【正文】 QB 中國(guó)冶金地質(zhì) 總局西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB2021 程 序 文 件 (第 B 版 ) 發(fā)布日期： 20210601 實(shí)施日期： 20210601 中國(guó)冶金地質(zhì) 總局西北地質(zhì)勘查院 發(fā)布 程 序 文 件 (第 B 版 ) 編寫人：鄭天佑 趙繩 武 韓建范 何昌榮 張?jiān)泼? 張紅英 謝蘊(yùn)華 茍進(jìn)昌 審定人： 批準(zhǔn)人： 中國(guó)冶金地質(zhì) 總局西北地質(zhì)勘查院 發(fā)布 YXBD/QPB2021 目 次 YXBD/QPB012021《文件控制程序》 ........................................... 1 YXBD/QPB022021《記錄控制程序》 ........................................... 6 YXBD/QPB032021《質(zhì)量目標(biāo)管理程序》 ...................................... 10 YXBD/QPB042021《人力資源管理程序》 ...................................... 14 YXBD/QPB052021《立項(xiàng)編審控制程序》 ...................................... 23 YXBD/QPB062021《設(shè)計(jì)控制程序》 .......................................... 26 YXBD/QPB072021《采購(gòu)控制程序》 .......................................... 31 YXBD/QPB082021《固體礦產(chǎn)勘查控制程序》 .................................. 35 YXBD/QPB092021《水文地質(zhì)及工程地質(zhì)勘查運(yùn)作控制程序》 .................... 40 YXBD/QPB102021《地球物理勘查運(yùn)作控制程序》 ............................. 47 1 YXBD/QPB112021《地球化學(xué)勘查運(yùn)作控制程序》 ............................. 51 1 YXBD/QPB122021《報(bào)告編制控制程序》 ..................................... 55 1 YXBD/QPB132021《地質(zhì)檔案資料立卷歸檔、匯交和管理控制程 序》 ............. 58 1 YXBD/QPB142021《內(nèi)部審核控制程序》 ..................................... 68 1 YXBD/QPB152021《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制程序》 ............................. 73 1 YXBD/QPB162021《不合格品控制程序》 ..................................... 77 1 YXBD/QPB172021《糾正措施控制程序》 ..................................... 82 1 YXBD/QPB182021《預(yù)防措施控制程序》 ..................................... 86 附錄 A .................................................................. 89 附錄 B .................................................................. 90 現(xiàn)行更改狀態(tài) ■ 0□ 2□ 3□ 3□ 4 □ 5□ 6□ 7□ 8□ 9 1 QB 中國(guó)冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB012021 文件控制程序 （第 B 版） 2 編號(hào)： YXBD/QPB012021 文件控制程序 1 目的 為控制本院質(zhì)量管理體系所要求的文件，以確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所都能得到適用的文件，防止使用失效 /作廢的文件。 (3)為完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件 —— “記錄”。 (2)管理者代表 (總工程師 )批準(zhǔn)發(fā)布、修改或更新形成文件的程序和作業(yè)文件。 4 控制程序 本院質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)按以下程序進(jìn)行控制。 批準(zhǔn) 文件發(fā)布前應(yīng)送交相關(guān)責(zé)任人批準(zhǔn)，以確保文件是適宜的。 為確保各個(gè)場(chǎng)所都能得到質(zhì)量管理體系適用的和有效版本的文件，地礦部應(yīng)核查、確認(rèn)和跟蹤內(nèi)部文件的標(biāo)識(shí)、更改狀 態(tài)和生效日期，跟蹤相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)出具的和顧客提供的外來文件，以識(shí)別其有效性；各部門應(yīng)配合識(shí)別外來文件的有效性，妥善保管本部門有效文件。 5 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB022021《記錄控制程序》 6 記錄 附錄 A：《文件發(fā)放及回收記錄表》 附錄 B：《文件更改通知單》 4 附錄 A： 質(zhì)量管理體系文件發(fā)放回收記錄表 文件名稱 文件標(biāo)識(shí) 現(xiàn)行版本 更改狀態(tài) 分發(fā)編號(hào) 接收單位 接收人 回收文件編號(hào) 5 附錄 B： 文件更改通知單 文件名稱 文件標(biāo)識(shí) 更改條款 更改方式 □換頁(yè) □手改 原文條款及內(nèi)容 更改后條款及內(nèi)容 提出部門： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)人： 日期： 6 QB 中國(guó)冶金地質(zhì)總局 西北地質(zhì)勘查院標(biāo)準(zhǔn) YXBD/QPB022021 記錄控制程序 (第 B 版 ) 7 編號(hào)： YXBD/QPB022021 記錄控制程序 1 目的 記錄是提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)。 3 職責(zé) (1)綜合部負(fù)責(zé)員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)記錄及物資和設(shè)備采購(gòu)記錄與管理。 4 控制要求 (1)對(duì)質(zhì)量管理體系中各過程的質(zhì)量記錄要求齊全、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。