【正文】 初始 (過程 AUDIT 評審 ) 跟蹤（一日生產(chǎn)評審） GP9 全面按預(yù)定能力運行 年度評審（全過程 AUDIT 評審） 結(jié)果 評審得分 . 評審等級 A B C D 通過 部分通過 下次檢查日期 不通過 供應(yīng)商代表： 日期： 采購部評審人員： 日期： 版本號： C NYCG/G3402— 2020 第 26 頁，共 32 頁 NANJING CHINA 供應(yīng)商質(zhì)量 過程控制計劃評審報告 論點 /問題 合格 部分合格 不合 格 不適用 . 結(jié)論 評語 技術(shù)信息具備情況 1(*) 生產(chǎn)部門是否有經(jīng)過最新修改的產(chǎn)品圖紙？ 3 / 0 3 2 供應(yīng)商是否有最終用戶批準的圖紙？ 2 / 0 2 3 圖紙內(nèi)容是否完整？（耐久性、幾何尺寸和外觀測量、數(shù)據(jù)記錄、產(chǎn)品關(guān)鍵特性） 3 1 0 3 4 4) 是否應(yīng)用了所有技術(shù)標準 /零件技術(shù)標準 /下級零件技術(shù)標準？ 3 1 0 3 5(*) 如果由供應(yīng)商負責(zé)設(shè)計，使用設(shè)計故障模式和后果分析來產(chǎn)生生產(chǎn)流程故障模式和后果分析嗎？ 3 1 0 3 質(zhì)量系統(tǒng)文件 6(*) 是否有工藝流程圖，令人滿意嗎？（包括接受原材料、返工、標識廢品、測量、檢查和運輸） 3 1 0 3 7(*) 是否有 PFMEA，令人滿意嗎？（從潛在風(fēng)險系數(shù)，與生產(chǎn)流程相符的數(shù)量，及是否包括生產(chǎn)和程序要求的規(guī)定等方面考慮）有證據(jù)表明這一文件正在使用嗎？是否有證據(jù)表明該文件是一個變動的文件？ 3 1 0 3 8(*) 過程控制計劃是否有效并可以接受嗎？（數(shù)值與 PFMEA 和工藝流程相匹配、包括產(chǎn)品關(guān)鍵特性 KPCs/PQCs/KCCs、如果適用的話是否包括 GP12，以及是否包括最新的工程修改單等方面的考慮） 4 2 0 4 9 9) PFMEA 中列出的 “ 現(xiàn)有控制 ” 是否在控制計劃中詳細說明？ 3 1 0 3 10(*) 控制計劃中的過程控制是否對 PFMEA 高風(fēng)險順序數(shù)進行了陳述？ 3 1 0 3 11(*) KPCs/PQCs/KCCs 在控制計劃中是否注明了量具、樣本大小、檢驗頻次？ 2 / 0 2 12(*) 對每道工序的樣本大小和檢查頻率的規(guī)定是否合理？ 2 / 0 2 質(zhì)量系統(tǒng)實施計劃 13(*) 對組成總成件的所有部件是否有經(jīng)認可的供應(yīng)商清單？ 2 / 0 2 版本號： C NYCG/G3402— 2020 第 27 頁，共 32 頁 討論點 /問題 合格 部分合格 不合 格 不適用 . 結(jié)論 評語 質(zhì)量系統(tǒng)實施計劃 14(*) 是否采用適當?shù)臋z驗確保只有經(jīng)過認可的外購件才能用于產(chǎn)品生產(chǎn)？ 2 / 0 2 15(*) 當零件有追溯性要求時，控制是否與最終產(chǎn)品組成部件的可追溯性聯(lián)系起來？ (先進先出法 ) 2 / 0 2 16 工作現(xiàn)場的配置是否齊全，與工藝流程圖相符嗎？ 3 1 0 3 17(*) 所有的工具和測量儀器都具備嗎 ?都正確地標明、校準并認證了嗎？ 3 1 0 3 18(*) 每道工序是否都有適宜的作業(yè)指導(dǎo)書？ 3 1 0 3 18a (*) 是否足以支持工作的有效開展？包括不合格品的處理嗎？ 3 1 0 3 18b(*) 極限樣件（ BS）是否有效，操作者在工作中是否使用？ 