【正文】 取本行稽核部門 和合規(guī)部門 關(guān)于內(nèi)部審計(jì)和檢查結(jié)果的報(bào)告。 第 九十 三 條 本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范公開的董事選舉程序，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室。 第八十七 條 獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事在發(fā)表意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng)： （一）重大關(guān)聯(lián)交易； （二）利潤分配方案； （三）高級(jí)管理層成員的聘任和解聘； （四）可能造成 本 行重大損失的事項(xiàng)； （五）可能損害存款人或中小股東利益的事項(xiàng)。 第 八十 四 條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任 本行 的獨(dú)立董事： （一）本人或其近親屬持有本行 1% （二）本人或其近親屬在持有本行 1%以上股份或股權(quán)的股東單位任職； （三）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職； . 48 （四）本 人或其近親屬在不能按期償還本行 貸款 （五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本行之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系； （六）本人或其近親屬可能被本行大股東、高管層控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形。 第 八十 條 任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因其擅自離職使本行造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。 第 七十六 條 如果本行董事在本行首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì)，聲明由于通知所列的內(nèi)容，本行日后達(dá)成的合同、交易、安排 與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本章第 七十 二 條所規(guī)定 的披露。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。當(dāng)其自身的利益與本章程和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本行和股東的 最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證： （一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)； （二）除經(jīng)本行章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本行訂立合同或者進(jìn)行交易； （三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益； （四）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)， 不得 自營或者為他人經(jīng)營與本行同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本行利益的活動(dòng)。董事任期屆滿 ， 除獨(dú)立董事外， 連選 可 以 連任。 第六十 九 條 董事提名的方式和程序： （一）董事候選人在《章程》規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以由上一屆董事會(huì)提出董事的建議名單；單獨(dú)或合并持有本行 3%以上股份的股東可以向董事會(huì)提出董事候選人，但提名的人數(shù)必須符合章程的 規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)； 同一股東不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東提名的董事人選已擔(dān)任董事職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名監(jiān)事候選人。 第 六十七 條 除《商業(yè)銀行法》和《公司法》 和其他行政規(guī)章 規(guī)定的不得擔(dān)任董事的人員外， 下列人員 不得擔(dān)任 本行 的董事 ： （二）擔(dān) 任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事 （三）違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職造成重大損失或者惡劣 （四）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的； . 44 （五）受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融監(jiān)管當(dāng)局處罰累計(jì)達(dá)到兩次的； （六）有章程 規(guī)定的不 符合任職資格條件的情形，但采用不正當(dāng)手段 前款第（二）項(xiàng)中能夠證明本人沒有過錯(cuò)的除外。 第六十 三 條 股東大會(huì)會(huì)議記 錄由出席會(huì)議的董事、主持人和記錄員簽名， 并與出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)和代理出席的委托書一并作為本行檔案由董事會(huì) 永久保存。每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有 2名股東代表和 1名監(jiān)事參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。 第五十八 條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過： （一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告； （二）董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 ； （三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法； （四） 本行的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、經(jīng)營方針和投資計(jì)劃； （五） 本行年度預(yù)算方案、決算方案； （六 ） 授權(quán)董事會(huì) 聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （七 ）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。 第 五十六 條 股東大會(huì)通知 及補(bǔ)充通知 中未列明的事項(xiàng)，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。 