【正文】 人客戶經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出變更證券賬戶注冊資料申請時，柜員應(yīng)認真、仔細審核是否為本人開戶、客戶所持有的證件是否真實、有效、完整及一致性。營業(yè)部應(yīng)于每季⑵深圳證券賬戶注冊資料的變更：變更身份證或注冊號變更（身份證號碼升位不在此列），營業(yè)部受理后，單項股東賬戶信息變更在新意系統(tǒng)里直接變更，雙項股東賬戶信息變更將相關(guān)申請材料寄至中國結(jié)算公司深圳分公司審核，對審核合格的，結(jié)算公司于五個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，營業(yè)部根據(jù)變更后的注冊資料打印新的證券賬戶卡。變更證券賬戶注冊資料操作規(guī)定⑴上海證券賬戶注冊資料的變更：對于單項股東賬戶信息變更申請營業(yè)部可在新意系統(tǒng)里直接辦理；對于同時變更賬戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的注冊資料的申請，營業(yè)部受理后應(yīng)將相關(guān)申請材料寄至中國結(jié)算公司上海分公司審核，對審核合格的，結(jié)算公司于五個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，營業(yè)部根據(jù)變更后的注冊資料打印新的證券賬戶卡。⑶人民法院的確權(quán)法律文書。境內(nèi)法人還需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代理人授權(quán)變更機構(gòu)名稱、注冊號碼委托書；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書。厘米）標準,并定期按業(yè)務(wù)類別、時間順序定期裝訂成冊，中間不得缺漏。大小反面粘貼在20BB境外非法人機構(gòu)在申請辦理機關(guān)事業(yè)法人開立賬戶時，身份證明文件為法人成立的批文，身份證明文件號碼為批文號。A所有新開立的上海境內(nèi)投資者證券賬戶（A、B元人民幣5美元85B元人民幣500柜員將所有資料交復(fù)核柜員進行實時復(fù)核，復(fù)核人審核無誤后在《申請表》上簽章，柜員將相關(guān)證件以及證券賬戶卡以唱名客戶應(yīng)答方式（只報客戶姓名,勿同時報客戶姓名和賬戶號,下同）交給客戶，完成開戶手續(xù)。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。yyyymmdd；⑺法人開戶的單位性質(zhì)為“OU”；個人開戶的職業(yè)代號為：“1”工人、“2”農(nóng)民、“3”干部、“4”教師、“5”學(xué)生、“6”個體戶、“7”其他。0—9位注冊號以外的中文或數(shù)字不錄入；如投資者提供的是《工會法人資格證書》、《社會團體法人登記證書》或《事業(yè)單位法人證書》，錄入注冊號時，中文和數(shù)字須全部錄入，例如應(yīng)錄入“工法證字第*********號、社證字第****號、事證第********號”。0—9或如果投資者既有中文名稱又有英文名稱的，只輸中文名稱。經(jīng)審核無誤后，柜員進入實時開戶系統(tǒng)錄入客戶開戶信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實時傳送開戶注冊資料。業(yè)務(wù)辦理：自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出開設(shè)證券賬戶申請時，柜員應(yīng)認真、仔細審核是否為本人開戶、客戶的開戶條件及客戶所持有的證件是否真實、有效、完整及一致性。營業(yè)部應(yīng)于每季境外法人開設(shè)股證券賬戶須提供以下證件的任意一種：⑴境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照；⑵香港、澳門特區(qū)居民身份證；⑶臺灣同胞臺胞證等。位數(shù)等；⑷黨政機關(guān)、軍隊、合伙制企業(yè)等，不得設(shè)立證券賬戶，已設(shè)立的，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當為其辦理注銷手續(xù)。不規(guī)范的身份證號包括：首位數(shù)為“0”或其他字符、非股證券賬戶；境內(nèi)法人不得開設(shè)股專管員，應(yīng)及時通知經(jīng)管總部；⑾中國證券登記結(jié)算有限責任公司規(guī)定的其他義務(wù)；⑿所有業(yè)務(wù)需經(jīng)復(fù)核人審核無誤并簽字后再交至客戶。B營業(yè)部代理開戶業(yè)務(wù)應(yīng)履行的義務(wù)：⑴代理開戶的營業(yè)部，需要向公司提出書面申請并做好相應(yīng)的技術(shù)準備，經(jīng)公司審核批準后方可代理開戶業(yè)務(wù)；⑵嚴格按中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求審核申請人身份證明的有效性及開戶申請文件的準確性和完整性。 總則證券賬戶的開立分別由結(jié)算公司直接受理和各開戶代理機構(gòu)受理兩種方式，其中由結(jié)算公司直接受理的開戶業(yè)務(wù)包括：證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外投資者等國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)的證券賬戶。除柜臺人員在辦理柜臺業(yè)務(wù)時按業(yè)務(wù)規(guī)程必須在相關(guān)業(yè)務(wù)憑證及資料上加蓋業(yè)務(wù)公章外，因其它事項的辦理需要蓋業(yè)務(wù)公章時應(yīng)履行審批手續(xù)。⑷、營業(yè)部行政公章由公司責成經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部統(tǒng)一管理，營業(yè)部需要使用行政公章應(yīng)通過辦公系統(tǒng)中“營業(yè)部用印申請”進行用印申報。證照包括：經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)許可證、營業(yè)執(zhí)照。附件 證券營業(yè)部份證、股東賬戶卡原件，對客戶所填寫資料的真實性、完整性、一致性進行審核，并將身份證、股東賬戶卡復(fù)印在同一張紙上，整齊的粘貼至業(yè)務(wù)憑證反面?？蛻糁凉衽_辦理如修改密碼、撤銷三方存管、轉(zhuǎn)托管、撤指定等各項業(yè)務(wù)時，柜員應(yīng)再次重新確認客戶身份，要求客戶提供的身日期憑證名稱憑證數(shù)量經(jīng)辦人復(fù)核人保管人交接記錄借出時間借出憑證名稱借出人批準人管理人歸還時間備注單位：江南證券份裝訂一冊，每冊封面必須寫明憑證名稱、起止日期、憑證數(shù)量、裝訂人姓名?？蛻糍Y料、交易憑證的使用⑴、每交易日收市后，柜員將當日發(fā)生的全部資料憑證(含開戶資料及其他業(yè)務(wù)憑證、客戶證件復(fù)印件等)進行再次復(fù)核后，填寫《營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本》。⑷、營業(yè)部應(yīng)指定人員兼任客戶資料管理員，客戶資料管理員負責客戶資料入庫前復(fù)核及入庫保管工作。 