3 1 0 3 19(*) 所有的測量儀器都掛有使用說明嗎？明顯嗎？ 2 / 0 2 20(*) 操作者是否能理解指導(dǎo)書的內(nèi)容？操作者是否經(jīng)過嚴格的培訓(xùn) ? 3 1 0 3 21(*) 標準樣件是否能驗證檢驗和防錯設(shè)施的有效性 ? 3 1 0 3 22(*) 是否有設(shè)備、工裝及輔助設(shè)備的預(yù)防性維修計劃，是否照計劃實施了維護？ 3 1 0 3 23(*) 過程檢驗指導(dǎo)書是否與控制計劃一致？ 2 / 0 2 24(*) 是否按照規(guī)定實施了相關(guān)的檢驗和試驗？ 4 2 0 4 25 操作者是否注意到產(chǎn)品的關(guān)鍵特性（ KPCs/KCCs）？ 2 / 0 2 版本號： C NYCG/G3402— 2020 第 28 頁，共 32 頁 討論點 /問題 合格 部分合格 不合 格 不適用 . 結(jié)論 評語 質(zhì)量系統(tǒng)實施計劃 26(*) 控制計劃中規(guī)定采用 SPC 的工序是否正確地對數(shù)據(jù)進行記錄 ? 數(shù)據(jù)是否標出了合理的控制限 ? 3 1 0 3 27(*) 失 控點是否注明已采用糾正措施 ? 3 / 0 3 28(*) 產(chǎn)品檢驗的結(jié)果可接受嗎（來料、過程中、最終產(chǎn)品） ? 3 / 0 3 29(*) 制造過程是否具備必須的能力 (Ppk, Cpk, Cmk)? 4 2 0 4 30(*) 包裝和物料轉(zhuǎn)運是否能夠保證零件免于損壞 ? 3 1 0 3 31(*) 是否制訂了完善的在制品和最終產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書（貫穿整個生產(chǎn)過程指導(dǎo)發(fā)運區(qū)，包括返工 /返修區(qū)） ? 2 / 0 2 32 對準備交運的零件，供應(yīng)商是否實施了“以客戶角度進行的檢查”？ 4 2 0 4 質(zhì)量體系執(zhí)行的管理 33(*) 是否有跟蹤機構(gòu)對故障停產(chǎn)、廢品、特殊訂單、工廠問題等報告有溯源機制 ? 2 / 0 2 34(*) 對不受檢驗控制的情況是否進行管理？是否遵從措施計劃執(zhí)行？是否規(guī)定了相關(guān)責(zé)任，相關(guān)人員了解他們的責(zé)任嗎 ? 2 / 0 2 35(*) 發(fā)生的問題是否與能夠提供幫助的人員及時交流？支持系統(tǒng)是否對操作者作出反應(yīng) ? 2 / 0 2 36(*) 如果不止一個班生產(chǎn)，信息是否交叉?zhèn)鬟f給下一班次 ? 3 1 0 3 37 誤差成本：所有與質(zhì)量有關(guān)的項目（客戶關(guān)注的問題、問題報告、保修等）是否都追溯到 PFMEA 和控制計劃，以確定系統(tǒng)在哪里失效？ 3 / 0 3 38 PFMEA 和控制計劃是否已進行更新？ 3 1 0 3 版本號： C NYCG/G3402— 2020 第 29 頁，共 32 頁 生產(chǎn)程序控制計劃審查附件 討論點 /問題 合格 部分合格 不合 格 不適用 . 結(jié)論 評語 采購件的控制和檢驗 39(*) 對每一種產(chǎn)品或 技術(shù)是否都有合格的二級供應(yīng)商清單 ? 4 2 0 4 40 選擇新的二級供應(yīng)商、取消或限制現(xiàn)有二級供應(yīng)商的程序是怎樣的？ 3 1 0 3 41 對于不受來料檢驗控制的物料 /原材料，對每一批發(fā)交： 是否有專門的控制和檢驗文件（例如理化分析和 /或檢驗結(jié)果報告） 和 /或 是否有已得到認可的二級供應(yīng)商所提供的合格報告？ 3 / 0 3 42(*) 在把外購件或原材料用于被評審產(chǎn)品的制造之前，如何對其進行認可？