． 4 保持顧客要求評審的適當(dāng)記錄。 b) 對于顧客要求中易于產(chǎn)生歧義理解或不明白的問題必須準(zhǔn)確加以落實，使自已的理解與顧客要求實現(xiàn)一致的認識。 5． 1． 評審顧客要求的內(nèi)容有： a) 顧客要求是否清楚、明確，并形成書面文件； 若顧客沒有提供形成文件的要求，是否已經(jīng)在接受顧客要求前對顧客要求進行了確認。 e) 能否承諾接受委托要求、投標(biāo)、簽訂合同，存在何種風(fēng)險。 5． 1． 經(jīng)營人員對于具體的一項接洽中所識別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求，均應(yīng)做出記錄，以做為評審的輸入；顧客提出的要求應(yīng)以書面形式委托，或要求其在整理出的書面記錄上簽字，蓋章確認。策劃各專業(yè)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程并規(guī)定過程中質(zhì)量活動的控制要求。 5． 設(shè)計過程的質(zhì)量控制 5． 2． 設(shè)計策劃 本單位的設(shè)計工作內(nèi)容是指：巖土工程設(shè)計，具體內(nèi)容涵蓋建筑物地 基與基礎(chǔ)設(shè)計、深基坑設(shè)計，邊坡支護設(shè)計等。 5． 2． 設(shè)計輸入 1） 、由合同任務(wù)書、現(xiàn)場踏勘結(jié)果、項目基本情況資料等信息轉(zhuǎn)化為設(shè)計的輸入，內(nèi)容包括： a) 基礎(chǔ)資料，如水文氣象、地形地質(zhì)、社會經(jīng)濟等資料； b) 經(jīng)審查批準(zhǔn)的前一階段的設(shè)計或咨詢文件，如項目建議書、可研報告、規(guī) 劃文件、方案設(shè)計、初步設(shè)計等； c) 設(shè)計過程中上序為下序提供的資料； d) 顧客要求，如委托書、招標(biāo)文件、變更要求等； e) 企業(yè)內(nèi)部的要求，如內(nèi)容規(guī)范性技術(shù)要求、以前類似項目的成功經(jīng)驗； f) 法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)； 2）、 評審目的是確保設(shè)計條件、依據(jù)是充分和適宜的。 5． 2． 3 設(shè)計輸出 1）設(shè)計輸出應(yīng)該形成文件。 5． 2． 4 設(shè)計產(chǎn)品的檢查與評價 1）在適宜階段，應(yīng)依據(jù)策劃的安排對設(shè)計產(chǎn)品或階段性成果進行檢查與評價。 評審由綜合管理部 組 織，采用會議評審或會簽評審的形式進行。實施者為設(shè)計計劃書安排的設(shè)計責(zé)任人。 驗證方法為由具有相應(yīng)資格的人員校核（校對）、審核、審定；變換計算方法進行驗算；可能時將新設(shè)計與已證實的類似設(shè)計進行比較；需要進進行試驗證實。 4）、設(shè)計確認 綜合管理部應(yīng)依據(jù)設(shè)計計劃書的安排，實施設(shè)計確認活 動。 顧客委托的第三方對完成的產(chǎn)品進行檢測。 確認的結(jié)果及因滿足要求而決定采取的措施形成并保持確認記錄。 當(dāng)在現(xiàn)場需進行設(shè)計的更改時，由設(shè)計人員進行明確設(shè)計更改的原因、判斷更改的必要性和可行性；并形成文件。更改文件及與其相關(guān)文件應(yīng)予以標(biāo)識，如在底圖上標(biāo)識“此圖已更改”并注明更改文件編號，以名誤用并確保其可追溯性。 程序應(yīng)包括：前期工作、現(xiàn)場工作、試驗工作、內(nèi)業(yè)工作、成果文件簽署、分包管理及交付和服務(wù)等。 現(xiàn)場踏勘分析已有資料了解情況 —— 編制勘察綱要 —— 外業(yè)勘察準(zhǔn)備 —— 外業(yè)完成勘察工作量 —— 內(nèi)業(yè)測試及資料整理 —— 成果文件編制 。 5． 3． 3 勘察項目現(xiàn)場工作 1）、按勘察綱要要求開 展現(xiàn)場工作。如需改錯，應(yīng)反錯字劃去，在旁邊標(biāo)注正確的字。 5． 3． 4 試驗和勘察項目內(nèi)業(yè)工作 1）、按勘察綱要中對土工試驗、數(shù)據(jù)分析處理、報告和圖紙編制的要求開展內(nèi)業(yè)工作，必要時應(yīng)編制試驗或數(shù)據(jù)分析等的技術(shù)要求。圖件上有編者和校對、審核人的簽署。 