產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與政策分析導論-全文預覽
【正文】 通過計量分析估計出來的，從而可以估計出勒那指數(shù)，如果該指數(shù)在統(tǒng)計上顯著地不異于 0，則說明該產(chǎn)業(yè)是寡頭壟斷的，企業(yè)運用了市場勢力。這說明，大型壟斷企業(yè)不能完全依靠提高市場占有率提高收益率。 例如謝潑德（ Shepherd） 的驗證： ?=++(assets)+ () () () () ?為企業(yè)平均稅后利潤率 ,MS為市場占有率 ,CR為企業(yè)賣方市場集中度 ,assets為衡量企業(yè)規(guī)模差異的企業(yè)資產(chǎn)對數(shù) ,ASR為廣告 銷售比率 . 計量結(jié)果表明 ,市場占有率比市場集中度的系數(shù)和顯著性都強得多 .因此，產(chǎn)業(yè)層面研究中利潤率與市場集中度的正相關(guān)關(guān)系，實際上反映了企業(yè)的高效率，而不是企業(yè)在運用壟斷勢力。如果利潤差異是由效率造成的，則價格成本 差額應(yīng)與相對生產(chǎn)率成正相關(guān)關(guān)系。但事實上，貝恩假說中產(chǎn)業(yè)集中導致較高收益率的預言主要是針對大企業(yè)的；而且只有在高進入壁壘時，產(chǎn)業(yè)集中才導致較高的盈利性。馬丁《高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》第 5章 （三）結(jié)構(gòu)、行為、績效三者關(guān)系的計量驗證 產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的驗證：上述貝恩和科林斯的驗證使用的都是跨部門的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，并得出市場集中度與利潤率呈正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。 不過，利用這個市場績效數(shù)據(jù)，貝恩證明了高進入壁壘與市場績效的正相關(guān)性（馬丁：《高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》第 123頁）。 市場績效研究有兩個方面：第一，對市場績效本身進行的描述和評價。其中一組是合并所形成的企業(yè)；另一組是仍然保持獨立的企業(yè)。 （ 2）蘭文斯克拉夫特和謝勒（ 1989）的檢驗：他們認為，首先，如果合并取代了對利潤最大化任務(wù)完成得不好的經(jīng)理，那么被收購公司在合并之前的利潤率就應(yīng)該低于同行業(yè)的其他公司。 因此，當廣告費與銷售收入的比率等于需求廣告彈性與需求價格彈性的比率時，企業(yè)得到最大利潤。 ，如企業(yè)兼并行為。 由上述過程可以看出，新經(jīng)驗產(chǎn)業(yè)組織研究非常依賴函數(shù)形式的選擇。上式即為企業(yè)的供給方程。 基本模型假設(shè)：同質(zhì)產(chǎn)品， 產(chǎn)品價格為 Pt， Qit為第 i個企業(yè)的需求量， t為時間參數(shù)，令 Qt = ΣQit。二者幾乎沒關(guān)系。第十九條關(guān)于判定經(jīng)營者具有市場支配地位的原則規(guī)定如下： （ 1）一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額達到二分之一的 （ 2）兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額合計達到三分之二的 （ 3）三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額合計達到四分之三的 顯然，上述規(guī)定過于籠統(tǒng)，不能有效地界定壟斷行為。市場勢力是指企業(yè)在競爭水平（邊際成本 MC）之上確定對自己有利的價格的能力，即價格加成能力（ Markup）。 Khemani（ 1987） 的實證結(jié)果表明：進入壁壘和退出壁壘之間的對稱關(guān)系是存在的 ， 產(chǎn)業(yè)層面的進入壁壘和退出壁壘之間沒有區(qū)別 ， 阻止進入的產(chǎn)業(yè)特征也同樣會阻止退出 。例如，在電力、郵電、煤氣等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，各國政府都制定相應(yīng)的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。這種不能收回的費用叫做沉沒成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時的一種損失。 根據(jù)該定義，只有構(gòu)成對社會福利有害的進入限制才是進入壁壘，實際上也就是如何權(quán)衡進入壁壘的正外部效應(yīng)和負外部效應(yīng)問題。 換句話說，只要進入者面對同樣的市場需求條件，能獲得與在位者相同的生產(chǎn)技術(shù)，那么就不存在行業(yè)的進入壁壘，即使該行業(yè)有較高的市場集中度。 貝恩 (1956)把進入壁壘定義為現(xiàn)有企業(yè)對于進入者的成本優(yōu)勢 : “ 進入一個產(chǎn)業(yè)的條件 …… 是指一個產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)擁有對于已進入企業(yè)的優(yōu)勢 ,它一般通過衡量引發(fā)進入價格高于競爭水平的程度來測算 ” . 這種考慮進入條件的方法來源于寡頭壟斷的限制性定價模型。 ? 產(chǎn)品差別化 （ 1）涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。 ?勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)的主要問題： ? 