（是否有相關(guān)文件、控制實施的完整性與有效 性；如果該外購件或原材料經(jīng)過了多付模具、多腔模，必須對每一付模具、模腔進行認可。 整改審核通過后， Run Rate 的狀態(tài)變?yōu)橥ㄟ^或其它批準狀態(tài)。 定義：“否定”表示在過程控制計劃評審（ B部分）或生產(chǎn)能力分析（ C部分）存在嚴重不符合項，并需要供應(yīng)商采取較大的糾正行動。 定義： Run Rate 的“階段性通過”意味著正在逐步添加工裝，設(shè)備和 /或班次要求來滿足全部的合同產(chǎn)量。 批準 根據(jù) Run Rate 的調(diào)查結(jié)果及填寫完成的工作表 附件“ B”（過程控制計劃評審）和“ C”（生產(chǎn)能力分析工作表）， Run Rate 將有以下五種結(jié)論： 定義：“通過”表示所有 Run Rate 的要求都是滿足的。 當對二級供應(yīng)商實施現(xiàn)場評審時建議使用 GP9 Run Rate 。 /附加型 在正式的 Run Rate 完成后 24小時之內(nèi)，供應(yīng)商必須填寫 Run Rate 概要表 附件 A以及質(zhì)量及生產(chǎn)能力評審表 附件 B， C， D，并將這些資料傳送給采購部 SQE。 要求參與的內(nèi)容 南京菲亞特 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 13 頁，共 32 頁 除非有明顯的證據(jù)證明系統(tǒng)的能力遠大于訂貨需求，客戶授權(quán)人代表（ SQE）將在不參與評審的情況下接受該部分 Run Rate 的結(jié)果，否則采購部的代表將全程參與 Run Rate 的實施。 對客戶監(jiān)控的 RUN RATE供應(yīng)商需進行的準備工作。并在 APQP階段盡早通知供應(yīng)商 Run Rate是由“客戶監(jiān)控”或由“供應(yīng)商監(jiān)控”。 本程序適用于所有 GM和 FIAT簽訂合同產(chǎn)品的制造和裝配過程： 生產(chǎn)新零件 /系統(tǒng)或模塊 在以前訂貨量的基礎(chǔ)上提高現(xiàn)有產(chǎn)量 設(shè)備和工具搬遷到新的制造場所。生產(chǎn)件批準報告（ PPAP）內(nèi)容如下： 1. 供應(yīng)商為南 亞開發(fā)的產(chǎn)品清單（見附表一） 2. 零部件質(zhì)量保證書（即： CQC報告，含尺寸檢測記錄， 材料檢驗報告及質(zhì) 保書，性能試驗報告 見附表四） 3. 生產(chǎn)制造工藝流程圖 4. 過程 FMEA （最低要求見附表二） 5. 批生產(chǎn)控制計劃 (最低要求見附表三 ) 南京菲亞特 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 12 頁，共 32 頁 6. 設(shè)備能力、工序能力證明、過程能力 (SPC) 7. 工藝和檢驗規(guī)程 8. 設(shè)備、工裝、模具清單（見附表七） 9. 專用檢具、檢測設(shè)備清單（見附表八） 10. 生產(chǎn)場地平面布置圖 11. 最終確定的分供 方及零部件 /材料清單 （ 見供應(yīng)商質(zhì)量要求附表六） 12. 現(xiàn)有年生產(chǎn)能力分析報告（見附表十一，該報告必須經(jīng)供應(yīng)商法人批準并加蓋公司印章） 8 供應(yīng)商生產(chǎn)能力評審要求（見附表十一及附件 B） 目的 Run Rate活動的目的是確認一個供應(yīng)商在正常操作環(huán)境下以及客戶總體需求下的實際制造過程： 按照 PPAP生產(chǎn)合格零件 /系統(tǒng) /模塊