9）、 將審定批準(zhǔn)的勘察報告按照要 求的數(shù)量復(fù)制，并按照要求的手續(xù)向委托方交付和資料室匯交。 、 成果簽署人 職責(zé)權(quán)限 簽署級別不同，責(zé)任不同，分級控制，各負其責(zé)。 總工程師對項目的技術(shù)質(zhì)量負全責(zé)， 主持 審查和審定重大工程項目的勘 察 /設(shè)計文件。 審定人必須具有注冊土木工程師（巖土）或本專業(yè)中級以上職稱。 項目負責(zé)人對項目的成果文件負主要質(zhì)量責(zé)任；應(yīng)認真完現(xiàn)場技術(shù)交底，負責(zé)策劃文件的組織實施與監(jiān)控，對原始資料的真實性、正確性、完整性負責(zé)，通過綜合分析原始資料，提供所需的參數(shù)，提出安全、經(jīng)濟、合理的方案、建議，負責(zé) 勘察 /設(shè)計 成果文件的編制。未能完成存檔資料整理工作又急需向顧客交付的項目，應(yīng)提出延期歸檔申請，延期申請應(yīng)由項目負責(zé)人向總工辦負責(zé)人提出，經(jīng)總工程師同意后通知總工辦負責(zé)人是否可以進入交付程序。需執(zhí)業(yè)注冊人員蓋章的成果文件應(yīng)加蓋相應(yīng)的執(zhí)業(yè)章。企業(yè)應(yīng)對分包勘察 /設(shè)計過程進行控制，應(yīng)建立分包管理規(guī)定。對分包方的評價應(yīng)考慮企業(yè)資質(zhì)、人員執(zhí)業(yè)資格和能力、設(shè)備能力 、以往工作業(yè)績和質(zhì)量保證能力等。 5． 5． 3 分包合同 分包合同應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 1）、分包范圍、提交成果及進度要求； 2）、分包方的責(zé)任； 3）、分包設(shè)計要遵循的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。必要時，對分包方的勘察 /設(shè)計過程進行監(jiān)控 5． 5． 對分包方的監(jiān)控 1）分包方的成果由該項目負責(zé)人制定審查時間，分包方提交成果前，該成果必須經(jīng)過分包單位質(zhì)量管理部門的審查，并提供兩份加蓋相應(yīng)印章的成果在我單位檔案室存檔。 5． 6． 2 服務(wù) 1）合同或規(guī)定有服務(wù)要求時應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。當(dāng)委托方要求增加復(fù)制報告，或因各種原因要求補充印制報告，則由 總工程師 批準(zhǔn)并履行同樣的手續(xù)再行復(fù)制標(biāo)識發(fā)送。 5． 6． 2 、服務(wù) 1）、合同或規(guī)定有服務(wù)要求時應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。 6 測量、分析和改進 6． 監(jiān)視和測量 6． 1． 顧客滿意 綜合管理部為本條款的主控部門，負責(zé)監(jiān)視顧客關(guān)于本單位是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息統(tǒng)一管理。 綜合管理部、執(zhí)行部門對顧客滿意信息進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績效與顧客需求之間的差距，尋找改進的機會，提出改進建議，實現(xiàn)改進。 b) 在內(nèi)部審核年度計劃確定的內(nèi)審時間前一個星期，由單位責(zé)任管理部門制定《內(nèi)部審核實施計劃》，規(guī)定審核的目的、范圍、時間、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、參加的審核員以及審核的和內(nèi)容日程安排。 d) 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，被審核部門要及時對不符合原因進行分析，并采取必要的糾正和糾正措施，消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及原因，防止不符合的再次發(fā)生。 6． 2 數(shù)據(jù)分析 應(yīng)確定、收集、分析和利用有關(guān)數(shù)據(jù)，作為質(zhì)量管理體系適宜性和有效性的依據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)分析的結(jié)論提出改進的建議、做出改進的決定、制定改進的措施。 