第 五十 二 條 董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定對(duì)提案進(jìn)行審議，對(duì)不能列入股東大會(huì)會(huì)議議程的提案， 董事會(huì) 應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上解釋和 說明，并 將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說明 與股東大會(huì)決議一并 存檔 。 第 四十九 條 法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議 。 第四十五條 本行 股東大會(huì)議事規(guī)則由 董 事會(huì)制定 ， 內(nèi)容 應(yīng) 包括通知、文件準(zhǔn)備、召開方式、表決形式、會(huì)議記錄及其簽署、關(guān)聯(lián)股東的回避制. 41 度等， 經(jīng) 股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。 第四十 三 條 本行召開股東 年會(huì) ， 應(yīng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于 會(huì)議召開 20日 前通知 各 股東。 第四十一 條 有下列情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起 兩 個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)： （一）董事人數(shù)少于本章程所規(guī)定人數(shù)的 2/3或不足公司 法規(guī)定人數(shù)時(shí) ； （二）本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá) 實(shí)收 股本總額的 1/3時(shí)； （三）單獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù) 10%（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)（持股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算）； （四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)； （五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)； （六） 全體 外部監(jiān)事一致 提議召開時(shí)； （七） 本章程規(guī)定的其他情形。 第二節(jié) 股東大會(huì) 第三十九 條 股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 第三十六 條 本行 可能出現(xiàn)下列流動(dòng)性困難時(shí)， 在本行有借款的股東應(yīng)立即歸還到期借款，未到期的借款應(yīng)提前償還 ： （一） 流動(dòng)性 比例 ≤ 15%； （二） 人民幣超額備付率 ≤ 3%； （三） 不良貸款率 ≥ 15%； 第三十七 條 本行的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于本行和其他股東合法權(quán)益的決定。 . 38 第三十 二 條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向本行提供證明其持有本行股份的書面文件，本行經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。 第四章 股東和股東大會(huì) 第一節(jié) 股 東 第三十 條 本行股東為依法持有本行股份的自然人和法人。 本行股東以本行股份為自己或他人擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先告知并征得董事會(huì)同意。 第二十六條 本行股東所持的股份不得退股。 本行減少注冊(cè)資本后，注冊(cè)資本不 得低于法定的最低限額。 第二十二條 本行股東持有的股權(quán)證書發(fā)生被盜、遺失、滅失或毀損，. 36 股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序，請(qǐng)求人民法院宣告該股權(quán)證書失效。 第十九條 本行前十名法人股東名單如下： 名 稱 住 所 持股數(shù) （萬股） 占比（ %） 江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 吳江市中山南路 1777 號(hào) 3000 20 江蘇雙山集團(tuán)股份有限公司 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)人民路 12 號(hào) 700 勝達(dá)集團(tuán)江蘇雙燈紙業(yè)有限公司 鹽城市射陽縣黃沙港鎮(zhèn)海港路 28 號(hào) 695 江蘇大宏紡織集團(tuán)股份有限公司 鹽城市亭湖區(qū)鹽東鎮(zhèn)東南工業(yè)園區(qū) 600 4 鹽城市愛民米業(yè)有限公司 鹽城市射陽縣千秋鎮(zhèn)千秋喇 叭路 1 號(hào) 300 2 江蘇金馬油脂科技發(fā)展有限公司 鹽城市射陽縣臨海鎮(zhèn)同勝村 200 鹽城市中宇電器制造有限公司 鹽城市射陽縣黃尖鎮(zhèn)五新北路 30 號(hào) 200 射陽縣華宏絲綢有限公司 鹽城市射陽縣特庸鎮(zhèn)碼頭街 200 射陽縣巨龍紡織有限公司 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)紅旗東路 12 號(hào) 200 射陽縣慶緣康蜂產(chǎn)品廠 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)沿河西路 147－ 148號(hào) 200 合 計(jì) 6295 本行前十名自然人股東名單如下： 姓 名 身份證號(hào)碼 住 所 持股數(shù) (萬股 ) 占比 (%) 孫戚寶 320525195608047117 吳江市望湖北區(qū) 4 幢 202 室 75 孫家華 320525197307267115 吳江市七都鎮(zhèn)吳越村 75 . 35 朱為廣 320902196604192538 上海市靜安區(qū)西康路 464 號(hào) 402室 70 方 昕 320924198705010294 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)晨光花園 60 卞玉葉 320926650221697 鹽城市雙元新村四區(qū) 114 號(hào) 50 鮑加耕 320919661130249 東臺(tái)市新東西路 17 號(hào) 50 江向東 320924196106151213 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)眾興路 50 胥 剛 320924196510257212 鹽城市射陽縣合德鎮(zhèn)愛民巷 1 號(hào) 304 室 50 朱廣東 320924690202025 鹽城市射陽縣鮑墩鄉(xiāng)一心村五組 50 孫海燕 320924680526001 鹽城