【正文】 能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁，甚至停業(yè)；三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約的相關(guān)活動，主要包括環(huán)境保護(hù)管理、節(jié)約能源管理。服務(wù)中心匯總經(jīng)過鑒定的問題產(chǎn)品和部件并進(jìn)行登帳，填寫《產(chǎn)品返修單》及時(shí)安排相關(guān)分廠進(jìn)行修理或更換。服務(wù)結(jié)束后服務(wù)人員將《上門信息單》交回調(diào)度組。3 產(chǎn)品售后服務(wù). 現(xiàn)場安裝的跟蹤服務(wù)工作機(jī)關(guān)客服負(fù)責(zé)大宗訂貨產(chǎn)品的現(xiàn)場安裝，質(zhì)量檢驗(yàn)部應(yīng)安排質(zhì)量監(jiān)督人員現(xiàn)場檢查,對于現(xiàn)場查出存在質(zhì)量問題的產(chǎn)品，要詳細(xì)填寫在《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)記錄單》上，并對此產(chǎn)品做出現(xiàn)場修復(fù)或返廠修理的判定。金屬家具和軟體家具由質(zhì)量檢驗(yàn)部檢驗(yàn)員對生產(chǎn)分廠檢驗(yàn)員檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品進(jìn)行普檢或抽檢，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果填寫《檢驗(yàn)員工作日報(bào)單》和《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表》。出現(xiàn)不合格部件時(shí)，要查明原因及性質(zhì)，提出整改意見，并依據(jù)損失材料的金額進(jìn)行扣罰。各部門均無權(quán)對原輔材料緊急放行。檢測依據(jù)作業(yè)文件《原輔材料性能檢驗(yàn)指導(dǎo)書》進(jìn)行。各生產(chǎn)分廠在領(lǐng)取原材料時(shí)，應(yīng)對材料的外觀、尺寸規(guī)格等進(jìn)行初步判斷，對存在質(zhì)量瑕疵的材料生產(chǎn)分廠有權(quán)拒領(lǐng)。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 質(zhì)量管理體系. 質(zhì)量管理體系股份公司通過了ISO9001:2008質(zhì)量管理體系認(rèn)證，建立嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn)制度，規(guī)范生產(chǎn)流程，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，努力為社會提供優(yōu)質(zhì)安 全健康的產(chǎn)品和服務(wù)，最大限度地滿足消費(fèi)者的需求，對社會和公眾 負(fù)責(zé)，接受社會監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。對危險(xiǎn)工種操作者，分廠每年進(jìn)行兩次理論和實(shí)際操作考試，公司對危險(xiǎn)工種操作者每年進(jìn)行一次年度審核。 危險(xiǎn)工種和特殊工種的安全教育特殊工種：如電工、電氣焊工、司爐工、電梯工、天車工等。全年職工教育計(jì)劃應(yīng)包括：公司中層以上管理干部專題安全知識學(xué)習(xí)；分廠安全員安全教育和培訓(xùn)；班組長安全教育和培訓(xùn)；公司全體員工安全思想意識教育及特殊工種專項(xiàng)培訓(xùn)。同時(shí)應(yīng)對崗位安全知識和操作規(guī)程進(jìn)行考試，合格后方可上崗。三級教育卡和試卷由公司安全保衛(wèi)部保存。分廠級崗前安全教育由分廠主要領(lǐng)導(dǎo)或安全員負(fù)責(zé)落實(shí)。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任。具體要求：如召開事故現(xiàn)場會、分析會、對事故進(jìn)行通報(bào)、對責(zé)任人進(jìn)行處理、對事故隱患下通知書限期整改等。輕傷事故由分廠負(fù)責(zé)人報(bào)安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部組織工會、分廠廠長、安全員、班組長、當(dāng)事人、證明人及相關(guān)技術(shù)人員參加調(diào)查組，進(jìn)行調(diào)查分析。 事故處理事故發(fā)生后，分廠及安全環(huán)保部接到事故報(bào)告后要立即趕赴現(xiàn)場，組織事故救援活動。每年一月份，公司將對上年度安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行總結(jié)，評比出公司安全生產(chǎn)先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人，將對先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行表彰和物質(zhì)獎勵。安全保衛(wèi)部每月對各單位安全基礎(chǔ)管理工作，生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，并做好記錄。 安全隱患整改及獎懲措施對安全檢查中查出的隱患，由存在隱患的分廠（部室）負(fù)責(zé)隱患整改工作，能夠當(dāng)時(shí)解決的必須當(dāng)時(shí)解決，不得拖延；不能當(dāng)時(shí)解決的由檢查部門開具“隱患整改通知單”限期解決。職工個(gè)人應(yīng)對本崗位所使用機(jī)器設(shè)備進(jìn)行維護(hù)、保養(yǎng)，安全裝置進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)檢查，生產(chǎn)過程中對照規(guī)程進(jìn)行自檢自糾工作，杜絕違章工作。