6． 3 不合格品控制 應(yīng)識別和控制不符合要求的 勘察 /設(shè)計 產(chǎn)品，防止不合格品的非預(yù)期使用和交付。 6． 持續(xù)改進 6． 4． 本單位： 通過質(zhì)量方針的建立和實施，營造一種激勵改進的氛圍和環(huán)境。 6． 4． 2 糾正措施 應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 b) 出現(xiàn)不合格的部門人員應(yīng)分析、確定不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)不合格產(chǎn)生的原因制定消除不合格產(chǎn)生原因的糾正措施并實施。糾正措施有效則加以總結(jié)完善推廣，避免此類不合格的發(fā)生；無效則進一步分析原因重新采取措 施，再執(zhí)行上述程序。 b) 存在潛在不合格的部門人員應(yīng)分析、確定法規(guī)晨不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)潛在不合格產(chǎn)生的原因制定消除潛在不合格產(chǎn)生原因的預(yù)防措施并加以實施。有效則 加以總結(jié)完善推廣，無效則進一步重新采 取措施，再執(zhí)行上述程序 。 對國家、行業(yè)部門發(fā)布的的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范有效版本進行識別并控制分發(fā)。 6. 工作程序 文件分類 質(zhì)量管 理體系文件 本組織為確保管理體系過程有效策劃、運行和控制所需的文件， 各職能部門為有效履行職責(zé)需要編寫的管理規(guī)定等文件，各項目產(chǎn)品實現(xiàn)策劃輸出文件； 上級行政和業(yè)務(wù)主管部門下發(fā)的與管理體系有關(guān)的文件，國家、行業(yè)、地方發(fā)布的法律、法規(guī)，國家、行業(yè)、地方發(fā)布的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，顧客或相關(guān)方提供的作為工作依據(jù)的資料及其變更等外來文件。 批準(zhǔn)后的《文件更改通知 單》由人力資源管理部復(fù)制下發(fā)實施文件更新。管理體系文件，由綜合管理部統(tǒng)一編號。 外來文件中的顧客提供的標(biāo)準(zhǔn)編號采用原圖樣編號。 文件使用 綜合管理部在制作文件時，對裝訂形式、開本、印制用紙等，要充分考慮文件使用的頻繁程度和便于攜帶、查閱，并能在正常使用期間保持完好；編制發(fā)放的文件每頁都應(yīng)有文件標(biāo)識。 外來文件識別和控制 綜合管理部對上級行政管理部門發(fā)布的行政公文進行識別，并通過建立收發(fā)記錄方式控制分發(fā)； 外來的指導(dǎo)產(chǎn)品實現(xiàn)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件進行識別，并以登記的方式對其分發(fā)實施控制； 各產(chǎn)品實現(xiàn)管理和執(zhí)行部門對顧客提供的有關(guān)產(chǎn)品要求規(guī)定的文件進行識別，并通過 建立收發(fā)登記的方式控制傳遞。 7. 記錄 《文件更改通知單》、《收 /發(fā)文登記表》、《文件（ ）審批表》 《文件（借 閱）登記表 》 、 《（ ）文件清單》 二）、記錄控制程序 1. 目的： 對質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄完整、客觀、真實、準(zhǔn)確，證明質(zhì)量管理體系處于有效運行狀態(tài)，為進行證實、追溯和實施糾正、預(yù)防措施提供依據(jù)。 各執(zhí)行處（室）負責(zé)本程序的具體實施，并對實施效果負責(zé)。 表格樣式，編號方式為規(guī)定文件編號后加表號，填寫完成的記錄在表號后加序號為記錄號。外來表的使用不 能免除按本組織已有的規(guī)定記錄表進行記錄和歸檔的責(zé)任。在《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》上應(yīng)清楚表明各種記錄的存放、保管情況。 記錄除因合同規(guī)定或管理體系外審?fù)?，不得對外提供（或索?。? 采用磁帶、磁盤等電子媒體