【正文】 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及外派人員的具體工作分工、重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況、對(duì)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的其他貢獻(xiàn)等因素對(duì)外派董事進(jìn)行綜合考評(píng)。第十七條 外派人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司綜合事務(wù)部及財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書面材料。第三章 外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)第十四條 外派人員的責(zé)任如下：（一）忠實(shí)地執(zhí)行公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項(xiàng)決議；（二）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的合理利益；（三）按派駐企業(yè)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；（四）嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)法人治理文件以及規(guī)定的程序在派駐企業(yè)的董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議的出席、表決；（五）認(rèn)真閱讀派駐企業(yè)的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派駐企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；負(fù)責(zé)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層報(bào)告派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，以及本人履行職務(wù)情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)及綜合事務(wù)部進(jìn)行報(bào)告；（六）派駐企業(yè)擬召開股東會(huì)和董事會(huì)的，在接到通知和相關(guān)書面議案文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司執(zhí)行董事/總經(jīng)理報(bào)告和請(qǐng)示，并按總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；（七）派駐企業(yè)召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會(huì)議書面審議議案和決議文件報(bào)綜合事務(wù)部備案；（八）派駐企業(yè)遇工商注冊(cè)變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)將有關(guān)書面材料及時(shí)報(bào)綜合事務(wù)部備案；（九）督促派駐的參股企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度；（十）公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議要求外派人員對(duì)其所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；（十一）公司派出的董事、監(jiān)事對(duì)其所在全資、控股企業(yè)上報(bào)及提供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。派駐企業(yè)對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)有重大影響的，派出人員中應(yīng)至少有一名專業(yè)財(cái)務(wù)人員。第九條 本公司除按上述程序提名外派人員候選人外，還可以采用公開競(jìng)聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派人員候選人。第七條 外派董事除應(yīng)具備以上條件外，還應(yīng)遵守如下規(guī)定：公司向累計(jì)投資額1000 萬元以上的企業(yè)委派董事并出任董事長(zhǎng)、委派監(jiān)事并出任監(jiān)事會(huì)主席時(shí)，原則上應(yīng)委派公司的主要領(lǐng)導(dǎo)（公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席），需增加委派董事、監(jiān)事的應(yīng)由相關(guān)部門和企業(yè)負(fù)責(zé)人出任。第三條 本公司通過外派人員對(duì)全資、控股子公司或參股公司進(jìn)行管理，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督。第三十三條本辦法由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 對(duì)非公司高管人員出任外派董事監(jiān)事職務(wù)者的考核事項(xiàng)，由公司經(jīng)理層決定。考核成績(jī)作為公司外派董事監(jiān)事任職資格的參考依據(jù)。第十七條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)安全環(huán)保部，制訂公司所屬全資、控股企業(yè)的公司年度經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)，并在年度執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。第十四條外派董事監(jiān)事的權(quán)利：、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；、控股企業(yè)的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理及其他高管人員，根據(jù)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的授權(quán)，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度提出建議；、聘免派駐企業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)賦予的其它職權(quán)。第十一條公司除了按上述程序委派、提名、推薦外派董事監(jiān)事候選人外，還可以采用公開競(jìng)聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事監(jiān)事候選人。政治工作部根據(jù)公司黨委會(huì)決定，按照干部管理權(quán)限，負(fù)責(zé)擬定外派董事監(jiān)事的任免文件。外派董事監(jiān)事在任職期間發(fā)現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)重新委派或推薦。第五條政治工作部負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的資格審查，組織外派董事監(jiān)事的考核工作和文書檔案的歸檔保存。第三條公司各職能部門應(yīng)按法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及公司董事會(huì)有關(guān)法人治理文件及公司其它管理制度的相關(guān)規(guī)定，將其管理職能延伸至全資企業(yè)和控股子公司。