企業(yè)年金基金托管合同范本-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)：）及其附件，以及甲、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更。 委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。 甲方對(duì)__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印 章、印鑒和相關(guān)文件無(wú)效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。 第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù) 甲方的權(quán)利： 增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督。 乙方的義務(wù)： 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。 建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來(lái)源的可靠性。 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。 本合同約定的其他義務(wù)。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。 非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。 資金賬戶的開設(shè)與管理。 根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。 乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。 來(lái)自投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外交易（如新股配售、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購(gòu)、銀行間市場(chǎng)債券買賣、銀行間市場(chǎng)回購(gòu)等）收付款、收付券指令等。 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。 指令和通知的執(zhí)行。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管 理合同》
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