【正文】 b) 質(zhì)量手冊(cè)； c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄 3． 2 文件要求 本單位質(zhì)量管理體系文件包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 質(zhì)量手冊(cè) ： 質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi) 容包括 a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 、 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 b) 規(guī)范性引用文件 c) 質(zhì)量管理體系 d) 管理職責(zé) e) 資源管理 f) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) e) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 3． 3 質(zhì)量手冊(cè) 本單位質(zhì)量手冊(cè)包括： a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 c) 規(guī)范性引用文件 d) 質(zhì)量管理體系 e) 管理職責(zé) f) 資源管理 g) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) h) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 4 管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 1 .最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客和要求得到確定并予以滿足； 4． 1． 法規(guī)要求的重要性；企業(yè)制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；進(jìn)行管理評(píng)審；確保資源的獲得； 4． 1． “管理者代表”，其職責(zé)是確保建立質(zhì)量管理體系并實(shí)施、保持和改進(jìn)； 4． 1． 、權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 4． 1． ，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 4． 1． 最高管理者在本單位領(lǐng)導(dǎo)班子中指定單位總工程師作為管理者代 表。 當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版，單位組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)品的或服務(wù)范圍改變，文件更改等情況，需對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性，以保證質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行。質(zhì)量方針確保： a) 與勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總體方針有機(jī)結(jié)合； b) 在本單位相關(guān)部門和各級(jí)層次得到傳達(dá)和溝通，使全體員工理解和執(zhí)行。 4． 2． 2 質(zhì)量目標(biāo) 最高管理者確保建立本單位的質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)部門和層次上得到分解。項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)可按設(shè)計(jì)、野處驗(yàn)收、成果報(bào)告等分階段制定，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)具體，如： 施工圖審查一次通過率、顧客滿意率，成果報(bào)告為 優(yōu)秀、良好或合格，項(xiàng)目結(jié)束后發(fā)表論文的數(shù)量，獲得的將項(xiàng)等。只要最高負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要，在組織召開的會(huì)議上都可以有質(zhì)量管理體系評(píng)審的內(nèi)容。 f) 質(zhì)量管理體系需要改進(jìn)的不足之處，文件需要修改的不適之處 g) 制定的質(zhì)量目標(biāo)和分解內(nèi)容，對(duì)比以往變更要求 h) 頒布的質(zhì)量方針，可能的變更要求 i) 內(nèi)部外部條件變化的變化情況，采取的應(yīng)對(duì)措施。企業(yè)的全部質(zhì)量職責(zé)應(yīng)分配到與質(zhì)量有關(guān)部門和崗位，并明確其質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限，可一個(gè)多崗。 4． 資源管理 4． 4． 本單位人力資源滿足質(zhì)量管理體系的要求，設(shè)置有質(zhì)量管理體系的專兼職崗位。 最高 負(fù)責(zé) 技術(shù)主管 財(cái)資主管 監(jiān)查主管 綜合管理部 財(cái)資人事部 監(jiān)視測(cè)量部 技術(shù) 質(zhì)量 部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 管理者代表 4． 4． a) 本單位主要需要能夠從事巖土工程勘察 、設(shè)計(jì)、水文地質(zhì)勘察 、管理和操作能力的人員。 d) 本單位所需資格能力人員可由各部門根據(jù)實(shí)際情況提出需求，人力管理部門根據(jù)需求制定滿足要求的 《年度人力資源滿足實(shí)施計(jì)劃》， 計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后按照實(shí)施。