勒納指數(shù)把價格 邊際成本差額 、 貝恩指數(shù)把價格 平均成本差額 （ 超額利潤 ） 完全歸功于壟斷 ， 但實際情況比較復雜 。 ? 貝恩指數(shù)： IB = （ PAC） / P 其中， AC 為產(chǎn)品的平均成本（包括正常利潤）。因為 P≥MC， 且均為正值，故 0≤IL＜ 1。 ? 企業(yè)的市場勢力通過 i企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的單位投入價格變動 （ ?Pki） 引起的均衡收入的變化 （ ?Ri*） 來衡量 。 偏離得越大則壟斷程度越高 ， 越小則競爭越激烈 處于均衡的利潤最大化企業(yè) ， MC=MR。 n趨向無窮大， HHI就趨向 0。 ?赫 芬 達 爾 一 赫希 曼 指 數(shù) ( HerfindahlHirschman index)， 簡稱 HHI指數(shù) 。 ? 博弈論模型難以用經(jīng)驗分析加以驗證。它可以是寡頭市場，甚至是完全壟斷市場， 但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本， 潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。（ 2） 此外，如果新企業(yè)的進入也變得較為困難，那么產(chǎn)業(yè)的平均利潤率同樣也會保持在較高水平。 ? 市場行為 ：包括四個方面，即賣者的價格和產(chǎn)量決策、賣者的產(chǎn)品和銷售費用決策、賣者的掠奪性行為和排他性行為、企業(yè)作為買者時的市場行為 ? 市場績效 ：企業(yè)運行的市場效果，如盈利率和技術(shù)效率 ? 謝勒， 1970：《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》 ? 市場行為對市場結(jié)構(gòu)的反饋效應(yīng)： 例如，強有力的研究與開發(fā)可能改變一個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，從而可能改變產(chǎn)品成本狀況和產(chǎn)品差別化程度。 ?在斯拉法的啟發(fā)下，羅賓遜和張伯倫創(chuàng)立了不完全競爭經(jīng)濟學 哈佛學派的 SCP分析框架 ? 這一方法將產(chǎn)業(yè)作為一個分析單位，利用所觀察到的產(chǎn)業(yè)的諸項特征，對產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為進行預測，而其最終目標則是對真實世界中不完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效，與微觀經(jīng)濟學教科書中所說的完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效加以比較。也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)間競爭和壟斷的關(guān)系 . 之所以稱產(chǎn)業(yè)組織，實際是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與市場的關(guān)系需要 “ 合理組織 ” .即在市場機制作用下， 既要使企業(yè)充滿競爭活力，實現(xiàn)有效競爭，又要充分利用規(guī)模經(jīng)濟性，避免過度競爭帶來的低效率。 （ 2） 市場行為 （ Conduct） :廠商所作出的決策和活動方式。 ?優(yōu)缺點：范圍寬、適合中國國情，缺乏統(tǒng)一的理論基礎(chǔ) 中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象： ?產(chǎn)業(yè)組織專題 ?產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級專題 ?產(chǎn)業(yè)布局專題 ?產(chǎn)業(yè)集聚專題 ?產(chǎn)業(yè)融合專題 ?產(chǎn)業(yè)模塊化專題 ?產(chǎn)業(yè)競爭力專題 ?結(jié)構(gòu)主義宏觀經(jīng)濟學專題 二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科領(lǐng)域： 三、產(chǎn)業(yè)組織概述 ?哈佛學派的理論要點： （ 1） 市場結(jié)構(gòu) （ Structure） :市場的競爭或壟斷程度，包括廠商規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、進入和退出壁壘、產(chǎn)品差異性等。工業(yè)經(jīng)濟》《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》雜志 產(chǎn)業(yè)組織的定義 所謂產(chǎn)業(yè)組織 (Industrial Organization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系。而廠商面對產(chǎn)品市場的需求曲線也是水平的，即供給和需求曲線沒有交叉點，完全競爭理論因此不成立。 ? 貝恩， 1959：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 市場結(jié)構(gòu) ：通過對市場集中度、產(chǎn)品差別化程度、進入條件等指標的分析，考察賣者之間、買者之間、買者和賣者之間、現(xiàn)有賣者和潛在進入者之間等四種基本的市場關(guān)系。 ? 集中度、進入條件與利潤率假說（貝恩）： （ 1）在集中度高到使有效的串謀成為可能的前提下，少數(shù)大企業(yè)之間的串謀會提高產(chǎn)業(yè)的平均利潤率。 ? 可競爭市場理論 ? Baumol,
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