【正文】 月至2011年9月。有趣的是，記者在仔細(xì)查閱該公司的招股說(shuō)明書(shū)后發(fā)現(xiàn)，張國(guó)立的名字赫然出現(xiàn)在公司獨(dú)董名單中?！驹?jīng)有人談起曾有交通廳黨組書(shū)記擔(dān)任上市公司獨(dú)董的案例，原來(lái)就是這家，當(dāng)然人家已經(jīng)離職之后擔(dān)任獨(dú)董并無(wú)不妥。而2007年8月13日，湖南省湘西土家族苗族自治州鳳凰縣正在建設(shè)的堤溪沱江大橋發(fā)生坍塌事故，造成64人死亡，22人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失3974萬(wàn)元。資料顯示，公司現(xiàn)任獨(dú)董李安的任職資格存在兩處明顯瑕疵?！?dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。8）上市公司向獨(dú)立董事提供的資料上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。3）除出現(xiàn)不得擔(dān)任董事的情形外獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職；提前免職的上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。3）交易所五個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事?！緡?guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股投資的意見(jiàn)(國(guó)資發(fā)改革［2008］139號(hào))》】三、選舉程序提名：1）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定?！局毕涤H屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等】其他資格規(guī)定：公務(wù)員：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，除參加董事會(huì)會(huì)議外獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時(shí)間對(duì)公司情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立于所受聘的公司及其主要股東，不得在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)。再加上任職期間與內(nèi)部董事及經(jīng)營(yíng)管理層經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的共事而建立的“深厚工作友誼”，使許多獨(dú)董在董事會(huì)表決時(shí)難以堅(jiān)持公正立場(chǎng)。在蘭州黃河案例中，獨(dú)立董事王鈺接受采訪時(shí)稱，“大股東帶頭違規(guī)操作，我的提醒卻沒(méi)有任何作用，只好寫辭職報(bào)告”。現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)出現(xiàn)上市公司獨(dú)立董事行使職權(quán)，卻被大股東免去職務(wù)的現(xiàn)象。中國(guó)人民大學(xué)伊志宏教授和杜琰博士通過(guò)對(duì)我國(guó)獨(dú)立董事制度有效性的實(shí)證研究得出結(jié)論：獨(dú)立董事能夠發(fā)揮監(jiān)督作用，在事先揭露和制止公司違規(guī)行為的所占比例很小，最大不超過(guò)14。獨(dú)立董事不能履行好自己的職責(zé)，一些上市公司高管人員的違法違規(guī)行為并沒(méi)有被獨(dú)立董事所發(fā)現(xiàn)、所揭露或者發(fā)現(xiàn)了也裝作不知道。這種指責(zé)并非空穴來(lái)風(fēng)。獨(dú)立性是獨(dú)立董事存在的基本約束條件和被引入董事會(huì)的基本行為要求。目前，滬深兩市1300多家上市公司共配備獨(dú)立董事近4000名。關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事獨(dú)立性獨(dú)立董事制度好范文版權(quán)所有產(chǎn)生于美國(guó)的獨(dú)立董事制度，在1997年引入我國(guó)，2001年被正式引入中國(guó)證券市場(chǎng)。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事；聘任或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；提議召開(kāi)董事會(huì)；獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。未按要求辭職的，上市公司董事會(huì)應(yīng)在2日內(nèi)啟動(dòng)決策程序免去其獨(dú)立董事職務(wù)。其他條件：①已在五家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的，不得再被提名為其他上市公司獨(dú)立董事候選人。④高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職。二、獨(dú)立董事的任職資格基本要求：①獨(dú)立董事候選人應(yīng)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性檔，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書(shū)。（3）辭職①獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職；②獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明；③如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。（6）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。（2）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬?！康诙荷鲜泄惊?dú)立董事制度上市公司獨(dú)立董事制度（P167）（一）任職條件（包括但不限于）（1）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格?！薄靖鶕?jù)規(guī)則，獨(dú)立董事的任職條件包括：具備擔(dān)任上市公司董事的資格、具有所要求的獨(dú)立性、具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)、具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。“希努爾男裝的獨(dú)董構(gòu)成與證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定并不沖突，張國(guó)立的獨(dú)董資格可以成立。記者查閱希努爾男裝的招股說(shuō)明書(shū)發(fā)現(xiàn)，張國(guó)立在1999年至2008年8月近十年間，一直擔(dān)任該公司的形象代言人。】（二）希努爾案例中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月26日晚間公告稱，主板發(fā)審委定于7月30日召開(kāi)2010年第117次工作會(huì)議，審核希努爾男裝股份有限公司的首發(fā)申請(qǐng)。特別值得注意的是，除今日兩高管及李安外，2002年現(xiàn)代投資原董事長(zhǎng)、也曾出任過(guò)省交通廳副廳長(zhǎng)的馬其偉因受賄被判無(wú)期徒刑，可謂畫(huà)下公司的治理史上首個(gè)污點(diǎn)。其次，現(xiàn)代投資還曾表示，李安沒(méi)有“受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或證券交易所的懲戒”。應(yīng)向證監(jiān)會(huì)本所及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）被公司免職本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；?）由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形致使獨(dú)立董事辭職的；（3）董事會(huì)會(huì)議材料不充分兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（4）對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后董事會(huì)未采取有效措施的；五、典型案例（一）現(xiàn)代投資案例2008年底，公司曾因聘任問(wèn)題獨(dú)董引發(fā)市場(chǎng)強(qiáng)烈質(zhì)疑。