企業(yè)應(yīng)識(shí)別和確認(rèn)顧客的要求，確定顧客對(duì)項(xiàng)目的范圍和功能、性能及其他要求。 5． 1． 4 保持顧客要求評(píng)審的適當(dāng)記錄。 b) 對(duì)于顧客要求中易于產(chǎn)生歧義理解或不明白的問題必須準(zhǔn)確加以落實(shí)，使自已的理解與顧客要求實(shí)現(xiàn)一致的認(rèn)識(shí)。 5． 1． 評(píng)審顧客要求的內(nèi)容有： a) 顧客要求是否清楚、明確，并形成書面文件； 若顧客沒有提供形成文件的要求，是否已經(jīng)在接受顧客要求前對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)。 e) 能否承諾接受委托要求、投標(biāo)、簽訂合同，存在何種風(fēng)險(xiǎn)。 5． 1． 經(jīng)營(yíng)人員對(duì)于具體的一項(xiàng)接洽中所識(shí)別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求，均應(yīng)做出記錄，以做為評(píng)審的輸入；顧客提出的要求應(yīng)以書面形式委托，或要求其在整理出的書面記錄上簽字，蓋章確認(rèn)。策劃各專業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程并規(guī)定過程中質(zhì)量活動(dòng)的控制要求。 5． 設(shè)計(jì)過程的質(zhì)量控制 5． 2． 設(shè)計(jì)策劃 本單位的設(shè)計(jì)工作內(nèi)容是指：巖土工程設(shè)計(jì)，具體內(nèi)容涵蓋建筑物地 基與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、深基坑設(shè)計(jì)，邊坡支護(hù)設(shè)計(jì)等。 5． 2． 設(shè)計(jì)輸入 1） 、由合同任務(wù)書、現(xiàn)場(chǎng)踏勘結(jié)果、項(xiàng)目基本情況資料等信息轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)的輸入，內(nèi)容包括： a) 基礎(chǔ)資料，如水文氣象、地形地質(zhì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等資料； b) 經(jīng)審查批準(zhǔn)的前一階段的設(shè)計(jì)或咨詢文件，如項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告、規(guī) 劃文件、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)等； c) 設(shè)計(jì)過程中上序?yàn)橄滦蛱峁┑馁Y料； d) 顧客要求，如委托書、招標(biāo)文件、變更要求等； e) 企業(yè)內(nèi)部的要求，如內(nèi)容規(guī)范性技術(shù)要求、以前類似項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)； f) 法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)； 2）、 評(píng)審目的是確保設(shè)計(jì)條件、依據(jù)是充分和適宜的。 5． 2． 3 設(shè)計(jì)輸出 1）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)該形成文件。 5． 2． 4 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評(píng)價(jià) 1）在適宜階段，應(yīng)依據(jù)策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)。 評(píng)審由綜合管理部 組 織，采用會(huì)議評(píng)審或會(huì)簽評(píng)審的形式進(jìn)行。實(shí)施者為設(shè)計(jì)計(jì)劃書安排的設(shè)計(jì)責(zé)任人。 驗(yàn)證方法為由具有相應(yīng)資格的人員校核（校對(duì)）、審核、審定；變換計(jì)算方法進(jìn)行驗(yàn)算；可能時(shí)將新設(shè)計(jì)與已證實(shí)的類似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較；需要進(jìn)進(jìn)行試驗(yàn)證實(shí)。 4）、設(shè)計(jì)確認(rèn) 綜合管理部應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)計(jì)劃書的安排，實(shí)施設(shè)計(jì)確認(rèn)活 動(dòng)。 顧客委托的第三方對(duì)完成的產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)。 確認(rèn)的結(jié)果及因滿足要求而決定采取的措施形成并保持確認(rèn)記錄。 當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)需進(jìn)行設(shè)計(jì)的更改時(shí)，由設(shè)計(jì)人員進(jìn)行明確設(shè)計(jì)更改的原因、判斷更改的必要性和可行性；并形成文件。更改文件及與其相關(guān)文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)，如在底圖上標(biāo)識(shí)“此圖已更改”并注明更改文件編號(hào)，以名誤用并確保其可追溯性。 程序應(yīng)包括：前期工作、現(xiàn)場(chǎng)工作、試驗(yàn)工作、內(nèi)業(yè)工作、成果文件簽署、分包管理及交付和服務(wù)等。 現(xiàn)場(chǎng)踏勘分析已有資料了解情況 —— 編制勘察綱要 —— 外業(yè)勘察準(zhǔn)備 —— 外業(yè)完成勘察工作量 —— 內(nèi)業(yè)測(cè)試及資料整理 —— 成果文件編制 。 