各種隱患整改情況，檢查公司內(nèi)電器設(shè)備、線路、消防設(shè)施、器材、消防通道、機(jī)器設(shè)備安全防護(hù)裝置及職工勞動保護(hù)用品使用情況、職工安全工作、職業(yè)衛(wèi)生執(zhí)行情況；糾正違章指揮、違章作業(yè)現(xiàn)象，尤其是危險(xiǎn)工種和特殊工種管理工作；專項(xiàng)檢查：專項(xiàng)檢查防汛、夏季三防、冬季四防、防煤氣中毒、節(jié)假日安全等專項(xiàng)內(nèi)容。公司實(shí)行各級行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，各分廠、部室、投資單位行政負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。 公司成立安全生產(chǎn)管理委員會，公司經(jīng)理任主任，主管安全副經(jīng)理任副主任、總工、生產(chǎn)副經(jīng)理、安全保衛(wèi)部、勞動人事部、生產(chǎn)制造部、技術(shù)管理部、工會、動力中心、各分廠承包人為成員。五、相關(guān)制度目錄 1 中華人民共和國勞動法 2 中華人民共和國勞動合同法 3 《關(guān)于續(xù)訂、終止勞動合同的規(guī)定》4 《關(guān)于辦理退休手續(xù)及審批程序的規(guī)定》六、主要控制點(diǎn) 1 退出申請的提出和審批2 離職手續(xù)的辦理和審批3 人力資源信息庫的更新七、檢查資料 1 《勞動合同到期人員情況表》2 《續(xù)訂終止勞動合同意向通知書》3 《勞動合同到期職工評議情況匯總表》4 《終止勞動合同通知書》5 《離職申請書》6 《解除合同通知單》7 《離廠通知單》8 《退休人員簡歷（基本信息）》第五章 社會責(zé)任1 安全生產(chǎn)管理一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 健全安全生產(chǎn)設(shè)施，落實(shí)安全責(zé)任，杜絕企業(yè)安全事故；l 確保安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)被真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的統(tǒng)計(jì)及記錄；二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故；l 因遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)生產(chǎn)安全事故被投訴，影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，無法滿足信息統(tǒng)計(jì)和管理的需求。檔案材料齊全后，勞動人事部填寫《市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者退休審批表》、《養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人帳戶清算單》、《基本醫(yī)療保險(xiǎn)視同繳費(fèi)年限認(rèn)定表》、《連續(xù)工齡審定表》、《市按月領(lǐng)取養(yǎng)老金人員登記表》等，報(bào)企業(yè)屬地社會保險(xiǎn)行政主管部門審核批準(zhǔn)后，退休員工從次月起享受養(yǎng)老保險(xiǎn)金。4 退休 對達(dá)到退休年齡的職工，勞動人事部提前一個(gè)月向部門負(fù)責(zé)人發(fā)出通知，并告知本人送交書面退休申請，提交同版一寸5張彩色免冠照片，填寫《退休人員簡歷（基本信息）》。3 辭退 員工因違反公司規(guī)章制度、試用不合格或不能勝任工作而被解聘的，公司有權(quán)依據(jù)《勞動法》和國家勞動政策規(guī)定解除勞動合同?？偨?jīng)理離職須由集團(tuán)公司安排離任審計(jì)。 終止勞動合同的職工持公司出據(jù)的《終止勞動合同證明書》按規(guī)定辦理離廠手續(xù)后，勞動人事部負(fù)責(zé)為其辦理個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)帳戶及檔案關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。本班組參加評議人數(shù)不得少于班組總?cè)藬?shù)的50%。各單位對回執(zhí)填寫情況進(jìn)行檢查，不規(guī)范者予以糾正。業(yè)務(wù)流程主要包括退出申請的提出和審批程序、離職手續(xù)的辦理以及人力資源管理信息庫的更新等。五、相關(guān)制度目錄1 《職工教育管理規(guī)定》 2 《股份有限公司員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)資助制度》六、主要控制點(diǎn)1 培訓(xùn)計(jì)劃的制定與審批 2 培訓(xùn)的實(shí)施與監(jiān)督3 培訓(xùn)工作總結(jié)與審核 七、檢查資料1 《**年度培訓(xùn)計(jì)劃》 2 《培訓(xùn)通知》3 《培訓(xùn)登記表》4 培訓(xùn)考試試卷及成績八、業(yè)務(wù)流程圖4 員工退出管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo) l 確保員工退出管理符合國家法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求l 規(guī)范員工退出管理的工作流程，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進(jìn)行；l 及時(shí)更新員工信息，保證企業(yè)人力資源管理信息庫的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。3 培訓(xùn)效果的檢查與培訓(xùn)總結(jié) 培訓(xùn)管理部門 股份公司員工培訓(xùn)的牽頭管理部門為勞動人事部，各培訓(xùn)組織部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)效果的調(diào)查和培訓(xùn)的監(jiān)督檢查。