銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引-全文預(yù)覽
【正文】 的審計(jì)報(bào)告,請(qǐng)投資者注意閱讀該審計(jì)報(bào)告全文及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注?！薄氨酒髽I(yè)董事會(huì)（或具有同等職責(zé)的部門）已批準(zhǔn)本募集說明書，全體董事（或具有同等職責(zé)的人員）承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。第五條 企業(yè)報(bào)送注冊(cè)文件后,在募集說明書披露前發(fā)生與注冊(cè)時(shí)報(bào)備的文件內(nèi)容不一致或?qū)ν顿Y債務(wù)融資工具有重大影響的事項(xiàng),應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)做出書面說明，經(jīng)確認(rèn)后相應(yīng)修改募集說明書。第二條 申請(qǐng)發(fā)行債務(wù)融資工具的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）應(yīng)按本指引的要求編制募集說明書。第十二條在注冊(cè)有效期內(nèi),企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效,交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第九條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第二條本指引所稱中期票據(jù),是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。第十二條 在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第九條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第二條 本指引所稱中期票據(jù)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。第十四條 同業(yè)拆借中心為超短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。第十條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券應(yīng)遵循市場(chǎng)化定價(jià)原則。企業(yè)如已在銀行間債券市場(chǎng)披露上述（四）、（五）款要求的有效文件，則在當(dāng)期發(fā)行時(shí)可不重復(fù)披露。第三條 本規(guī)程所稱超短期融資券，是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券。第十條短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日次一工作日即可在全國銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。第六條企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。第三條企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。第二條本指引所稱短期融資券，是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第九條企業(yè)的主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第二條 交易商協(xié)會(huì)依據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)自律規(guī)則及本規(guī)程對(duì)企業(yè)發(fā)行超短期融資券實(shí)行自律管理。第六條 企業(yè)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站披露當(dāng)期超短期融資券發(fā)行文件，發(fā)行文件包括但不限于以下內(nèi)容：（一）發(fā)行公告；（二）募集說明書（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)提示及說明、發(fā)行條款、募集資金運(yùn)用、企業(yè)基本情況、稅項(xiàng)、發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)、信息披露安排等章節(jié)）；（三）法律意見書；（四）企業(yè)主體評(píng)級(jí)報(bào)告；（五）企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表。第九條 企業(yè)超短期融資券發(fā)行文件及重大事項(xiàng)信息披露文件應(yīng)以不可修改的電子版形式送達(dá)全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心），同業(yè)拆借中心依據(jù)本規(guī)程及相關(guān)自律規(guī)則完成信息披露文件的格式審核后，對(duì)符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布，并及時(shí)發(fā)送上海清算所，由上海清算所在其網(wǎng)站公布。第十三條 超短期融資券在上海清算所登記、托管、結(jié)算。第三篇：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引第一條 為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中期票據(jù)的行為，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。第五條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。第八條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則
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