短期融資券相關法規(guī)-全文預覽
【正文】 后10個工作日內(nèi)，將融資券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行。募集說明書的內(nèi)容應當具體明確，詳細約定融資券當事人的權利和義務。承銷方式及相關費用由企業(yè)和承銷機構(gòu)協(xié)商確定。 第十六條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達備案通知書，并核定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額。 第十三條 融資券的期限最長不超過365天。 第十一條 企業(yè)發(fā)行融資券，均應經(jīng)過在中國境內(nèi)工商注冊且具備債券評級能力的評級機構(gòu)的信用評級，并將評級結(jié)果向銀行間債券市場公示。 第七條 融資券的發(fā)行和交易應遵循公開、公平、公正、誠信、自律的原則。 第四條 中國人民銀行依法對融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算、兌付進行監(jiān)督管理。中國人民銀行令〔2005〕第 2 號 為規(guī)范短期融資券的發(fā)行和交易，保護短期融資券當事人的合法權益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經(jīng)2005年5月9日第8次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 第三條 本辦法所稱短期融資券（以下簡稱融資券），是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。融資券不對社會公眾發(fā)行。第二章 發(fā)行、登記、托管 第十條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應當符合下列條件： （一）是在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)法人； （二）具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個會計年度盈利； （三）流動性良好，具有較強的到期償債能力； （四）發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營； （五）近三年沒有違法和重大違規(guī)行為； （六）近三年發(fā)行的融資券沒有延遲支付本息的情形； （七）具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度； （八）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。待償還融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。 第十五條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應當通過主承銷商向中國人民銀行提交下列備案材料： （一）發(fā)行融資券的備案報告； （二）董事會同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件； （三）主承銷商推薦函（附盡職調(diào)查報告）； （四）融資券募集說明書（附發(fā)行方案）； （五）信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明； （六）經(jīng)注冊會計師審計的企業(yè)近三個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文； （七）律師出具的法律意見書（附律師工作報告）； （八）償債計劃及保障措施的專項報告； （九）關于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報告； （十）承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議； （十一）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件； （十二）中國人民銀行要求提供的其他文件。企業(yè)不得自行銷售融資券。募集說明書必須由律師出具法律意見書。中央結(jié)算公司應定期匯總發(fā)行公告，并向中國人民銀行報告融資券的發(fā)行情況。 第二十五條 發(fā)行人應當按期兌付融資券本息，不得違反合同約定變更兌付日期。 發(fā)行人未按期向指定的資金賬戶足額劃付兌付資金，代理兌付機構(gòu)應在融資券本息兌付日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)及時向投資人公告發(fā)行人的違約事實。 第三十一條 發(fā)行人應當在融資券存續(xù)期間按要求定期披露財務信息。第五章 監(jiān)督管理 第三十三條 發(fā)行人未按照有關規(guī)定披露信息，或者所披露信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國人民銀行有權停止該企業(yè)繼續(xù)發(fā)行融資券，并可按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定進行處罰。 第三十五條 為融資券的發(fā)行、交易提供專業(yè)化服務的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，其將不能再為融資券的發(fā)行和交易提供專業(yè)化服務；給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。 第三十八條 融資券交易除應遵守本辦法外，還應遵守全國銀行間債券市場其它有關規(guī)定。 第四十一條 本辦法自公布之日起施行。 全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司應按照本公告要求做好相關技術準備。 第四條 中國人民銀行依法對融資券的承銷行為進行監(jiān)督管理。 第七條 金融機構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務，應當向中國人民銀行提交下列備案材料： （一）從事融資券承銷業(yè)務的申請報告； （二）《經(jīng)營金融業(yè)務許可證》（副本）復印件； （三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件； （四）公司章程； （五）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格的批準文件復印件； （六）內(nèi)部風險控制與財務管理制度說明； （七）經(jīng)注冊會計師審計的近兩個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文； （八）法定代表人、相關部門的主要負責人及主要業(yè)務人員的工作簡歷； （九）中國人民銀行要求提交的其他材料。 第十條 承銷機構(gòu)有
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