【正文】 人股轉(zhuǎn)讓給原告的協(xié)議。董事對會議記錄、紀要或者決議有不同意見的，可以在簽字時作出有書面說明。 1關于利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本的特別規(guī)定 64 提案未獲通過的，在有關條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會會議在一個月內(nèi)不應當再審議內(nèi)容相同的提案 提案未獲通過的處理 65 二分之一以上的與會董事或兩名以上獨立董事認為提案不明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導致其無法對有關事項作出判斷時，會議主持人應當要求會議對該議題進行暫緩表決。 1決議的形成 62 （一）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》或《公司章程》規(guī)定董事應當回避的情形； （二）董事本人認為應當回避的情形； （三）本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會議提案所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系而須回避的其他情形。 61 董事會審議通過會議提案并形成相關決議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對該提案投贊成票。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 董事會決議的表決，實行一人一票。 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權 過半數(shù) 通過。 創(chuàng)立大會行使下列職權： (一 )審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告； (二 )通過公司章程； (三 )選舉董事會成員； (四 )選舉監(jiān)事會成員； (五 )對公司的設立費用進行審核； (六 )對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核； (七 )發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議?！? ? 但問題在于：本條規(guī)定中所謂的“全體董事”，是指出席會議的全體董事，還是指公司全部的董事？“ 1/2以上”是大于 1∕2還是大于等于 1∕2，是否包括本數(shù)？ 56 第二個問題：“ 2/3以上”、“過半數(shù)”？ ? 我國《民法通則》第 155條規(guī)定，民法所稱的“以上”、“以下”、“以內(nèi)”、“屆滿”，包括本數(shù)；所稱的“不滿”、“以外”，不包括本數(shù)。 董事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。 董事的表決意向分為同意、反對和棄權。 1會議審議程序 51 董事應當認真閱讀有關會議材料，在充分了解情況的基礎上獨立、審慎地發(fā)表意見。 1會議召開方式 50 會議主持人應當逐一提請出席董事會會議的董事對各項提案發(fā)表明確的意見。 1關于委托出席的限制 49 董事會會議以現(xiàn)場召開為原則。因故不能出席會議的，應當事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。有關董事拒不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求時，董事長和董事會秘書應當及時向監(jiān)管部門報告。 會議通知的內(nèi)容 45 董事會定期會議的書面會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應當在原定會議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關內(nèi)容及相關材料。 會議的召集與主持 43 召開董事會定期會議和臨時會議，董事會辦公室應當分別提前十日和五日將蓋有董事會辦公室印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及經(jīng)理、董事會秘書。 董事會辦公室在收到上述書面提議和有關材料后，應當于當日轉(zhuǎn)交董事長。 ? 董事長在擬定提案前，應當視需要征求經(jīng)理和其他高級管理人員的意見。 ? （ 3） 增設實施股權激勵的規(guī)定 。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。主要包括股份公司“監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。也就是說，可以不設，有限公司還可以設總裁等職務。董事會召開臨時會議 ， 可以另定召集董事會的通知方式和通知時限 ” （ 第 111條 ） ； （ 7） 刪去了在董事會閉會期間董事長可以代行董事會部分職權的規(guī)定 。 ? （ 3） 明確規(guī)定董事?lián)碛衅降鹊谋頉Q權 。包括增加多處民事責任的規(guī)定，使當事人通過訴訟追究有關人的賠償責任和違約責任有了依據(jù)；引進公司法人格否認的措施，使債權人追究濫用公司地位和有限責任的股東的連帶有了可能性；健全直接訴訟制度，建立股東代表訴訟制度，使法院管轄公司訴訟案件具有了現(xiàn)實性。 ? 32 （ 15）上市公司重大資產(chǎn)處置和擔保特別的程序 《公司法》第 122條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。 29 ? （ 9）異議股東股份收買請求權 《公司法》第 143條規(guī)定了異議股東股份收買請求權，即股東對于股東大會作出的公司合并、分立決議等持異議的，可以要求公司以公平合理價格收購其持有的公司股份。 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，定期公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告（第 146條）。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的， 監(jiān)事會 應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的， 連續(xù) 90日以上 單獨或者合計持有公司10%以上 股份的股東可以自行召集和主持。 （ 3）引入累積投票制。廣義上，公司治理還包括公司與其利益相關者 (如員工、客戶、供應商、債權人、社區(qū)等 )之間的關系 , 及有關法律 , 法規(guī)和上市規(guī)則作出的制度安排。 有限責任公司變更為股份有限公司 ,為增加資本公開發(fā)行股份時 ,應當依法變更 。 由于股東人數(shù)沒有上限 ， 人數(shù)較多且分散 ， 召開股東大會比較困難 ， 股東大會的議事程序也比較復雜 ， 所以 ， 股東大會的權限有所限制 ， 董事會的權限較大 。股份有限公司的股東人數(shù)只有最低要求 （ 2人以上 ） ， 沒有最高要求 。 