【正文】 通過(guò)計(jì)量分析估計(jì)出來(lái)的，從而可以估計(jì)出勒那指數(shù)，如果該指數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著地不異于 0，則說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)是寡頭壟斷的，企業(yè)運(yùn)用了市場(chǎng)勢(shì)力。這說(shuō)明，大型壟斷企業(yè)不能完全依靠提高市場(chǎng)占有率提高收益率。 例如謝潑德（ Shepherd） 的驗(yàn)證： ?=++(assets)+ () () () () ?為企業(yè)平均稅后利潤(rùn)率 ,MS為市場(chǎng)占有率 ,CR為企業(yè)賣方市場(chǎng)集中度 ,assets為衡量企業(yè)規(guī)模差異的企業(yè)資產(chǎn)對(duì)數(shù) ,ASR為廣告 銷售比率 . 計(jì)量結(jié)果表明 ,市場(chǎng)占有率比市場(chǎng)集中度的系數(shù)和顯著性都強(qiáng)得多 .因此，產(chǎn)業(yè)層面研究中利潤(rùn)率與市場(chǎng)集中度的正相關(guān)關(guān)系，實(shí)際上反映了企業(yè)的高效率，而不是企業(yè)在運(yùn)用壟斷勢(shì)力。如果利潤(rùn)差異是由效率造成的，則價(jià)格成本 差額應(yīng)與相對(duì)生產(chǎn)率成正相關(guān)關(guān)系。但事實(shí)上，貝恩假說(shuō)中產(chǎn)業(yè)集中導(dǎo)致較高收益率的預(yù)言主要是針對(duì)大企業(yè)的；而且只有在高進(jìn)入壁壘時(shí)，產(chǎn)業(yè)集中才導(dǎo)致較高的盈利性。馬丁《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 5章 （三）結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三者關(guān)系的計(jì)量驗(yàn)證 產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的驗(yàn)證：上述貝恩和科林斯的驗(yàn)證使用的都是跨部門的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，并得出市場(chǎng)集中度與利潤(rùn)率呈正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。 不過(guò)，利用這個(gè)市場(chǎng)績(jī)效數(shù)據(jù)，貝恩證明了高進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)績(jī)效的正相關(guān)性（馬?。骸陡呒?jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 123頁(yè)）。 市場(chǎng)績(jī)效研究有兩個(gè)方面：第一，對(duì)市場(chǎng)績(jī)效本身進(jìn)行的描述和評(píng)價(jià)。其中一組是合并所形成的企業(yè)；另一組是仍然保持獨(dú)立的企業(yè)。 （ 2）蘭文斯克拉夫特和謝勒（ 1989）的檢驗(yàn)：他們認(rèn)為，首先，如果合并取代了對(duì)利潤(rùn)最大化任務(wù)完成得不好的經(jīng)理，那么被收購(gòu)公司在合并之前的利潤(rùn)率就應(yīng)該低于同行業(yè)的其他公司。 因此，當(dāng)廣告費(fèi)與銷售收入的比率等于需求廣告彈性與需求價(jià)格彈性的比率時(shí)，企業(yè)得到最大利潤(rùn)。 ，如企業(yè)兼并行為。 由上述過(guò)程可以看出，新經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織研究非常依賴函數(shù)形式的選擇。上式即為企業(yè)的供給方程。 基本模型假設(shè)：同質(zhì)產(chǎn)品， 產(chǎn)品價(jià)格為 Pt， Qit為第 i個(gè)企業(yè)的需求量， t為時(shí)間參數(shù)，令 Qt = ΣQit。二者幾乎沒(méi)關(guān)系。第十九條關(guān)于判定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的原則規(guī)定如下： （ 1）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額達(dá)到二分之一的 （ 2）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額合計(jì)達(dá)到三分之二的 （ 3）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額合計(jì)達(dá)到四分之三的 顯然，上述規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，不能有效地界定壟斷行為。市場(chǎng)勢(shì)力是指企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)水平（邊際成本 MC）之上確定對(duì)自己有利的價(jià)格的能力，即價(jià)格加成能力（ Markup）。 Khemani（ 1987） 的實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間的對(duì)稱關(guān)系是存在的 ， 產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間沒(méi)有區(qū)別 ， 阻止進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)特征也同樣會(huì)阻止退出 。例如，在電力、郵電、煤氣等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，各國(guó)政府都制定相應(yīng)的政策和法規(guī)來(lái)限制企業(yè)的退出。這種不能收回的費(fèi)用叫做沉沒(méi)成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時(shí)的一種損失。 根據(jù)該定義，只有構(gòu)成對(duì)社會(huì)福利有害的進(jìn)入限制才是進(jìn)入壁壘，實(shí)際上也就是如何權(quán)衡進(jìn)入壁壘的正外部效應(yīng)和負(fù)外部效應(yīng)問(wèn)題。 換句話說(shuō)，只要進(jìn)入者面對(duì)同樣的市場(chǎng)需求條件，能獲得與在位者相同的生產(chǎn)技術(shù)，那么就不存在行業(yè)的進(jìn)入壁壘，即使該行業(yè)有較高的市場(chǎng)集中度。 貝恩 (1956)把進(jìn)入壁壘定義為現(xiàn)有企業(yè)對(duì)于進(jìn)入者的成本優(yōu)勢(shì) : “ 進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)的條件 …… 是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)擁有對(duì)于已進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì) ,它一般通過(guò)衡量引發(fā)進(jìn)入價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平的程度來(lái)測(cè)算 ” . 這種考慮進(jìn)入條件的方法來(lái)源于寡頭壟斷的限制性定價(jià)模型。 ? 產(chǎn)品差別化 （ 1）涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。 ?勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)的主要問(wèn)題： ? 