【正文】 手續(xù)齊備，當面點清、堅持復核，加蓋戳記、編證入賬，賬賬核對、日清日結，查核限額、及時存取，嚴禁“白條”、不得坐支，禁止違規(guī)大額提現(xiàn)，嚴防挪用、確保安全。負責本單位票據(jù)的領購、分發(fā)、繳銷等工作。按照《會計法》的要求，認真做好記賬、算賬，做到手續(xù)完備、內(nèi)容真實、數(shù)字準確、賬目清楚；日清月結，按期報賬。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營過程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務時所采取的監(jiān)督等；專項監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關人員或外部相關機構就某一特定目標進行的監(jiān)督。盤點時發(fā)現(xiàn)盤盈（虧），應及時查明原因，并編制固定資產(chǎn)盤盈（虧）表，報經(jīng)公司計劃財務部確認后，做帳務處理。（六）公司自有資金與客戶委托資金實行分戶管理，在管理、使用和財務核算上完全分開。會計檔案管理工作由專人負責。主要會計人員的任免、調動，需商得上一級會計部門的同意。（二）公司計劃財務內(nèi)控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。（四）獨立性：承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。第十六條 風險控制部應于每年三月底前完成對上一內(nèi)部控制的評估工作并分別向董事長、總經(jīng)理提交內(nèi)部控制報告和風控工作報告。（三）控制活動——指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準、驗證、調節(jié)、復核、定期盤點、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計劃、預算、與前期效果的比較等內(nèi)容。第十五條 風險控制部應從以下幾個方面，對公司總體內(nèi)部控制的有效性進行評估：（一）控制環(huán)境——指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素。（六）嚴格風控人員獎懲制度，對濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，應追究有關部門和人員的責任；對在風控工作中表現(xiàn)突出的，應予以適當?shù)谋碚门c獎勵。（二）風險控制部負責人任免由董事長決定。（三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與董事長和總經(jīng)理通反饋日常經(jīng)營情況。每個工作日結束后必須及時對交易業(yè)務數(shù)據(jù)進行備份。離崗人員必須嚴格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務，退還全部技術資料。（二）數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的口令必須由信息技術中心專人掌握，并定期更換。XXXX投資管理有限公司（三）公司自有資金與客戶委托資金實行分戶管理，在管理、使用和財務核算上完全分開。（二）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。定期向客戶提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。公司自營證券投資業(yè)務必須與代理客戶證券投資業(yè)務嚴格分開。（二）自營證券投資規(guī)模由證券投資部提出申請，公司董事長核定。這些素質要求同樣適用于招聘、晉升、培訓和考核等方面。第七條 授權控制的主要內(nèi)容包括：（一）公司作為法人實體獨立承擔民事責任，各業(yè)務部門在規(guī)定的業(yè)務、財務和人事等授權范圍內(nèi)行使相應的職權；各項業(yè)務和管理程序都制定了操作規(guī)程，各業(yè)務人員在授權范圍內(nèi)進行工作，各項業(yè)務和管理程序遵照公司制定的各項操作規(guī)程運行；公司對授權部門和人員建立了相應的評價和反饋機制，授權期限不超過一年，對不適用的授權及時修改或取消授權。（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運 作與后臺管理支持適當分離。（四）保證公司業(yè)務記錄、財務記錄和其他信息的可靠、完整、及時。第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范經(jīng)營風險，保護資產(chǎn)的安全與完整，促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。第五章 附則第三十六條 本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。第四章內(nèi)部控制效果的檢查和評估第三十三條 執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。（二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。會計檔案管理工作由專人負責。（一）公司依據(jù)會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據(jù)。是否立項由公司運營部與風險控制部立項審核會議討論決定。第二十九條 項目投資業(yè)務控制（一）項目投資、項目管理制度化。各部門應根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內(nèi)對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。第二十五條 公司應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，公司應建立保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。第十六條 公司應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與公司固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。第十三條 授權控制應當貫穿于公司資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第十條 公司應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。第七條 公司應當健全治理結構，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。（四）信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。公司應當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。組織結構應當權責分明、相互制約。（四）確保私募基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。第二章 內(nèi)部控制的目標和原則第一條 執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營活動中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。（三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。（二）相互制約原則。（四）獨立性原則。北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（六）適時性原則。（三）控制活動：根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。第六條 公司應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。公司應具備至少2名高級管理人員。第十二條 公司應當建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。第十五條 公司委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）會員的機構募集私募基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。第十九條 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管，公司應建立健全私募基金托管人遴選制度，切實保障資金安全。北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司第二十一條 公司應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。第二十四條 公司應當保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10 年。第二十七條 授權控制。員工的北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。項目人員必須先向運營部、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。第三十條 會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制。（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。第三十一條 信息傳遞控制主要內(nèi)容包括：（一）行政部為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收