【正文】 決的董事姓名、理由和回避情況；（六）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一報告的披露時間。財務(wù)報告未經(jīng)審計的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計”字樣。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：（一）報告全文；（二）審計報告；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第三章 持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報告第十七條 掛牌公司應(yīng)在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告。第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時備臵于掛牌公司住所，供投資者查閱。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。掛牌公司負責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會和股東大會。第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認。第四條 推薦機構(gòu)會員負責(zé)指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。企業(yè)到上海融貸通總部詳細咨詢了解。指導(dǎo)企業(yè)用知識產(chǎn)權(quán)放大注冊資本后的股權(quán)對骨干、員工進 10 行股權(quán)激勵。對于注冊資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，用知識產(chǎn)權(quán)增加注冊資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進行資本運作，更有效招商引資融資、增資擴股、并確保控股權(quán)。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實施。第三十條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向上海股交中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。會員在寬限期內(nèi)如重新具備會員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十五條 為支持中小型推薦機構(gòu)會員開展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機構(gòu)會員做強做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項目情況給予其適當(dāng)扶持。第二十二條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知上海股交中心。第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進行培訓(xùn)。第十六條 推薦機構(gòu)會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（二）該公司持有推薦機構(gòu)會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；（三）推薦機構(gòu)會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；（四）推薦機構(gòu)會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三章 會員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會員擁有如下基本權(quán)利：（一）對上海股交中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)；（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；（三）參與上海股交中心組織的市場宣介和開發(fā)活動；（四）取得上海股權(quán)托管交易市場的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。第八條 申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。第五條 申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認定的投資機構(gòu)，并同時具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；（二）最近一或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。2012 年 5月 30 日第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。(3各項扶持政策計算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。第六條(專項轉(zhuǎn)移支付申報程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財政扶持資金納入當(dāng)年財政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上年度財政扶持資金支出的情況報送市財政局。第三條(政策扶持對象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。研究推進商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。本意見自 2012 年 1月 30 日起實施,有效期 5 年。履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。市金融辦履行對股權(quán)托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)活動, 查處股 權(quán)托管交易市場的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實本 市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動。堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重, 以市 場化、法治化為基本取向,把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力,同時加強市場監(jiān)管,切 實防范和化解風(fēng)險, 切實保護投資者合法權(quán)益。有利 于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公 司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。(三上海市人民政府關(guān)于本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見滬府發(fā)〔 2011〕 99號 各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進多層次資本市場體系發(fā)展, 完善上海國際金融中心功能, 充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng) 新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用, 根據(jù) 《國務(wù)院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發(fā)〔 2009〕 19 號、《國務(wù)院關(guān) 于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國函 〔 2011〕 8 號 精神和經(jīng)國務(wù)院同意的 《 “十二五” 時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃》(發(fā)改財金 〔 2011〕 2991號要求,現(xiàn)就本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)提出如下若干意見:一、認識推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要意義當(dāng)前, 我國處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期,上海進入加快實現(xiàn) “四 個率先”、加快建設(shè)“四個中心”、加快推進“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。加快發(fā)展保險市場, 研究建立保險交易所的可行性, 積極探索有利于 保險市場創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。積極發(fā)展上海再保險市場, 鼓勵發(fā)展中資和中外合資的再保險公司, 吸引國際知名的再保險公司在上海開設(shè)分支機構(gòu), 培育發(fā)展再保險經(jīng)紀人, 積極探索開展離 岸再保險業(yè)務(wù)。研究探索推進上海服務(wù)長三角地區(qū)非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的有 效途徑。加快銀行間債券市場和交易 所債券市場互聯(lián)互通, 推進上市商業(yè)銀行進入交易所債券市場試點。四、國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施(七 加強金融市場體系建設(shè)?；?本形成國內(nèi)外投資者共同參與、國際化程度較高, 交易、定價和信息功能齊備的多層次金融 市場體系。對信息 披露、公平交易和風(fēng)險管理等提出了明確要求, 并建立了與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗 相適應(yīng)的投資者管理制度。其次, 是貫徹落實提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力部署的重要舉措。上海股權(quán)托管交易市場的啟動不僅是中國資本市場的盛事, 同時也兼具多方面的重要意 義:首先, 是貫徹落實國家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措 施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動。第一篇：上海股權(quán)托管交易中心要點上海股權(quán)托管交易中心上海股權(quán)托管交易中心(以下簡稱“本中心” 建設(shè)是中國多層次資本市場體系建設(shè)的 重要環(huán)節(jié), 對于完善上海金融市場體系和功能具有重要作用, 是上海國際金融中心建設(shè)的重 要組成部分。根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服 務(wù)。中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計劃財務(wù)部、總經(jīng)理辦 公室、黨委辦公室、風(fēng)險控制部、人力資源部等部門。依托高科技園區(qū)建設(shè)上海股權(quán)托管交易市場, 有利于加強 金融市場面向科技型中小企業(yè)的服務(wù)能力, 支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展, 落實國家關(guān)于推 進自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。本中心始終把規(guī)范運作放在突出位置, 為了防范市場風(fēng)險 , 有效保護投資者權(quán)益 , 本中 心自開建伊始便就各項業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項工作的開展均有據(jù)可依。(一 國務(wù)院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運 中心的意見(節(jié)選國發(fā)〔 2009〕 19號三、國際金融中心和國際航運中心建設(shè)的總體目標(biāo)(五 國際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo) 是:到 2020 年, 基本建成與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心?；?形成符合發(fā)展需要和國際慣例的稅收、信用和監(jiān)管等法律法規(guī)體系, 以及具有國際競爭力的 金融發(fā)展環(huán)境。促進債券一、二級市場建設(shè)及其協(xié)調(diào)發(fā)展。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場發(fā)展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機制, 逐步加強上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。在內(nèi)地與香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產(chǎn)品合作, 推進內(nèi)地與香港 的金融合作和聯(lián)動發(fā)展。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體,積極探索非上市公司股權(quán)托管和 非公開轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)。健全信托登記服務(wù)體系, 探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場, 把上海發(fā)展成為全國性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險投資提供有效退出機制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長。(二總體要求股權(quán)托管交易市場要堅持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場相對接, 努力成為我國多層次資本市 場體系的重要補充, 為多層次資本市場儲備企業(yè)資源。三、明確股權(quán)托管交易市場的職能上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心” 是經(jīng)市政府同 意,依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市