【正文】 ； ④卷中主要證據(jù)不具有合法性或有效性等。，主體適格。90分以上（含90分）為優(yōu)秀，6089（含60分）分為合格，60分以下為不合格。四、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷。國(guó)務(wù)院各部門對(duì)本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)告我辦。（1）(五)案卷檔案(共8分)一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；（1）案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（1）卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）卷內(nèi)材料有頁(yè)碼；（1）裝訂整齊；（1）備考表規(guī)范；（1）卷內(nèi)文字使用鋼筆書(shū)寫(xiě)或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。要求聽(tīng)證的，有聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)、指定聽(tīng)證主持人文書(shū)和行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；（2）(7)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證主持人行政處罰建議及簽名和形成時(shí)間等)。（4）事先告知(共12分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7分)當(dāng)事人名稱；（1）當(dāng)事人住所地；（1）案件來(lái)源；（1）涉嫌違法行為的基本情況；（1）涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）立案批準(zhǔn)人簽名；（1）立案時(shí)間。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。對(duì)于基本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。四、調(diào)整分值“告知書(shū)”和“行政處罰決定書(shū)”是對(duì)外具有法律效力文書(shū)，較為重要，加大了分值。（）六、案卷歸檔（共5分）一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（）卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)；（）卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范；（）卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書(shū)在前，其余文書(shū)按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（）卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁(yè)號(hào)；（）不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（）卷內(nèi)無(wú)金屬物；（）破損的文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（）案卷歸檔及時(shí)（一周內(nèi)）。（3分）（三）送達(dá)回證（3分）載明送達(dá)文書(shū)名稱；（）載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（）載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（）送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）（四）、鑒定文書(shū)（共5分）有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）有明確的結(jié)論性意見(jiàn)；（1分）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）一、受理、立案階段（共8分）（一）受理記錄（3分）有案件來(lái)源（）有案發(fā)單位基本情況（）受理時(shí)間及時(shí)（）案情摘要主要內(nèi)容明確（）承辦人擬處理具體意見(jiàn)（）負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名和日期（）（二）立案報(bào)告有案件來(lái)源，即注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）有案情記載；（1分）有承辦人意見(jiàn)，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期；（1分）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。4．對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）(1)當(dāng)事人的基本情況；(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。(三)審查決定(共39分)告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：(1)當(dāng)事人的基本情況；(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。(二)調(diào)查取證(共32分)兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：當(dāng)事人基本情況。第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；四、程序合法。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡(jiǎn)易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；三、處罰依據(jù)正確。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；立案時(shí)間。調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來(lái)源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)