【正文】 絡外部性和鎖定效應，采取低價策略和提高產(chǎn)量。所以能夠迅速建立一個巨大的安裝基礎很重要，并要使用戶也認識到這一點。 與工業(yè)經(jīng)濟相反，網(wǎng)絡經(jīng)濟的正反饋是需求方規(guī)模經(jīng)濟而不是生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟。 直接的網(wǎng)絡外部性：通過消費相同產(chǎn)品的市場主體的數(shù)量增加而導致的直接物理效果，如通信網(wǎng)絡，包括電話、傳真和 Email. 間接的網(wǎng)絡外部性：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多，價格下降而帶來的價值。原因可能是國有企業(yè)體制上的弊端，導致 “ 大而全 ”“ 小而全 ” ，縱向一體化現(xiàn)象比較嚴重，從市場上購買零部件的比重低，導致規(guī)模不經(jīng)濟。 《中國人民大學復印報刊資料 Mueller（ 1977， 1986） 建立的模型： ? = ?+??t1+? 其中 ?是參數(shù)調(diào)整速度，其值介于 0和 1之間。微觀基礎的問題因此解決了。 ? 該年鑒共分三卷四冊，大 16開本， 440余萬字，并隨書分別配送電子光盤一張。 計量結(jié)果表明，企業(yè)規(guī)模對收益率有顯著的負效應，這是大規(guī)模企業(yè)低效率的證據(jù)；廣告 銷售比率對收益率有顯著正效應，說明產(chǎn)品差別化是決定盈利的重要因素。 ?如果貝恩的集中度假說是正確的，則價格成本差額應與市場集中度成正相關關系。 ?斯蒂芬 20世紀 70年代以后，這種驗證方式遭到了芝加哥學派的有力批評。 科林斯：銷售利潤率 銷售利潤率＝ 銷售額原材料成本＋工資銷售額－ )( 這個指標的主要優(yōu)點是，經(jīng)過數(shù)學變換，銷售利潤率與市場結(jié)構(gòu)、市場行為的函數(shù)關系可以轉(zhuǎn)化為價格－平均成本差額與市場結(jié)構(gòu)、市場行為的函數(shù)關系，而價格－平均成本差額是有準確的全國普查數(shù)據(jù)的，這就避免了貝恩利潤率指標基礎數(shù)據(jù)不準確的問題。第二，研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)、市場行為之間的關系 ?早期的產(chǎn)業(yè)組織學者拒絕了把當代微觀經(jīng)濟理論作為經(jīng)驗性研究的基礎 .因為微觀經(jīng)濟學使用了不能計量的概念 .貝恩指出 : “ 壟斷程度的分類 … 如勒那提出的劃分標準 ,依賴于實際上不能確定的賣者的需求曲線 ,因而不能把它看作是客觀的 ,也不可以應用于經(jīng)驗性的研究 ” (Bain,1949,pp158159) （二）市場績效指標 貝恩：產(chǎn)業(yè)平均利潤率 R =（ ?T） /E R為以稅后資本收益率表示的產(chǎn)業(yè)平均利潤率， π 為稅前利潤，T為稅收總額， E為自有資本。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者均隨時間下降，但合并所得企業(yè)的利潤率下降速度快于獨立企業(yè) （ 2）他們的結(jié)論是：組織結(jié)構(gòu)的更加臃腫復雜和管理上的競爭力或激勵的減弱，導致合并反而降低了企業(yè)效率。第二，如果合并導致了規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟，那么合并后的利潤率應高于合并之前，或高于同行業(yè)的平均水平。 ?克拉克 (1976)、利昂（ 1995）和施萊德（ 1995）的實證分析表明，廣告確實對產(chǎn)品銷售具有正效應，但只能持續(xù) 69個月 （二）價格串謀行為 ?由古諾模型和伯特蘭模型可知，串謀成功的前提條件是創(chuàng)造一個便于覺察背叛的環(huán)境。 （一）廣告行為 ?最優(yōu)廣告水平 (多夫曼 斯坦納條件 ):企業(yè)的利潤函數(shù)可以表示為 π=P （ Q）C（ Q） A， 其中 C（ Q） 為成本函數(shù)， A為廣告費。 二、市場行為 ?市場行為是指企業(yè)為實現(xiàn)其經(jīng)營目標而根據(jù)市場環(huán)境而采取相應行動的行為。 如果需求方程和供給方程都是可以識別的，則可以得到下面形式的簡化形式： ),(P * ttttt YZWP ???),(* ttttiit YZW ??? 其中 Ω =（ δ ， г ， θ ）是參數(shù)向量。 假設反需求函數(shù)為： ),(P dtttt YQD ??? 其中 Yt是影響需求函數(shù)的所有外生變量， δ 是未知參數(shù)集合， ε 是隨機誤差項。 （ 2）每個行業(yè)都具有不同于其他行業(yè)的重要個性特征，因此跨行業(yè)研究沒有意義。 ?新經(jīng)驗產(chǎn)業(yè)組織理論（ New Empirical Industrial Organization,簡稱 NEIO）指 1983年以后的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)驗研究，它們采用新的研究方法，研究重點轉(zhuǎn)向單個市場或相關聯(lián)的幾個市場，大多采用時間序列數(shù)據(jù)。 ?經(jīng)濟學意義上與法律意義上市場勢力的區(qū)別： 從經(jīng)濟學角度看，任何現(xiàn)實的市場都是不完全競爭的，因此每個企業(yè)都有影響自己產(chǎn)品價格的能力，即或多或少擁有一些市場勢力。 ?對進入和退出的經(jīng)驗性研究（舉例說明） 德國產(chǎn)業(yè)進入壁壘的影響因素（ Schwalbach， 1991）， 利用了 19831985年德國 183個制造業(yè)的樣本 E=… +?+ () () () amp。 進入壁壘和退出壁壘的對稱關系假說 Caves和 Porter（ 1976） 提出 ， 資產(chǎn)的專用性和持久性會導致沉淀成本的產(chǎn)生 ， 而沉淀成本對新進入者而言會形成進入壁壘 ， 因為新進入者必須復制這些資產(chǎn)才能進入該行業(yè) ， 其機會成本要高于現(xiàn)有企業(yè) ， 而且 ， 如果進入不成功的話 ， 這些資產(chǎn)由于不可收回將變得價值有限 ， 會進一步增加進入的風險 ，因而成為進入壁壘； 然而 ， 資產(chǎn)的這種沉淀成本特征對在位企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 ， 因為在位企業(yè)在考慮退出一個行業(yè)的時候也必須面對同樣的問題 。 ?，企業(yè)退出某個產(chǎn)業(yè)時需要解雇工人。 （ 2）退出壁壘：從理論上講，某個企業(yè)長期經(jīng)營虧損、資不抵債，不能正常進行生產(chǎn)經(jīng)營；就應該退出該產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)，但實際上這樣的企業(yè)由于受到種種限制很難從該產(chǎn)業(yè)中退出，那些對退出的限制就是該企業(yè)在退出該產(chǎn)業(yè)時所遇到的障礙，即退出壁壘。 ?馮 現(xiàn)有企業(yè)將價格提高到競爭水平之上而不會誘發(fā)進入的程度越高，進入一個市場就越困難。 （ 2）產(chǎn)品差異程度和市場結(jié)構(gòu) (1)影響市場集中度； (2)形成市場進入壁壘。 比如 ， 超額利潤有可能是高效率帶來的 ， 并不一定是壟斷的結(jié)果；而且在需求不足的情況下 ， 沒有超額利潤也不等于沒有壟斷 。因為 P≥AC， 且均為正值，故 0≤IB＜ 1。 勒納指數(shù)在 0 到 1 之間變動。 如果用 H來衡量市場勢力 ， 則 H值通過度量收入對各項投入價格彈性的大小實現(xiàn)： ? Panzar和 Rosse(1987)證明 ， 不同的 H值反映了不同的市場結(jié)構(gòu)和競爭程度： H≤ 0， 壟斷或短期的寡頭壟斷； 0H1，壟斷競爭； H=1， 完全競爭或完全競爭市場條件下的自然壟斷 （ 即可競爭市場 ） 。 如果 MC對MR有偏離 ， 則用統(tǒng)計值 λ代表 MC對 MR的偏離程度 。 ? 范倫默 (Vanlommel,1977)的計量研究表明 ,HHI指數(shù)與行業(yè)集中度有非常高的相關性 ? 斯 路 威 根 和 德 漢 茲 查 特 ( Sleuwaegem and Dehandschutter, 1986)對 1958年美國各產(chǎn)業(yè)的銷售收益率 (價格 成本差 )進行了回歸分析 ， 解釋變量分別為 HHI指數(shù)和 8及 20企業(yè)集中度 ， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)HHI指數(shù)具有比任何集中度指標更顯著的系數(shù) 。 它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和 ， 用公式表示為 ?比如，市場上共有 4家企業(yè)，每個企業(yè)的市場占有率分別為 40%、 25%、 17%和 18%。 二、 市場結(jié)構(gòu) ?市場結(jié)構(gòu)的基本類型 ?決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 ?新經(jīng)驗主義產(chǎn)業(yè)組織理論對市場勢力的研究 四種市場結(jié)構(gòu)特點比較 特點 市場類型 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目 產(chǎn)品差別程度 對價格的影響 進入壁壘 競爭手段 典型產(chǎn)業(yè)（部門） 完全競爭 許多企業(yè) 產(chǎn)品性質(zhì)完全相同 無 無 市場的拍賣 、交換 農(nóng)業(yè) 壟斷競爭 較多 有差別 稍能控制 較低 較多采用非價格競爭手段競爭 輕工業(yè) 零售業(yè) 寡頭競爭 少數(shù)幾家 產(chǎn)品差別程度很少或沒有 有控制能力（協(xié)調(diào)配合） 相當高 大量采用非價格競爭手段競爭 汽車 、 鋼鐵 、 石油等 ） 完全壟斷 獨家 獨特的沒有相似的替代品 能控制 很高，以至其他企業(yè)無法加入 通過廣告宣傳搞好公共關系 公用事業(yè)（電氣、煤氣、自來水、廣播電視等 ? 1． 市場集中度； ? 2． 產(chǎn)品差別化； ? 3． 進入和退出壁壘； 決定市場結(jié)構(gòu)的因素主要包括 （二）決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 ? 市場集中度 市場集中度用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，生產(chǎn)和經(jīng)營的集中程度。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。 產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派 ? 