勒納指數(shù)把價(jià)格 邊際成本差額 、 貝恩指數(shù)把價(jià)格 平均成本差額 （ 超額利潤(rùn) ） 完全歸功于壟斷 ， 但實(shí)際情況比較復(fù)雜 。 ? 貝恩指數(shù)： IB = （ PAC） / P 其中， AC 為產(chǎn)品的平均成本（包括正常利潤(rùn)）。因?yàn)?P≥MC， 且均為正值，故 0≤IL＜ 1。 ? 企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力通過(guò) i企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的單位投入價(jià)格變動(dòng) （ ?Pki） 引起的均衡收入的變化 （ ?Ri*） 來(lái)衡量 。 偏離得越大則壟斷程度越高 ， 越小則競(jìng)爭(zhēng)越激烈 處于均衡的利潤(rùn)最大化企業(yè) ， MC=MR。 n趨向無(wú)窮大， HHI就趨向 0。 ?赫 芬 達(dá) 爾 一 赫希 曼 指 數(shù) ( HerfindahlHirschman index)， 簡(jiǎn)稱 HHI指數(shù) 。 ? 博弈論模型難以用經(jīng)驗(yàn)分析加以驗(yàn)證。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是完全壟斷市場(chǎng)， 但只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本， 潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。（ 2） 此外，如果新企業(yè)的進(jìn)入也變得較為困難，那么產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率同樣也會(huì)保持在較高水平。 ? 市場(chǎng)行為 ：包括四個(gè)方面，即賣者的價(jià)格和產(chǎn)量決策、賣者的產(chǎn)品和銷售費(fèi)用決策、賣者的掠奪性行為和排他性行為、企業(yè)作為買者時(shí)的市場(chǎng)行為 ? 市場(chǎng)績(jī)效 ：企業(yè)運(yùn)行的市場(chǎng)效果，如盈利率和技術(shù)效率 ? 謝勒， 1970：《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》 ? 市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的反饋效應(yīng)： 例如，強(qiáng)有力的研究與開發(fā)可能改變一個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，從而可能改變產(chǎn)品成本狀況和產(chǎn)品差別化程度。 ?在斯拉法的啟發(fā)下，羅賓遜和張伯倫創(chuàng)立了不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 哈佛學(xué)派的 SCP分析框架 ? 這一方法將產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)分析單位，利用所觀察到的產(chǎn)業(yè)的諸項(xiàng)特征，對(duì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為進(jìn)行預(yù)測(cè)，而其最終目標(biāo)則是對(duì)真實(shí)世界中不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效，與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中所說(shuō)的完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效加以比較。也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系 . 之所以稱產(chǎn)業(yè)組織，實(shí)際是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系需要 “ 合理組織 ” .即在市場(chǎng)機(jī)制作用下， 既要使企業(yè)充滿競(jìng)爭(zhēng)活力，實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，又要充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的低效率。 （ 2） 市場(chǎng)行為 （ Conduct） :廠商所作出的決策和活動(dòng)方式。 ?優(yōu)缺點(diǎn)：范圍寬、適合中國(guó)國(guó)情，缺乏統(tǒng)一的理論基礎(chǔ) 中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象： ?產(chǎn)業(yè)組織專題 ?產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)專題 ?產(chǎn)業(yè)布局專題 ?產(chǎn)業(yè)集聚專題 ?產(chǎn)業(yè)融合專題 ?產(chǎn)業(yè)模塊化專題 ?產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力專題 ?結(jié)構(gòu)主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)專題 二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域： 三、產(chǎn)業(yè)組織概述 ?哈佛學(xué)派的理論要點(diǎn)： （ 1） 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) （ Structure） :市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)或壟斷程度，包括廠商規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、進(jìn)入和退出壁壘、產(chǎn)品差異性等。工業(yè)經(jīng)濟(jì)》《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》雜志 產(chǎn)業(yè)組織的定義 所謂產(chǎn)業(yè)組織 (Industrial Organization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系。而廠商面對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求曲線也是水平的，即供給和需求曲線沒(méi)有交叉點(diǎn)，完全競(jìng)爭(zhēng)理論因此不成立。 ? 貝恩， 1959：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ：通過(guò)對(duì)市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入條件等指標(biāo)的分析，考察賣者之間、買者之間、買者和賣者之間、現(xiàn)有賣者和潛在進(jìn)入者之間等四種基本的市場(chǎng)關(guān)系。 ? 集中度、進(jìn)入條件與利潤(rùn)率假說(shuō)（貝恩）： （ 1）在集中度高到使有效的串謀成為可能的前提下，少數(shù)大企業(yè)之間的串謀會(huì)提高產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率。 ? 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 ? 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