11）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)。【董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可實(shí)施征集投票權(quán)征集】7）當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為董事會(huì)資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書(shū)面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。2）獨(dú)立董事董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。2）證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人可作為公司董事候選人但不作為獨(dú)立董事候選人。【《公司法》第七十條】（2）：國(guó)有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國(guó)有投資者投資的非國(guó)有企業(yè)兼職；已經(jīng)兼職的，自意見(jiàn)印發(fā)后6個(gè)月內(nèi)辭去所兼任職務(wù)。獨(dú)立性要求：（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（4）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第一篇：上市公司獨(dú)立董事制度一、基本制度上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。上市公司董事會(huì)可以設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。【《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》】二、資格條件任職條件：（1）具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（2）具有所要求的獨(dú)立性；（3）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)；（4）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)?！局泄仓醒爰o(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》（教監(jiān)[2008]15號(hào)）】國(guó)企相關(guān)人員：國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。資格審核：1）選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所；董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年，董事任期屆滿連選可以連任。四、重要職責(zé)特別職權(quán)：1）重大關(guān)聯(lián)交易（指總額高于300萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后提交董事會(huì)討論；2）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；3）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；4）提議召開(kāi)董事會(huì)；5）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；6）股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。10）在年度報(bào)告中對(duì)上市公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。及時(shí)向交易所報(bào)告必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（1）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（2）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（3）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。而實(shí)際上，李安于1993年2月?lián)魏鲜〗煌◤d廳長(zhǎng)、黨組書(shū)記；現(xiàn)代投資恰是湖南省交通廳的“廳直單位”，而公司名義上的大股東反而不是“廳直單位”；這證實(shí)了湖南省交通廳對(duì)現(xiàn)代投資存在直接控制關(guān)系。因此，現(xiàn)代投資收到了來(lái)自深交所的關(guān)注函，但在市場(chǎng)一片質(zhì)疑聲中，公司仍強(qiáng)行聘任李安為獨(dú)董，同期將獨(dú)董薪酬由3萬(wàn)提至6萬(wàn)。當(dāng)然還有一點(diǎn)可以關(guān)注，那就是李安在擔(dān)任獨(dú)董時(shí)是曾經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，記者對(duì)此非常不滿，根據(jù)獨(dú)立董事任職資格的規(guī)定，獨(dú)立董事任職資格首先要滿足公司法147條的規(guī)定。曾在成都鐵路二局文工團(tuán)和四川人民藝術(shù)劇院工作；曾任中國(guó)電影青年工作委員會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)文聯(lián)委員；現(xiàn)在中國(guó)鐵路文工團(tuán)、重慶大學(xué)美視電影學(xué)院工作，任重慶大學(xué)美視電影學(xué)院院長(zhǎng)。其中一人為中國(guó)服裝協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)，其余兩人則分別為會(huì)計(jì)師和律師?！蹦橙倘耸縿t對(duì)于張國(guó)立做獨(dú)董持樂(lè)觀態(tài)度，“財(cái)務(wù)和法律方面的事務(wù)都有專業(yè)的獨(dú)董關(guān)心，無(wú)需對(duì)張國(guó)立有更多的要求。當(dāng)然，這里的規(guī)定是以前有服務(wù)現(xiàn)在沒(méi)有也是沒(méi)有問(wèn)題的，這也是為什么張國(guó)立緊急辭職的原因，不過(guò)總覺(jué)得有些太明顯了。（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬。（6）公司章程規(guī)定的其他人員?！窘忉尅恐卮箨P(guān)聯(lián)交易，是指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易。（5）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。（四）其他重要考點(diǎn)。（2）獨(dú)立董事在任期屆滿前不得無(wú)故被免職；提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。目前規(guī)范獨(dú)立董事的法律法規(guī)主要有2001年8月16日實(shí)施的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、2006年3月16日實(shí)施的《上市公司章程指引》、2008年12月30日修訂的《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》，其中《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》是我國(guó)關(guān)于獨(dú)立董事制度的核心法律法規(guī)。②公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬；③中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。不良記錄禁止條件：①近三年曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；②處于被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；③近三年曾被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)；④曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議，或