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作 1）、按勘察綱要要求開 展現(xiàn)場(chǎng)工作。如需改錯(cuò)，應(yīng)反錯(cuò)字劃去，在旁邊標(biāo)注正確的字。 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)工作 1）、按勘察綱要中對(duì)土工試驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析處理、報(bào)告和圖紙編制的要求開展內(nèi)業(yè)工作，必要時(shí)應(yīng)編制試驗(yàn)或數(shù)據(jù)分析等的技術(shù)要求。圖件上有編者和校對(duì)、審核人的簽署。 9）、 將審定批準(zhǔn)的勘察報(bào)告按照要 求的數(shù)量復(fù)制，并按照要求的手續(xù)向委托方交付和資料室匯交。 、 成果簽署人 職責(zé)權(quán)限 簽署級(jí)別不同，責(zé)任不同，分級(jí)控制，各負(fù)其責(zé)。 總工程師對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)質(zhì)量負(fù)全責(zé)， 主持 審查和審定重大工程項(xiàng)目的勘 察 /設(shè)計(jì)文件。 審定人必須具有注冊(cè)土木工程師（巖土）或本專業(yè)中級(jí)以上職稱。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目的成果文件負(fù)主要質(zhì)量責(zé)任；應(yīng)認(rèn)真完現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)交底，負(fù)責(zé)策劃文件的組織實(shí)施與監(jiān)控，對(duì)原始資料的真實(shí)性、正確性、完整性負(fù)責(zé)，通過綜合分析原始資料，提供所需的參數(shù)，提出安全、經(jīng)濟(jì)、合理的方案、建議，負(fù)責(zé) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果文件的編制。未能完成存檔資料整理工作又急需向顧客交付的項(xiàng)目，應(yīng)提出延期歸檔申請(qǐng)，延期申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向總工辦負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)總工程師同意后通知總工辦負(fù)責(zé)人是否可以進(jìn)入交付程序。需執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員蓋章的成果文件應(yīng)加蓋相應(yīng)的執(zhí)業(yè)章。企業(yè)應(yīng)對(duì)分包勘察 /設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制，應(yīng)建立分包管理規(guī)定。對(duì)分包方的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮企業(yè)資質(zhì)、人員執(zhí)業(yè)資格和能力、設(shè)備能力 、以往工作業(yè)績(jī)和質(zhì)量保證能力等。 5． 5． 3 分包合同 分包合同應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 1）、分包范圍、提交成果及進(jìn)度要求； 2）、分包方的責(zé)任； 3）、分包設(shè)計(jì)要遵循的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。必要時(shí)，對(duì)分包方的勘察 /設(shè)計(jì)過程進(jìn)行監(jiān)控 5． 5． 對(duì)分包方的監(jiān)控 1）分包方的成果由該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定審查時(shí)間，分包方提交成果前，該成果必須經(jīng)過分包單位質(zhì)量管理部門的審查，并提供兩份加蓋相應(yīng)印章的成果在我單位檔案室存檔。 5． 6． 2 服務(wù) 1）合同或規(guī)定有服務(wù)要求時(shí)應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。當(dāng)委托方要求增加復(fù)制報(bào)告，或因各種原因要求補(bǔ)充印制報(bào)告，則由 總工程師 批準(zhǔn)并履行同樣的手續(xù)再行復(fù)制標(biāo)識(shí)發(fā)送。 5． 6． 2 、服務(wù) 1）、合同或規(guī)定有服務(wù)要求時(shí)應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。 6 測(cè)量、分析和改進(jìn) 6． 監(jiān)視和測(cè)量 6． 1． 顧客滿意 綜合管理部為本條款的主控部門，負(fù)責(zé)監(jiān)視顧客關(guān)于本單位是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息統(tǒng)一管理。 綜合管理部、執(zhí)行部門對(duì)顧客滿意信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績(jī)效與顧客需求之間的差距，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)建議，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。 b) 在內(nèi)部審核年度計(jì)劃確定的內(nèi)審時(shí)間前一個(gè)星期，由單位責(zé)任管理部門制定《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，規(guī)定審核的目的、范圍、時(shí)間、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、參加的審核員以及審核的和內(nèi)容日程安排。 