股份有限公司是指依照 《 公司法 》的規(guī)定 ， 由 2個以上 、 200個以下發(fā)起人發(fā)起的 ， 其全部資本分為等額股份 ， 股東以其所持股份對公司承擔責任 ， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的法人 。 “ 公司可以向其他企業(yè)投資；但是 ， 除法律另有規(guī)定外 ， 不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人 ” 。 如果公司章程的修改將變更或廢除某類別股東的權利 ， 則應當經(jīng)股東大會以特別決議通過和 19 （四）超越經(jīng)營范圍的行為是否有效 第十二條 公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定 ,并依法登記。 ， 與章程記載的事項不一致 。 我國《公司法》第二十五條：有限責任公司章程應當載明下列事項： (1)公司名稱和住所； (2)公司經(jīng)營范圍； (3)公司注冊資本； (四 )股東的姓名或者名稱； (五 )股東的出資方式、出資額和出資時間； (六 )公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則； (七 )公司法定代表人； (八 )股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。 公司章程對公司 、 股東 、 董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員具有約束力 。中介機構出具虛假的驗資證明、評估報告等材料，使公司債權人對公司資本的真實情況產(chǎn)生誤解，給債權人造成損失的，中介機構應當承擔相應的賠償責任”（第 208條）。 自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 ? 10 ? （六）確立了便于操作的董事、監(jiān)事、高級管理人員持股制度和股權激勵機制 ? 對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有的本公司股份，除管理層應當向公司申報所持有的股份及其變動情況，由原來規(guī)定的任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，改為在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之 25%；離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，并允許公司章程作出其他限制性規(guī)定（第 142條）。 有限責任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應當自改變姓名或者名稱之日起 30日內(nèi)申請變更登記。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。 強制執(zhí)行時的優(yōu)先購買權（第 73條） ? 人民法院依照強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時 ,應當通知公司及全體股東 ,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權 ,在同等條件下 ,其他股東有優(yōu)先購買權。 ? （ 3）視為同意轉(zhuǎn)讓的兩種情況。 3 ? 資產(chǎn)占注冊資本的比例 ， 規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的 30%， 意味著非貨幣出資額最高可占注冊資本的 70%（ 第 27條 ） ； ? 對公司設立的影響 ? （ 二 ） 設立方式的多樣化 發(fā)起設立 私募設立 ?！豆痉ā放c上市公司法人治理規(guī)范運作 1 一、新舊《公司法》重要差異 （一） 公司設立方面的變化和應注意的問題 降低設立公司門檻，交易風險自負 公司設立注冊資本的分期繳付制度 由實繳資本制改為分期認繳制 ,允許分期出資 ，首次出資最低可為注冊資本的 20%， 其余部分可在 自公司成立之日 起兩年內(nèi)繳足 其中 ， 投資公司可以在五年內(nèi)繳足 。 股東不得以勞務 、 信用 、 自然人姓名 、 商譽 、 特許經(jīng)營權或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資 。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權 ,應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。 ? （ 4）其他股東有優(yōu)先購買權。公司可以在章程中自行規(guī)定有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓規(guī)則，包括規(guī)定有悖于上述兩種股權轉(zhuǎn)讓規(guī)則的內(nèi)容，即：公司章程可以規(guī)定股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，不需征得其他股東同意；也可以規(guī)定股東對股權轉(zhuǎn)讓不享有優(yōu)先購買權。（第 74條） ? 修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。 有限責任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應當依照前款規(guī)定申請變更登記。 在公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓問題上 ， 也作出了與國際資本市場相接軌的規(guī)定 ，即 “ 自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 ” （ 第 142條 ） 。（第 75條） 公司法規(guī)定“有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權： 12 a 公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的； b 公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的； c 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。 13 （八）為資產(chǎn)評估、驗資機構立新規(guī)，明確賠償責任 ? 與原公司法相比，新《公司法》對為公司提供資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的中介機構提供虛假材料的，在作出行政處罰（即“承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照”）的同時，也明確了承擔賠償責任的條件和范圍，即“承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結(jié)果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，在其評估或者證明不實的金額范圍內(nèi)承擔賠償責任。 設立公司必須依法制定公司章程 。 ? 17 （ 二 ） 公司章程的內(nèi)容