【正文】 決的董事姓名、理由和回避情況；（六）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)報(bào)告之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告；（三）董事會(huì)決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第三章 持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報(bào)告第十七條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告。第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備臵于掛牌公司住所，供投資者查閱。掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合掛牌公司做好信息披露工作，及時(shí)告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。掛牌公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認(rèn)。第四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第三篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則第一條 為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。指導(dǎo)企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后的股權(quán)對(duì)骨干、員工進(jìn) 10 行股權(quán)激勵(lì)。對(duì)于注冊(cè)資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評(píng)估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加注冊(cè)資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進(jìn)行資本運(yùn)作，更有效招商引資融資、增資擴(kuò)股、并確?？毓蓹?quán)。第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。會(huì)員在寬限期內(nèi)如重新具備會(huì)員資格條件，可向上海股交中心提出申請(qǐng)，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十五條 為支持中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員做強(qiáng)做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；（四）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三章 會(huì)員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會(huì)員擁有如下基本權(quán)利：（一）對(duì)上海股交中心業(yè)務(wù)開(kāi)展的建議權(quán)；（二）在開(kāi)展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；（三）參與上海股交中心組織的市場(chǎng)宣介和開(kāi)發(fā)活動(dòng)；（四）取得上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十條 申請(qǐng)成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門(mén)設(shè)置及人員配備方案；（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明。第五條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬(wàn)元；（二）最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（三）具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。2012 年 5月 30 日第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。(3各項(xiàng)扶持政策計(jì)算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版。第六條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付申報(bào)程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財(cái)政扶持資金納入當(dāng)年財(cái)政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上年度財(cái)政扶持資金支出的情況報(bào)送市財(cái)政局。第三條(政策扶持對(duì)象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。研究推進(jìn)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。本意見(jiàn)自 2012 年 1月 30 日起實(shí)施,有效期 5 年。履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。市金融辦履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場(chǎng)管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng), 查處股 權(quán)托管交易市場(chǎng)的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本 市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施,并向有關(guān)職能部門(mén)提供政策參考。組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)。堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重, 以市 場(chǎng)化、法治化為基本取向,把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力,同時(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,切 實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn), 切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。有利 于充分發(fā)揮上海國(guó)際金融中心的輻射功能,為長(zhǎng)三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公 司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。(三上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)滬府發(fā)〔 2011〕 99號(hào) 各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 完善上海國(guó)際金融中心功能, 充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng) 新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用, 根據(jù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔 2009〕 19 號(hào)、《國(guó)務(wù)院關(guān) 于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國(guó)函 〔 2011〕 8 號(hào) 精神和經(jīng)國(guó)務(wù)院同意的 《 “十二五” 時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃》(發(fā)改財(cái)金 〔 2011〕 2991號(hào)要求,現(xiàn)就本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下若干意見(jiàn):一、認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義當(dāng)前, 我國(guó)處在深化改革開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期,上海進(jìn)入加快實(shí)現(xiàn) “四 個(gè)率先”、加快建設(shè)“四個(gè)中心”、加快推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。加快發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng), 研究建立保險(xiǎn)交易所的可行性, 積極探索有利于 保險(xiǎn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。積極發(fā)展上海再保險(xiǎn)市場(chǎng), 鼓勵(lì)發(fā)展中資和中外合資的再保險(xiǎn)公司, 吸引國(guó)際知名的再保險(xiǎn)公司在上海開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu), 培育發(fā)展再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人, 積極探索開(kāi)展離 岸再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。研究探索推進(jìn)上海服務(wù)長(zhǎng)三角地區(qū)非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的有 效途徑。加快銀行間債券市場(chǎng)和交易 所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通, 推進(jìn)上市商業(yè)銀行進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)試點(diǎn)。四、國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施(七 加強(qiáng)金融市場(chǎng)體系建設(shè)。基 本形成國(guó)內(nèi)外投資者共同參與、國(guó)際化程度較高, 交易、定價(jià)和信息功能齊備的多層次金融 市場(chǎng)體系。對(duì)信息 披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等提出了明確要求, 并建立了與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn) 相適應(yīng)的投資者管理制度。其次, 是貫徹落實(shí)提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力部署的重要舉措。上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的啟動(dòng)不僅是中國(guó)資本市場(chǎng)的盛事, 同時(shí)也兼具多方面的重要意 義:首先, 是貫徹落實(shí)國(guó)家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措 施,并向有關(guān)職能部門(mén)提供政策參考。組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng)。第一篇：上海股權(quán)托管交易中心要點(diǎn)上海股權(quán)托管交易中心上海股權(quán)托管交易中心(以下簡(jiǎn)稱“本中心” 建設(shè)是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的 重要環(huán)節(jié), 對(duì)于完善上海金融市場(chǎng)體系和功能具有重要作用, 是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重 要組成部分。根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號(hào)部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服 務(wù)。中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場(chǎng)監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦 公室、黨委辦公室、風(fēng)險(xiǎn)控制部、人力資源部等部門(mén)。依托高科技園區(qū)建設(shè)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng), 有利于加強(qiáng) 金融市場(chǎng)面向科技型中小企業(yè)的服務(wù)能力, 支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展, 落實(shí)國(guó)家關(guān)于推 進(jìn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。本中心始終把規(guī)范運(yùn)作放在突出位置, 為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) , 有效保護(hù)投資者權(quán)益 , 本中 心自開(kāi)建伊始便就各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項(xiàng)工作的開(kāi)展均有據(jù)可依。(一 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn) 中心的意見(jiàn)(節(jié)選國(guó)發(fā)〔 2009〕 19號(hào)三、國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的總體目標(biāo)(五 國(guó)際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo) 是:到 2020 年, 基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心?；?形成符合發(fā)展需要和國(guó)際慣例的稅收、信用和監(jiān)管等法律法規(guī)體系, 以及具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 金融發(fā)展環(huán)境。促進(jìn)債券一、二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)及其協(xié)調(diào)發(fā)展。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場(chǎng)發(fā)展需要, 研究建立不同市場(chǎng)和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機(jī)制, 逐步加強(qiáng)上海證券交易所 的主板地位和市場(chǎng)影響力。在內(nèi)地與香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產(chǎn)品合作, 推進(jìn)內(nèi)地與香港 的金融合作和聯(lián)動(dòng)發(fā)展。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體,積極探索非上市公司股權(quán)托管和 非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)建設(shè)。健全信托登記服務(wù)體系, 探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng), 把上海發(fā)展成為全國(guó)性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出機(jī)制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長(zhǎng)。(二總體要求股權(quán)托管交易市場(chǎng)要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)接, 努力成為我國(guó)多層次資本市 場(chǎng)體系的重要補(bǔ)充, 為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備企業(yè)資源。三、明確股權(quán)托管交易市場(chǎng)的職能上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海股權(quán)托管交易中心” 是經(jīng)市政府同 意,依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市