【正文】 同的消費偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費， z是工業(yè)品消費開始前的最低數(shù)量食品消費，如果商品 q被消費則 x(q)=1，否則 x(q)=0。產(chǎn)生差別的原因是，從技術(shù)上說，大型農(nóng)場生產(chǎn)煙草更有效率，小型農(nóng)場生產(chǎn)咖啡更有效率。 幾個例子 ?例 1： 19世紀美國在大規(guī)模生產(chǎn)上迅速超過英國。運用 IRS技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)必須有足夠的市場以彌補其高額固定成本。而這只有各個部門同時工業(yè)化才能做到。但這些基礎設施主要位于沿海地區(qū)，而且主要是外資和政府投資興建，私人廠商幾乎沒有介入。這意味著政府需要像補貼鐵路那樣補貼教育培訓投資。其他如公路、機場、電站，或者更重要的教育設施都有此類性質(zhì)。政府不僅要補貼鐵路，而且要協(xié)調(diào)鐵路使用者的投資行為，只有很多投資者同時投資才能實現(xiàn)鐵路修建和工業(yè)化。 所以鐵路修建者可能會因為工業(yè)化的不確定性而拒絕修鐵路 。 原因是 （ 22） 式要求鐵路廠商分別攫取部門 1和部門 2的利潤 ， 這要求它進行價格歧視 ， 而這是不可能的 。 此時部門 2的廠商也有投資建廠的動力 ， 原因是第二期的收入是 αL 。 ?我們還要假定，鐵路制定的運輸價格應該能夠攫取部門 1和部門 2的所有利潤。 ?假定鐵路在潛在工業(yè)廠商作出投資決策之前就制定了一個運輸價格。 ?另外，我們還假定有兩種類型的 IRS技術(shù)。 ?我們假定鐵路投資者的效用函數(shù)與（ 11）式相同，由于我們不關(guān)心利息率效應，因此假定 θ=1和 γ=0。 ?鐵路的建設依賴于工業(yè)部門的潛在使用者，而鐵路又可以為這些潛在使用者帶來更大的市場和更低的成本。在英國，對機器（特別是機床）需求經(jīng)長時間發(fā)展達到相當規(guī)模后才出現(xiàn)這樣的企業(yè)。而是由政府通過工農(nóng)業(yè)剪刀差、壓縮居民消費等方式進行資本原始積累，并同時建立 156個企業(yè)實現(xiàn)的。 上述兩種說法都是不符合中國實際的，中國的商會在 1949年前存在了很長時間，但沒有出現(xiàn)大推動。 只要企業(yè)的投資在第二期的現(xiàn)金流是正的，而且利息率不上升很多，大推動就有可能成功。當 θ=1時，消費者完全愿意進行消費的跨期替代，則此時均衡折扣率將退化為時間偏好率 β。所以實行強制性的低利率政策（也就是“金融抑制”）有利于大推動的成功，此時將出現(xiàn)第二個均衡，即工業(yè)化的均衡。 此時非工業(yè)化均衡就可維持 ，不會出現(xiàn)工業(yè)化 。 隨著參數(shù)值的不同，這個模型有兩個均衡。這是一個跨期決策，它取決于利息率和第二期的收入。假定一個代表性消費者在兩期里的效用函數(shù)如下： （ 11） 111200( ) ( )U x q d q x q d q? ? ? ??? ?? ? ? ???? ? ? ?? ? ? ???1/(1θ)是跨期替代彈性， 1/(1γ)是不同商品在同一期內(nèi)的替代彈性。 ?（四）一個動態(tài)的投資溢出效應模型 該模型的基本思想是：一個企業(yè)在今天的投資，將在明天轉(zhuǎn)化為對其他企業(yè)產(chǎn)品的需求，從而擴大市場。原因是許多當農(nóng)民時可以自給自足的產(chǎn)品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當工人時必須從市場上購買。其他企業(yè)也是這樣，這就會導致所有企業(yè)同時預期能賺錢。這時候每個部門的產(chǎn)出是 α（ L F）。 1( 1 ) ( 1 ) 0vL F v??? ? ? ? 這樣經(jīng)濟中將會有兩個均衡，一個是工業(yè)化均衡，一個是非工業(yè)化均衡?，F(xiàn)代工業(yè)廠商必須提供更高的工資，使勞動者在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的就業(yè)選擇是無差異的： w = 1 + v 1 （ 6） 1( 1 ) ( 1 )vy F v???? ? ? ?如果總收入為 y，則廠商的利潤由下式給定： （ 7） 其中 1是廠商的單位產(chǎn)品價格，（ 1+v） /α是他的單位可變成本。 假定工人雖然工資更高，但和農(nóng)民一樣對制造品具有單位需求彈性，這樣我們就可以計算基于總收入的需求。如果很多企業(yè)都同時進行投資和擴大再生產(chǎn)，他們可以把產(chǎn)品賣給其他企業(yè)的工人，則他們就能負擔這個高工資，從而實現(xiàn)工業(yè)化。 1922年，浙江東部的農(nóng)村土地，約有2533%屬于城市工商業(yè)家。 例如，民族資本家張謇于 1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠，是中國早期最大的紡織企業(yè)之一。 MSV模型將股份制設定為隱含的前提是有問題的。這就意味著，如果沒有其他形式的需求溢出效應，則除非一個決定投資企業(yè)的利潤大于 0，否則不會出現(xiàn)工業(yè)化。如果出現(xiàn)了非工業(yè)化的均衡，那必定出現(xiàn)了總收入等于 L的情況，此時企業(yè)的利潤為 0。這就是需求的溢出效應。當收入是 y時，花費 F勞動的工業(yè)企業(yè)的利潤是： （ 2） 1 y F a y F????? ? ? ?其中 a是價格和邊際成本之間的差別，即加成額。 假定每一個企業(yè)的所有權(quán)都在所有人之間均攤 。