2 組織實(shí)施培訓(xùn) 各培訓(xùn)組織部門要充分做好培訓(xùn)的前期準(zhǔn)備工作，具體包括師資、教材、設(shè)施、場所及經(jīng)費(fèi)等各方面的工作。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 員工培訓(xùn)缺乏管理，不利于企業(yè)人才培育，可能影響企業(yè)重點(diǎn)工作的順利進(jìn)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；l 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行不到位、員工培訓(xùn)積極性不高，最終影響培訓(xùn)效果和培訓(xùn)質(zhì)量，導(dǎo)致企業(yè)培訓(xùn)資源的浪費(fèi)。交接完畢后，輪崗人員持所在單位（或上一級主管領(lǐng)導(dǎo)）簽署的《交接會簽單》等到勞動人事部辦理輪崗轉(zhuǎn)移手續(xù)。 中層管理人員進(jìn)行崗位輪換由總經(jīng)理辦公會審議決定；初級管理人員進(jìn)行崗位輪換由總經(jīng)理審定。每年由勞人部對校核后的數(shù)據(jù)庫打印下發(fā)各單位，各單位指定專人負(fù)責(zé)本單位勞動檔案數(shù)據(jù)庫的建立、校核、變更和報(bào)表等管理工作。3 勞動合同及檔案管理 股份職能部門新入職員工見習(xí)期滿，根據(jù)本人自我鑒定和群眾評議，經(jīng)單位做出綜合評價(jià)，按要求填寫《大學(xué)生轉(zhuǎn)正定級表》，報(bào)勞動人事部備案，符合錄用條件、并勝任工作的經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以轉(zhuǎn)正，股份與員工簽訂正式勞動合同。本人行政關(guān)系及檔案仍在街道辦事處或轉(zhuǎn)入人才交流中心，憑存檔證明、求職證等辦理勞動合同簽訂、鑒證及個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等手續(xù)，享受企業(yè)工資標(biāo)準(zhǔn)及獎金等各種待遇。 社會招聘。勞動人事部根據(jù)人力資源計(jì)劃的需求在網(wǎng)絡(luò)及社會各大報(bào)紙發(fā)布招聘信息。 勞動人事部人力資源崗匯總股份各職能部門和子分公司上報(bào)的需求計(jì)劃信息，編制股份《**年度人員需求計(jì)劃》，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)經(jīng)理辦公會討論審議，討論后通知股份公司，由股份公司做出決議并下發(fā)控制指標(biāo)，確定為下一年人員招（選）聘正式計(jì)劃。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 員工招（選）聘工作制度不健全或效率低下，影響企業(yè)綜合管理水平的提高； l 員工招（選）聘的數(shù)量或質(zhì)量缺少合理的控制與管理，影響企業(yè)員工隊(duì)伍的質(zhì)量，無法滿足企業(yè)發(fā)展對人力資源的需求； l 違反國家法律、法規(guī)，可能使企業(yè)遭受外部處罰，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)損失。4 人力資源規(guī)劃的實(shí)施 勞動人事部人力資源崗將經(jīng)審批后的《人力資源規(guī)劃》以股份名義正式行文并下發(fā)，作為各職能部門、各子分公司人力資源工作的原則指導(dǎo)文件。 勞動人事部對上述資料進(jìn)行匯總、分析。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 人力資源發(fā)展規(guī)劃脫離企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)實(shí)際，對企業(yè)人力資源開發(fā)和人才隊(duì)伍建設(shè)沒有指導(dǎo)意義；l 規(guī)劃實(shí)施效果較差，難以滿足企業(yè)對人員的需要，影響企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。如需修改，根據(jù)股份公司反饋意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后再上報(bào)。2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 中期發(fā)展規(guī)劃制定出來后在高管層召開專題會或經(jīng)理辦公會后進(jìn)行講解，在公司的廠務(wù)會上對公司中層副職以上領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講解，中層領(lǐng)導(dǎo)在各部門的會議中向公司員工進(jìn)行傳達(dá)。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡稱“股份”）關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程，主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督和戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整等內(nèi)容。2 高級管理人員的解聘 解聘公司總經(jīng)理，由董事會決定； 解聘公司副總經(jīng)理及其它高級管理人員由總經(jīng)理提請，由董事會決定。本流程中所稱高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會會議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會均應(yīng)予以審議。監(jiān)事會會議，應(yīng)由監(jiān)事本人出席。由監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集并主持，于會議召開十日以前通知全體監(jiān)事。