斯蒂格勒， 1968：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 主張把價格理論模型作為分析市場的基本工具，并主要基于價格理論模型對企業(yè)行為和績效作出預期，同時借此設計檢驗其理論的經(jīng)驗模型。又例如，賣者多采取的價格協(xié)調(diào)行為可能提高或降低進入壁壘，從而對長期市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。 ? 在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。 產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 ?馬歇爾的完全競爭理論：任何不完全競爭市場都有演變?yōu)橥耆偁幨袌龅内厔荨?． 產(chǎn)業(yè)組織專題 (上 ) 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)組織的理論演變 ? 市場結(jié)構(gòu)和市場勢力 ? 市場行為 ? 市場績效 ? 中國的市場結(jié)構(gòu)與市場績效 ? 網(wǎng)絡經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)組織 推薦閱讀 ? 斯蒂芬 也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)間競爭和壟斷的關系 . 之所以稱產(chǎn)業(yè)組織，實際是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與市場的關系需要 “ 合理組織 ” .即在市場機制作用下， 既要使企業(yè)充滿競爭活力，實現(xiàn)有效競爭，又要充分利用規(guī)模經(jīng)濟性，避免過度競爭帶來的低效率。 ?在斯拉法的啟發(fā)下，羅賓遜和張伯倫創(chuàng)立了不完全競爭經(jīng)濟學 哈佛學派的 SCP分析框架 ? 這一方法將產(chǎn)業(yè)作為一個分析單位，利用所觀察到的產(chǎn)業(yè)的諸項特征，對產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為進行預測，而其最終目標則是對真實世界中不完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效，與微觀經(jīng)濟學教科書中所說的完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效加以比較。 ? 市場行為 ：包括四個方面，即賣者的價格和產(chǎn)量決策、賣者的產(chǎn)品和銷售費用決策、賣者的掠奪性行為和排他性行為、企業(yè)作為買者時的市場行為 ? 市場績效 ：企業(yè)運行的市場效果，如盈利率和技術效率 ? 謝勒， 1970：《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》 ? 市場行為對市場結(jié)構(gòu)的反饋效應： 例如，強有力的研究與開發(fā)可能改變一個產(chǎn)業(yè)的技術，從而可能改變產(chǎn)品成本狀況和產(chǎn)品差別化程度。（ 2） 此外，如果新企業(yè)的進入也變得較為困難，那么產(chǎn)業(yè)的平均利潤率同樣也會保持在較高水平。它可以是寡頭市場，甚至是完全壟斷市場， 但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本， 潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。 ? 博弈論模型難以用經(jīng)驗分析加以驗證。 ?赫 芬 達 爾 一 赫希 曼 指 數(shù) ( HerfindahlHirschman index)， 簡稱 HHI指數(shù) 。 n趨向無窮大， HHI就趨向 0。 偏離得越大則壟斷程度越高 ， 越小則競爭越激烈 處于均衡的利潤最大化企業(yè) ， MC=MR。 ? 企業(yè)的市場勢力通過 i企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的單位投入價格變動 （ ?Pki） 引起的均衡收入的變化 （ ?Ri*） 來衡量 。因為 P≥MC， 且均為正值，故 0≤IL＜ 1。 ? 貝恩指數(shù)： IB = （ PAC） / P 其中， AC 為產(chǎn)品的平均成本（包括正常利潤）。 ?勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)的主要問題： ? 勒納指數(shù)把價格 邊際成本差額 、 貝恩指數(shù)把價格 平均成本差額 （ 超額利潤 ） 完全歸功于壟斷 ， 但實際情況比較復雜 。 ? 產(chǎn)品差別化 （ 1）涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。 貝恩 (1956)把進入壁壘定義為現(xiàn)有企業(yè)對于進入者的成本優(yōu)勢 : “ 進入一個產(chǎn)業(yè)的條件 …… 是指一個產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)擁有對于已進入企業(yè)的優(yōu)勢 ,它一般通過衡量引發(fā)進入價格高于競爭水平的程度來測算 ” . 這種考慮進入條件的方法來源于寡頭壟斷的限制性定價模型。 換句話說，只要進入者面對同樣的市場