d) 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，被審核部門要及時(shí)對(duì)不符合原因進(jìn)行分析，并采取必要的糾正和糾正措施，消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及原因，防止不符合的再次發(fā)生。 6． 2 數(shù)據(jù)分析 應(yīng)確定、收集、分析和利用有關(guān)數(shù)據(jù)，作為質(zhì)量管理體系適宜性和有效性的依據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)分析的結(jié)論提出改進(jìn)的建議、做出改進(jìn)的決定、制定改進(jìn)的措施。 6． 3 不合格品控制 應(yīng)識(shí)別和控制不符合要求的 勘察 /設(shè)計(jì) 產(chǎn)品，防止不合格品的非預(yù)期使用和交付。 6． 持續(xù)改進(jìn) 6． 4． 本單位： 通過質(zhì)量方針的建立和實(shí)施，營(yíng)造一種激勵(lì)改進(jìn)的氛圍和環(huán)境。 6． 4． 2 糾正措施 應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 b) 出現(xiàn)不合格的部門人員應(yīng)分析、確定不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)不合格產(chǎn)生的原因制定消除不合格產(chǎn)生原因的糾正措施并實(shí)施。糾正措施有效則加以總結(jié)完善推廣，避免此類不合格的發(fā)生；無效則進(jìn)一步分析原因重新采取措 施，再執(zhí)行上述程序。 b) 存在潛在不合格的部門人員應(yīng)分析、確定法規(guī)晨不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)潛在不合格產(chǎn)生的原因制定消除潛在不合格產(chǎn)生原因的預(yù)防措施并加以實(shí)施。有效則 加以總結(jié)完善推廣，無效則進(jìn)一步重新采 取措施，再執(zhí)行上述程序 。 對(duì)國(guó)家、行業(yè)部門發(fā)布的的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范有效版本進(jìn)行識(shí)別并控制分發(fā)。 6. 工作程序 文件分類 質(zhì)量管 理體系文件 本組織為確保管理體系過程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件， 各職能部門為有效履行職責(zé)需要編寫的管理規(guī)定等文件，各項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃輸出文件； 上級(jí)行政和業(yè)務(wù)主管部門下發(fā)的與管理體系有關(guān)的文件，國(guó)家、行業(yè)、地方發(fā)布的法律、法規(guī)，國(guó)家、行業(yè)、地方發(fā)布的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，顧客或相關(guān)方提供的作為工作依據(jù)的資料及其變更等外來文件。 批準(zhǔn)后的《文件更改通知 單》由人力資源管理部復(fù)制下發(fā)實(shí)施文件更新。管理體系文件，由綜合管理部統(tǒng)一編號(hào)。 外來文件中的顧客提供的標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用原圖樣編號(hào)。 文件使用 綜合管理部在制作文件時(shí)，對(duì)裝訂形式、開本、印制用紙等，要充分考慮文件使用的頻繁程度和便于攜帶、查閱，并能在正常使用期間保持完好；編制發(fā)放的文件每頁都應(yīng)有文件標(biāo)識(shí)。 外來文件識(shí)別和控制 綜合管理部對(duì)上級(jí)行政管理部門發(fā)布的行政公文進(jìn)行識(shí)別，并通過建立收發(fā)記錄方式控制分發(fā)； 外來的指導(dǎo)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件進(jìn)行識(shí)別，并以登記的方式對(duì)其分發(fā)實(shí)施控制； 各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)管理和執(zhí)行部門對(duì)顧客提供的有關(guān)產(chǎn)品要求規(guī)定的文件進(jìn)行識(shí)別，并通過 建立收發(fā)登記的方式控制傳遞。 7. 記錄 《文件更改通知單》、《收 /發(fā)文登記表》、《文件（ ）審批表》 《文件（借 閱）登記表 》 、 《（ ）文件清單》 二）、記錄控制程序 1. 目的： 對(duì)質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄完整、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，證明質(zhì)量管理體系處于有效運(yùn)行狀態(tài)，為進(jìn)行證實(shí)、追溯和實(shí)施糾正、預(yù)防措施提供依據(jù)。 各執(zhí)行處（室）負(fù)責(zé)本程序的具體實(shí)施，并對(duì)實(shí)施效果負(fù)責(zé)。 表格樣式，編號(hào)方式為規(guī)定文件編號(hào)后加表號(hào)，填寫完成的記錄在表號(hào)后加序號(hào)為記錄號(hào)。外來表的使用不 能免除按本組織已有的規(guī)定記錄表進(jìn)行記錄和歸檔的責(zé)任。在《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》上應(yīng)清楚表明各種記錄的存放、保管情況。 記錄除因合同規(guī)定或管理體系外審?fù)?，不得?duì)外提供（或索取）。 采用磁帶、磁盤等電子媒體