2 監(jiān)事會會議 監(jiān)事會根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會職責(zé)權(quán)限參見《股份有限公司章程》第五十一條之規(guī)定。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請參見《股份有限公司公司章程》第五十八條。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 監(jiān)事會設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換 股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。如果議案未經(jīng)董事會審議通過，則根據(jù)董事會的意見，、。董事長應(yīng)在會議召開前至少十天，書面通知各董事,并在通知內(nèi)載明會議的日期和地點(diǎn)以及討論的事項(xiàng)，董事會召開臨時(shí)會議，可以另定通知方式和通知時(shí)限。修訂公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時(shí)，改選新任董事。董事每屆任期三年，連選可以連任。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會的設(shè)立與審批 本子流程所述股份董事會的設(shè)立與審批流程主要指：股份正常運(yùn)行情形下每屆董事會的設(shè)立與審批。l 執(zhí)行有效性：當(dāng)設(shè)計(jì)好的內(nèi)部控制按照設(shè)計(jì)的要求執(zhí)行時(shí)，并且執(zhí)行內(nèi)部控制的相關(guān)人員具備有效執(zhí)行內(nèi)部控制所需的權(quán)限和資格時(shí)，則內(nèi)部控制的執(zhí)行是有效的。一般每年對《內(nèi)部控制手冊》更新一次，更新資料主要來源于各子(分)公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對內(nèi)部控制的評價(jià)。（7）附件。從內(nèi)部信息傳遞、外部信息披露等方面對內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。從公司各業(yè)務(wù)流程出發(fā)，對每個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)、控制目標(biāo)和具體的控制措施進(jìn)行了詳細(xì)闡述，明確了每個(gè)業(yè)務(wù)流程所涉及的主要控制點(diǎn)，并匯編了所涉及的管理文件。描述了內(nèi)部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)，從公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司的社會責(zé)任、企業(yè)文化及人力資源政策與措施等方面對內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和措施進(jìn)行了闡述。4 內(nèi)部控制手冊使用指南本《手冊》包括7個(gè)部分，即總則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、內(nèi)部信息傳遞、內(nèi)部監(jiān)督及附件。l 重要性原則 在涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 編制公司《內(nèi)部控制手冊》對完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 公司《內(nèi)部控制手冊》是以五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及企業(yè)內(nèi)部控制配套指引、國資委頒布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》為基礎(chǔ)，并結(jié)合公司實(shí)際情況編制而成。3 內(nèi)部控制基本原則公司《內(nèi)部控制手冊》的編寫遵循以下原則：l 全面性原則 內(nèi)部控制貫徹公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。l 成本效益原則 權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。（2）內(nèi)部環(huán)境。（4）控制活動。描述了信息與溝通的概念及要素。從持續(xù)監(jiān)督、內(nèi)控評估等對內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述。公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。l 設(shè)計(jì)有效性：當(dāng)設(shè)定的內(nèi)部控制措施能夠滿足控制目標(biāo)，并能防止或發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，則內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)方案是有效的。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡稱“股份”）關(guān)于董事會設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會的設(shè)立與審批、董事會職責(zé)權(quán)限的確定、董事會會議議案的確定與審批、董事會決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會決議的信息披露管理。董事由股東大會選舉產(chǎn)生，可以由股東或非股東擔(dān)任。 董事會董事任期內(nèi)的辭職和罷免. 董事辭職. 董事罷免. 股東大會選舉和更換董事。 董事會職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更《公司章程》的形式來加以確定。董事會會議由董事長召集。 董事會議案實(shí)施議