【正文】 后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為( )。 A．人民幣 2020 萬元 B． 人民幣 5000 萬元 C．人民幣 10000 萬元 D．人民幣 15000 萬元 19. 公司以貨幣形式支付的股息，稱為 ( )。 A．上證綜指 ETF B．上證 180ETF C．上證 50ETF D．上證紅利ETF 16. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市條件 、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。 A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金 13. 我國《證 券法》規(guī)定，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。 A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式 9. 債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓 債券提前收回資金。 A． 2020 年 1 月 19 日．中國證監(jiān)會(huì) B． 2020 年 1 月 19 日．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C． 2020 年 1 月 19 日．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D． 2020 年 3 月 9 日．中國證監(jiān)會(huì) 5. 2020 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 ( )，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。） 1. B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的 ( )計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 全真模擬題一參考答案 單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 正確 57. 我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此要 召開持有人大會(huì)。 53. 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為 A、 B、 C、 D、 E 五大類。 49. 我國目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開放。 45. 股東大會(huì)作出決議必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。 41. 證券公司自營權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的 200%。 37. 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。 33. 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)公布。 29. 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。 25. 封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。 20. 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。 16. 上證 180 指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點(diǎn)。 12. 我國現(xiàn)行基 金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和 沒有在證券交易所上市的開放式基金。 7. 證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展 IB業(yè)務(wù)。 3. 公司最近 2年連續(xù)虧損，在其后 1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。 A基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成 B注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓 C核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值 D基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸 39. 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。 A人員 B財(cái)務(wù) C業(yè)務(wù) D機(jī)構(gòu) 35. 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。 A賬面價(jià)值 B未來收益 C年度預(yù)算 D市場利率 31. 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是（）。 A具有良好的職業(yè)道德 B未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者 C最近 2年未受過刑事處罰 D已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用 26. 下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。 A市盈率 B總市值 C成交金額 D流通市值 22. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。 A公司住所地證監(jiān)局 B公司章程規(guī)定的內(nèi) 部機(jī)構(gòu) C有關(guān)自律組織 D公司職代會(huì) 18. 以下說法正確的有（）。 A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 B保證金交易制度 C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品 D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù) 14. 有價(jià)證券的特征包括（）等方面。 A已實(shí)現(xiàn)的股息 B預(yù)期股息 C必要收益率 D票面金額 10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。 A可掛失 B可上市流通 C可記名 D不可上市流通 6. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。 A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割 B買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割 C所有上市交易的股票均有期貨交易 D股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割 2. 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。 A《證券法》屬于行政法規(guī) B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章 C《證券投資基金法》屬于法律 D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章 C 58. 已完成股權(quán)分 置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的（） A國有法人持股 B其他內(nèi)資持股 C境內(nèi)上市外資股 D國家持股 59. 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 A A 股承銷 B B 股和 H股的承銷和交易 C A 股自營 D 政府和公司倦的承銷和交易 54. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是（）。 A 30 日， 30日 B 3 個(gè)月， 3個(gè)月 C 3 個(gè)月， 30 日 D 30 日， 3個(gè)月 50. 盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。 A IDR B CDR C SDR D GDR B 46. 按基金的組織形式不同，基金可分為（）。 A零息債券 B除息債券 C息票累積債券 D浮動(dòng)利率債券 42. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（）。 A銷售收入 B利潤和股息 C產(chǎn)品價(jià)格 D資產(chǎn)總額 38. 我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B財(cái)政部 C中國人民銀行 D證券業(yè)協(xié)會(huì) 34. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。 A只允許上市公司發(fā)行 B約定在一定期限內(nèi)還本付息 C屬于金融證券 D證券公司應(yīng)依法發(fā)行 30. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A分支 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員 B分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員 C分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)及交易管理人員 D分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財(cái)務(wù)管理人員 26. 公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。 A 1 億元 B 2 億元 C 5000 萬元 D 3 億元 22. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。 A私募基金 B創(chuàng)業(yè)基金 C證券投資基金 D社?；? 18. 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為（）。 A 點(diǎn) B 點(diǎn) C 點(diǎn) D 點(diǎn) 14. 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。 A 2 天 B 5 天 C 7 天 D 20 天 12. NASDAQ 利用現(xiàn)代電子計(jì)算技術(shù)，將美國 6000 多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一個(gè)全美統(tǒng)一（） A場內(nèi)主板市場 B場外二級(jí)市場 C場外主板市場 D場內(nèi)二級(jí)市場 13. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。 A證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B證券公司 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D會(huì)計(jì)師事務(wù)所 8. 證券投資基金在美國稱（）。 A《證券法》 B《財(cái)政法》 C《稅法》 D《預(yù)算法》 4. 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題一（含答案詳解） 一、單選題 (共 60 題，每題 分，共 30 分 )以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 A1602 年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所 B英國倫敦柴思胡同的喬納 森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所 C16 世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所 D美國的費(fèi)城交易所 3. 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。 A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu) B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 C政府監(jiān)管部門 D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 7. 自律性組織包括證券交易所和（）。 A基金托管人 B基金管理人 C基金發(fā)起人 D基金受益人 11. 在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。設(shè)基期指數(shù)為 1000 點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。 A證券交易所 B證券登記結(jié)算公司 C客戶 D存管銀行 17. 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。 A個(gè)體工商戶 B合伙經(jīng)營企業(yè) C獨(dú)資經(jīng)營企業(yè) D家庭型企業(yè) B P18 第一章 證券市場的產(chǎn)生 21. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 A中國進(jìn)出口銀行 B中國工商銀行 C中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D國家開發(fā)銀行 25. 證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括（）。 A負(fù)債 B固定資產(chǎn) C凈資本 D總資產(chǎn) 29. 以下關(guān) 于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。 A債 權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 B普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 33. 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。 A中國國際金融有限公司 B中國投資有限責(zé)任公司 C QFII D QDII 37. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。 A固定利息率優(yōu)先股票 B參與型優(yōu)先股票 C固定盈利優(yōu)先股票 D股息率固定優(yōu)先股票 41. 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。 A利率風(fēng)險(xiǎn) B政策風(fēng)險(xiǎn) C信用風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 45. 我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表 境外證券市場上某一種證券的證券是（）。 A股票 B股東身份證明 C股東名冊(cè) D資產(chǎn)證明 49. 創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。 A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金 D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 53. 根據(jù)我國政府對(duì) WTO 的承諾，加入后 3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司不可以 (不通過中方中介 )直接從事（）。 A 企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購 B企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品 C企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資 D企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 57. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中， 正確的是（）。 1. 下列有 關(guān)股票期貨的表述正確的是（）。 A有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表 B證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C證券市場上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券 D證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 5. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）的特點(diǎn)。 A債券到期期限 B債券承銷者名稱 C債券的票面利率 D債券發(fā)行者名稱 9. 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括（）。 A最近 1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20% B最近 1期末不存在未彌補(bǔ)虧損 C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣 3000 萬元 D最近 2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元 13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（）。 A公司債券的期限為一年以上 B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法