這種情況下工業(yè)化的均衡就無法和非工業(yè)化的均衡同時存在，也就是不存在多重均衡，只能存在非工業(yè)化的均衡。日本 19世紀的工業(yè)發(fā)展是政府主導的“大推動”，而英國和美國 1920世紀的工業(yè)發(fā)展則是基礎性創(chuàng)新帶來的“投資浪潮”。 ?（四）“大推動”有助于打破“貧困的惡性循環(huán)” 決定市場規(guī)模的關(guān)鍵性因素不是人們手中持有的貨幣數(shù)量，而是生產(chǎn)率。原因是各國的生產(chǎn)函數(shù)不同，知識存量和組織效率不同。工人們將把工資花在這些產(chǎn)品上。 ?（二）需求的不可分性（需求互補性） 一個例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購買他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個市場并使生產(chǎn)順利進行。它具有以下不可分性特征： （ 1）它在時間上是不可分（即不可逆）的。 羅斯托：《經(jīng)濟成長的階段》，商務印書館 1962年版 羅斯托：《從起飛進入持續(xù)增長的經(jīng)濟學》，四川人民出版社 1988年版 蒸汽機等的動力革命 火車、輪船等動力革命 煤炭、鋼鐵、機械等重工業(yè)發(fā)展 紡織工業(yè) 紡織機制造 廠房建筑 原材料和動力工業(yè) 城鎮(zhèn)建設 交通沿線建設 工人區(qū)的形成 前向效應 回顧效應 旁側(cè)效應 主導產(chǎn)業(yè)（紡織工業(yè)）的擴散效應示意圖 ?主導產(chǎn)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)升級的理論錯誤： （ 1）上下游產(chǎn)業(yè)不發(fā)達，產(chǎn)品沒有銷路（大隆機器廠） （ 2）國內(nèi)市場狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，有錢人不愿投資建廠（中國人消費的工業(yè)品在 19世紀中期不到荷蘭的一半） （ 3）基礎設施不能收費，無法收回成本，所以不能建立（ 1949年以前中國不可能出現(xiàn)高速公路） 二、 20世紀 4050年代的大推動工業(yè)化理論 ?羅森斯坦 羅丹的平衡增長理論： 為了克服發(fā)展中國家市場容量狹小的問題，需要由政府同時在各個產(chǎn)業(yè)進行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進”戰(zhàn)略。 （ 2） 旁側(cè)效應 ：由于主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引起周圍經(jīng)濟和社會方面的一系列變化。這些新的投入需求，將會促進后向關(guān)聯(lián)部門技術(shù)、人力以及制度等各方面的發(fā)展。原因是主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個“瓶頸”問題，這個問題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。社會基礎資本包括電力、運輸或通訊在內(nèi)的所有基礎產(chǎn)業(yè)。 （ 3）它有較長的建設期，而且不能進口。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。 ?（三）國際貿(mào)易降低了“大推動”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。例如，當一個進口鞋子的國家決定自己生產(chǎn)鞋子，表面上是自給自足，實際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進口量會增加而不是減少。 “大推動”工業(yè)化可以在各個產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場，即需求的互補性。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。代表性消費者擁有 L單位的無彈性勞動供給，他擁有經(jīng)濟中的全部利潤，假定他的工資是單位化為 1的，則他的預算約束為： y = Π + L (1) 其中 Π為總利潤 ， 它等于 n個現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤總和 。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。當最后一個企業(yè)獲得利潤時，它將利潤分配給股東，股東再用這些錢去購買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時都只會虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對其他企業(yè)和部門來說更缺乏吸引力。 中國古代沒有實現(xiàn)工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。而中國和大多數(shù)發(fā)展中國家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤率，因此不存在利潤、投資之間的正反饋。 此類現(xiàn)象很普遍。但除非這個廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負擔這個高工資，這個廠就建不起來。如果一個人被雇傭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( )