【正文】 款審核的匯總 ,若集中式進(jìn)行 :應(yīng)是對整個體系 ,全面的總結(jié)分析 跳轉(zhuǎn)到第一頁 86 不合格項分布表 要素 人資 工務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 IE部 財務(wù) APP 品管 品保 規(guī)劃 資訊 財務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 業(yè)務(wù) 合計 合計 跳轉(zhuǎn)到第一頁 87 五 .召開未次會議 ?原參加首次會議的全體人員參加 ?會議簽到 ,分布情況 , ,并確認(rèn)不合格報告內(nèi)容 :報告審核結(jié)果 ,要求及時完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ,強(qiáng)調(diào)重要性 跳轉(zhuǎn)到第一頁 88 末次會議 參加者：受審核部門負(fù)責(zé)人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長報告審核過程 、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會議記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁 89 六 .編寫審核報告 ／ E/Q體系運行有效性的結(jié)論性意見 ,審核報告應(yīng)是全面的 ,針對整個系統(tǒng)的 ,審核報告由審核組長編寫 ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 90 審核報告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過程 、 審核分析及審核結(jié)論 審核報告編制人及批準(zhǔn)人 跳轉(zhuǎn)到第一頁 91 內(nèi)審報告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準(zhǔn)人： 跳轉(zhuǎn)到第一頁 92 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實施 糾正措施的的跟蹤和驗證 糾正措施的引起的文件更改 跳轉(zhuǎn)到第一頁 93 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對原因確定所需的措施計劃 ? 舉一反三 糾正措施的實施 ? 責(zé)任部門按計劃實施 ? 做好實施記錄 確定實施期限 更改須經(jīng)批準(zhǔn) 調(diào)和仲裁 施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄 . 跳轉(zhuǎn)到第一頁 94 五 .糾正措施的跟蹤和驗證 ?計劃是否按規(guī)定日期完成 ?計劃中的各項措施是否都己完成 ?完成后的效果如何 ?實施情況是否有記錄可查 ?較長時間才能見效的措施的驗證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進(jìn)行 ? 不合格項關(guān)閉 ?審核員驗證 ,確認(rèn) ,簽字 ?要記錄有效性的事實證據(jù) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 95 第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報告 一 .對各部門 ,各過程審核結(jié)果的匯總分析 況 跳轉(zhuǎn)到第一頁 96 二 .年度報告的編寫 ? 內(nèi)審年度計劃完成情況 ? 審核目的和范圍 ? 審核依據(jù)的文件 ? 各次審核組的成員名單 ? 不合格項的總數(shù)及各部門 ,各過程各類不合格的數(shù)量 ? 主要不合格項的說明及糾正措施完成情況 ? 不合格項的說明及糾正措施完成情況 ? 審核報告編號 ,批準(zhǔn)人及分發(fā)范圍 ? 附件 ,如各次審核報告 ,各種統(tǒng)計匯總表和各次不合格報告清單等 ? 審核后編一份全面的審核報告 ? 若每年一次以上按上述方法匯總分析 ,編年度內(nèi)審報告 跳轉(zhuǎn)到第一頁 97 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ?采用相同審核原則 ?審核的準(zhǔn)則相同 ?都評價體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ?都獨立于受審方之外 (公正性 ) ?都按正規(guī)程序進(jìn)行 (系統(tǒng)性 ) ?發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ?審核階段 ,順序在致相同 ?審核員的素質(zhì)要求基本相同 :外審員不能提糾正措施建議 跳轉(zhuǎn)到第一頁 98 ■ 三者之間的相同點或區(qū)別 ? 相同點 ? 審核依據(jù) ? 審核員的要求 ? 審核程序 ,順序 ,階段 ? 符合性評價 ? 區(qū)別 ? 委托方 ,審核方 ,受審核方 ? 審核的目的和重點 ? 前期準(zhǔn)備工作 ? 審核計劃 ? 樣本量及審核深度 ? 首未次會議 ? 不符合問題的分類 ? 糾正措施 ? 監(jiān)督審核 ? 審核員注冊 跳轉(zhuǎn)到第一頁 99 第七節(jié) 管理評審 管理評審 :為確定 OSH／ E／ Q管理體系符合規(guī)定的目標(biāo)的適宜性 ,充份性 ,有效性所進(jìn)行的活動 . :對組織總體決策的需要 適宜性 :適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化的能力 充份性 :對體系內(nèi)的所有要求得到滿足的程度 有效性 :體系策劃的結(jié)果達(dá)到預(yù)期目的的情況 、外審結(jié)果是評審的重要輸入 跳轉(zhuǎn)到第一頁 100 管理評審 ?