搬運(yùn)時(shí)應(yīng)防止毀損和 丟失。 3 定義 質(zhì)量目標(biāo)指“在質(zhì)量方面所追求的目的”。 管理者代表 (總工程師 ) (1)協(xié)助院長(zhǎng)制定年度質(zhì)量目標(biāo)。 各部門負(fù)責(zé)人 (1)制定或修訂本部門的《年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃》，確保本部門質(zhì)量目標(biāo)是可測(cè)量的。 項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理 (1)制定或修訂本項(xiàng)目的《年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃》，確保項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)是可測(cè)量的。 全體員工 12 編號(hào) ： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 (1)積極參與本院和本部門 (項(xiàng)目 )《年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃》的編制工作； (2)確定各自的質(zhì)量目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)自身、本部門 (項(xiàng)目 )和全院的質(zhì)量目標(biāo)而努力工作。 確定年度質(zhì)量目 標(biāo)，編寫“年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃” 各部門負(fù)責(zé)人、各項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理在年初即根據(jù)本年度任務(wù)和本部門 (項(xiàng)目 )工作特點(diǎn)，設(shè)定本部門年度質(zhì)量目標(biāo)，起草本部門 (項(xiàng)目 )“年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃”，報(bào)送院綜合部。在此基礎(chǔ)上制定院“年度質(zhì)量目標(biāo)計(jì)劃”，并連同各部門 (項(xiàng)目 )的草案送院長(zhǎng)。 院長(zhǎng)應(yīng)在年末按“質(zhì)量目標(biāo)考核辦法”規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)考核，記錄考核結(jié)果，分析超 13 編號(hào)： YXBD/QPB032021 質(zhì)量目標(biāo)管理程序 額完成或未實(shí)現(xiàn)年度質(zhì)量目標(biāo)的原因，并形成文件記錄。為了使從事影響地質(zhì)勘查成果質(zhì)量的人員具備必需的能力，勝任相應(yīng)的工作，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)，特制定本程序。 (3)主持對(duì)部門負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目經(jīng)理的考核工作。 (4)提高全體 員工質(zhì)量意識(shí)，鼓勵(lì)他們?yōu)閷?shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)而努力工作。 (3)負(fù)責(zé)職稱評(píng)聘和員工考核的日常管理工作。 (2)協(xié)助 綜合部 實(shí)施《 培訓(xùn)計(jì)劃》，負(fù)責(zé)崗位培訓(xùn)工作。 《崗位任職條件》報(bào)送管理者代表審查，經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 (2)向綜合部提出培訓(xùn)需求和申請(qǐng)。 《培訓(xùn)計(jì)劃》和《招聘計(jì)劃》應(yīng)經(jīng)管理者代表審查，報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 (2)對(duì)被招聘人員 ①試用期間，及時(shí)進(jìn)行考查，試用期滿考核確定是否錄用； ②必要時(shí)，進(jìn)行再培訓(xùn)或解聘。 各部門負(fù)責(zé)人聘任本部門 (項(xiàng)目 )員工。 管理者代表應(yīng)通過以下方式，經(jīng)常不斷地對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)教育，確保員工意識(shí)到從事的活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出自己的貢獻(xiàn)。 (3)員工技能考查 /考核記錄，包括所獲等級(jí)技術(shù)工人證書、計(jì)算機(jī)等級(jí)證書等。 附錄 A:《培訓(xùn)計(jì)劃》 附錄 B:《招聘計(jì)劃》 附錄 C:《聘任合同》 附錄 D:《員工檔案一覽表》 19 附 錄 A：培訓(xùn)計(jì)劃 格式標(biāo)式： 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 類別 ○年度計(jì)劃 ○追加計(jì)劃 現(xiàn)行狀態(tài) □ 0 □ 1 □ 2 □ 3 編制 年 月 日 審查 年 月 日 審查 年 月 日 批準(zhǔn) 年 月 日 計(jì)劃內(nèi)容 序號(hào) 名稱 目的 方式 ○委外 ○內(nèi)部 ○委外 ○內(nèi)部 ○委外 ○內(nèi)部 ○委外 ○內(nèi)部 時(shí)間 月 日至 日 月 日至 日 月 日至 日 月 日至 日 地點(diǎn) 師資 ○外部 ○內(nèi)部 ○外部 ○內(nèi)部 ○外部 ○內(nèi)部 ○外部 ○內(nèi)部 教材 參加人數(shù) ○院領(lǐng)導(dǎo) 人 ○地礦部 人 ○項(xiàng)目部 人 ○分院 人 ○綜合部 人 ○院領(lǐng)導(dǎo) 人 ○地礦部 人 ○項(xiàng)目部 人 ○分院 人 ○綜合部 人 ○院領(lǐng)導(dǎo) 人 ○地礦部 人 ○項(xiàng)目部 人 ○分院 人 ○綜合部 人 ○院領(lǐng)導(dǎo) 人 ○地礦部 人 ○項(xiàng)目部 人 ○分院 人 ○綜合部 人 評(píng)價(jià)方式 ○考查 ○考核 ○考查 ○考核 ○考查 ○考核 ○考查 ○考核 經(jīng)費(fèi)預(yù)算 元 元 元 元 實(shí)施情況記錄 時(shí)間 月 日至 日 月 日至 日 月 日至 日 月 日至 日 費(fèi)用 元 元 元 元 評(píng)價(jià)結(jié)果 ○合格 人 ○不合格 人 ○合格 人 ○不合格 人 ○合格 人 ○不合格 人 ○合格 人 ○不合格 人 證書 ○無 ○有 ○收齊 /存檔 ○無 ○有 ○收齊 /存檔 ○無 ○有 ○收齊 /存檔 ○無 ○有 ○收齊 /存檔 備注 20 附錄 B：招聘計(jì)劃 格式標(biāo)式： 編號(hào)：