客戶資料、交易憑證的管理：客戶資料、交易憑證的規(guī)范⑴、營業(yè)部客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。15：30營業(yè)部須指定人員于下班前做好營業(yè)區(qū)域的衛(wèi)生清潔工作并關(guān)閉電源。附件發(fā)現(xiàn)損壞或缺損應(yīng)及時通知營業(yè)部綜合部補充；軋賬................................................................................................................... 76 柜臺限制性業(yè)務(wù)操作.................................................................................................77 操作范圍.........................................................................................................77 業(yè)務(wù)辦理.........................................................................................................77結(jié)息................................................................................................................... 75第三方存管業(yè)務(wù)開通............................................................................... 69質(zhì)押式國債回購............................................................................................... 68 資金管理...................................................................................................................69預(yù)受要約........................................................................................................... 67咨詢、公告管理............................................................................................... 59證券交易管理............................................................................................................... 58密碼重置....................................................................................................... 57其它交易方式的開通與撤銷................................................................. 54托管轉(zhuǎn)出..................................................................................................... 39深圳法人證券賬戶重新?lián)Q卡........................................................................... 29證券賬戶注銷................................................................................................... 25證券賬戶掛失、補辦....................................................................................... 20證券賬戶注冊資料變更................................................................................... 14證券賬戶管理................................................................................................................. 9客戶資料、交易憑證的管理：..................................................................................... 5營業(yè)前開市前準備工作................................................................................................... 4 營業(yè)工作結(jié)束清理規(guī)范：...........................................................................................4柜臺業(yè)務(wù)操作規(guī)程2008月修訂一、柜臺業(yè)務(wù)管理制度......................................................... 4撤銷指定交易............................................................................................. 38賬戶解凍..................................................................................................... 45 不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程.................................................................46 其它業(yè)務(wù)變更.............................................................................................54資金取款............................................................................................................. 74在工作時間應(yīng)根據(jù)公司統(tǒng)一的著裝及禮儀要求，做到儀容清爽整潔、著裝端莊得體、化妝自然大方，站、坐、行姿勢端正，佩戴工號牌上崗；營業(yè)部員工應(yīng)根據(jù)營業(yè)