第一篇：外派董事監(jiān)事管理辦法外派董事監(jiān)事管理辦法第一章 總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)外投資行為，加強(qiáng)投后管理，提高公司內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，切實(shí)保障公司合法權(quán)益，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值和運(yùn)行安全，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。外派董事監(jiān)事必須勤勉盡責(zé)，竭力維護(hù)公司的利益。履行指導(dǎo)、規(guī)范、督察等職能，建立健全董事監(jiān)事管理制度，規(guī)范工作臺(tái)賬和報(bào)告流程。第七條下列人員不得擔(dān)任董事監(jiān)事：、持續(xù)虧損負(fù)有主要責(zé)任的人員；；，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定的限制性情形人員。公司所屬全資、控股企業(yè)被委派的董事、監(jiān)事發(fā)生本制度第十二條規(guī)定情形的，董事會(huì)授權(quán)由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，并在三個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。第十條向所屬參股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，根據(jù)公司出資額度不同，董事會(huì)授權(quán)按下列程序提名候選人： 500 萬元的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，董事監(jiān)事候選人由公司總經(jīng)理提名，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)； 500 萬元（含 500 萬元）的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，候選人由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。，其書面辭呈應(yīng)遞交公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其辭職；，或到退休年齡不能繼續(xù)任職的，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其身體及任職狀況，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其卸任外派董事監(jiān)事職務(wù)；，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在權(quán)限范圍內(nèi)出具不能勝任的意見和作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決定；，相關(guān)處理意見由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)；，須按本制度第九條、第十條、第十一條規(guī)定的程序，重新委派、提名、推薦、聘請(qǐng)新的外派董事監(jiān)事；，按本制度第九條、第十條的權(quán)限和程序進(jìn)行換屆，可以連選連任；第四章 外派董事監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 第十三條外派董事監(jiān)事的職責(zé)：、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項(xiàng)決議；、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；《公司章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；、表決；、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派駐企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；負(fù)責(zé)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層報(bào)告派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，以及本人履行職務(wù)情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書處及公司辦公室進(jìn)行報(bào)告；，在接到通知和相關(guān)書面議案文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理報(bào)告和請(qǐng)示，并按公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會(huì)議書面審議議案和決議文件報(bào)公司董事會(huì)秘書處備案；、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)將有關(guān)書面材料及時(shí)報(bào)董事會(huì)秘書處備案；；、總經(jīng)理辦公會(huì)議要求外派董事、監(jiān)事對(duì)其所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；、控股企業(yè)上報(bào)及提供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；12.《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、派駐企業(yè)章程等規(guī)定的和公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予的其它職責(zé)。第十六條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司董事會(huì)秘書處、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書面材料。第五章外派董事監(jiān)事的考核第二十條 公司根據(jù)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及外派董事監(jiān)事的具體工作分工、重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況、對(duì)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的其他貢獻(xiàn)等因素對(duì)外派董事監(jiān)事進(jìn)行綜合考評(píng)。第二十三條 外派董事監(jiān)事考核程序： ；、監(jiān)事的評(píng)價(jià)意見；、監(jiān)事、公司經(jīng)營(yíng)班子成員的意見； ，提出評(píng)價(jià)意見及考核結(jié)果，報(bào)公司董事會(huì)審定。第三十二條如本制度與國(guó)家新頒布的政策、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生矛盾時(shí)，以國(guó)家政策、法律及監(jiān)管部門最新頒布的法規(guī)為準(zhǔn)。第二條 外派董事、監(jiān)事是指本公司對(duì)外投資時(shí)，由公司提名、由被投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“派駐企業(yè)”）按照適當(dāng)程序選舉并代表公司在全資、控股子公司或參股公司出任董事、監(jiān)事的本公司雇員。第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任外派人員：有《公司法》第一百四十七條、第一百四十九條規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事情形的人員；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員；與派駐公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；曾經(jīng)由本公司派往全資、控股子公司或參股公司擔(dān)任高級(jí)管理人員（含董事、監(jiān)事、