體系運行的有效性和效率 ?體系對客觀條件的適應(yīng) ?產(chǎn)品職業(yè)安全健康／環(huán)境績效 ,經(jīng)濟(jì)效益 ?提前通知 (710天 ) ?各單位按輸入要求準(zhǔn)備資料和總結(jié) ?最高管理者主持會議 ?會議簽到 跳轉(zhuǎn)到第一頁 101 管理評審的一般做法 ? 會議記錄 ? 最高管理者的評審結(jié)論 ? 評審報告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)并存檔 ? 管理者代表組織制訂措施計劃并實施 ? 可能導(dǎo)致方針 ,目標(biāo) ,文件的變更 GB/T1900 GB／T14001和 GB／ 28001中 、 跳轉(zhuǎn)到第一頁 102 內(nèi)審前預(yù)備會議 內(nèi)審執(zhí)行 《不符合報告》填寫 不符合回饋 改善措施提出 總結(jié)會召開 內(nèi)審時間排定 改善對策實施 改善措施之 FLW 措施有效性驗證 人資 人資 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 責(zé)任單位 人資 責(zé)任單位 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 /人資 。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 71 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 針對評價的風(fēng)險； 確定潛在事故和緊急情況； 應(yīng)急計劃的制訂和完整性； 應(yīng)急物資、通道； 應(yīng)急計劃的演練； 應(yīng)急計劃的演練的記錄； 有效性的評審。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 39 審核員應(yīng)具備的知識和技能 ? 環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能 ?環(huán)境管理方法和技術(shù)； ?環(huán)境術(shù)語； ?環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； ?環(huán)境管理工具 （如：環(huán)境因素和／或環(huán)境影響評價、生命周期評價、環(huán)境表現(xiàn)評價等 。 審核組長： 審核組成員： A組： 陳宇安 B組：張家秋 C組：申健 D組： E 組： 審核時間： 2020年 2月 23日 2月 25日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 31 審 核 日 程 安 排 日期 時間 部門 審核組 環(huán)境／職業(yè)安全健康要素 2月23日 08300900 首次會議 09001200 公司領(lǐng)導(dǎo) A ； ； ； ； ； ； 人資處、同仁代表 B ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； ； 公務(wù)處 C ； ； ； ； ； ； ； ； IE部 D ； ； ； ； ； ； ； 設(shè)備保守部 E ； ； ； ； ； ； 12001330 午餐、休息 13301700 產(chǎn)品規(guī)劃部 A ； ； ； ； ； ； 繼續(xù)上午審核的內(nèi)容 B 繼續(xù)上午審核的內(nèi)容 C 品質(zhì)保證部 D ； ； ； ； ； ； 跳轉(zhuǎn)到第一頁 32 審核原則 ? 道德行為 :誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎； ? 公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)； ? 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力； ? 獨立性：不帶偏見、無利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上； ? 基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 23 一 .內(nèi)審方案的策劃 /制定計劃 (見附表 ) ? 滾動式 ? 集中式 ? 按部門 ? 按過程 ?計劃 ?審核己進(jìn)行 ?糾正措施己有計劃 ?糾正措施己完成 ?糾正措施己驗證 2 3 4 5 跳轉(zhuǎn)到第一頁 24 １月 ２月 ３月 ４月 ５月 ６月 ７月 ８月 ９月 １０ １１ １２ 三車間 月份 辦公室 人事科 總師室 機(jī)動科 生產(chǎn)科 一車間 二車間 儀表 電氣 計劃 已審核 糾正措施已有計劃 糾正措施驗證 糾正措施完成 年度審核計劃表 跳轉(zhuǎn)到第一頁 25 審核的啟動 — 指定審核組長 — 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 — 選擇審核組 — 與受審方建立初步聯(lián)系 文件評審的實施 — 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 文件評審的實施— 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備 — 編制審核計劃 — 審核組分配工作 — 準(zhǔn)備工作文件 現(xiàn)場審核活動的實施 — 舉行首次會議 — 審核中的溝通 — 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) — 信息的收集和驗證 — 形成審核發(fā)現(xiàn) — 準(zhǔn)備審核結(jié)論 — 舉行未次會議 審核