【正文】 合國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； l 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失； l 董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份”）關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定、董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會(huì)的設(shè)立與審批 本子流程所述股份董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份正常運(yùn)行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。 董事會(huì)席位和任期的規(guī)定 根據(jù)《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）和《股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，董事會(huì)由七名董事組成。設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)一名。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，可以由股東或非股東擔(dān)任。董事每屆任期三年，連選可以連任。 董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事任期三年，可以連選連任。 董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免. 董事辭職. 董事罷免. 股東大會(huì)選舉和更換董事。因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，改選新任董事。 董事考核股份公司對(duì)董事的考核，是由董事會(huì)提出有關(guān)董事的考核議案后，經(jīng)過(guò)董事會(huì)的審議并通過(guò)后，向年度股東大會(huì)提交《董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告》。2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《公司章程》規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、審定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等十四項(xiàng)職權(quán)。 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會(huì)職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更《公司章程》的形式來(lái)加以確定。修訂公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下： 董事會(huì)會(huì)議召集辦公室負(fù)責(zé)收集董事會(huì)議題。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集。董事長(zhǎng)應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前至少十天，書(shū)面通知各董事,并在通知內(nèi)載明會(huì)議的日期和地點(diǎn)以及討論的事項(xiàng)，董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定通知方式和通知時(shí)限。 董事會(huì)議案審議董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事（包括未出席董事委托的代表）和記錄員簽名保存，并指定專(zhuān)人保管，十年內(nèi)不得銷(xiāo)毀。董事會(huì)會(huì)議記錄系董事?lián)猿袚?dān)決策責(zé)任的證明。 董事會(huì)議案實(shí)施議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且無(wú)需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議記錄實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，、。4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核五、相關(guān)制度目錄 1 《公司法》2 《股份有限公司章程》六、主要控制點(diǎn) 1 董事人選的審批 2 董事會(huì)董事辭職與罷免的審批 3 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 4 董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批 5 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 七、檢查資料 1 股東大會(huì)任免董事的相關(guān)決議2 董事會(huì)會(huì)議通知3 董事會(huì)會(huì)議記錄 4 董事會(huì)會(huì)議議案5 董事會(huì)年度工作報(bào)告述職報(bào)告 6 董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告 2 監(jiān)事會(huì)的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；l 保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 監(jiān)事會(huì)工作流程不滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；l 監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份”）關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換 股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力。董事、總經(jīng)理不得兼任監(jiān)事，國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《股份有限公司公司章程》第五十八條。 監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事的任期每屆為三年，可連選連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事的三分二以上決議選舉或罷免。2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議 監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開(kāi)展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見(jiàn)《股份有限公司章程》第五十一條之規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。 監(jiān)事會(huì)辦公室在召開(kāi)定期會(huì)議前向監(jiān)事收集提議。監(jiān)事會(huì)每半年至少召開(kāi)一次會(huì)議。由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集并主持，于會(huì)議召開(kāi)十日以前通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)主席不能出席會(huì)議，應(yīng)委派監(jiān)事會(huì)一名成員代其主持會(huì)議。未指定代理主席時(shí)，則由出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事選出一名監(jiān)事主持會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由全體監(jiān)事的二分之一以上出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書(shū)應(yīng)載明授權(quán)范圍。每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會(huì)均應(yīng)予以審議。 監(jiān)事會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事二分之一以上同意，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)作記錄，并由出席會(huì)議的監(jiān)事簽字。監(jiān)事有要求在記錄中記載保留意見(jiàn)的權(quán)利。 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。五、相關(guān)制度目錄 1 《中華人民共和國(guó)公司法》2 《股份有限公司章程》六、主要控制點(diǎn) 1 監(jiān)事任免、更換的資格審核2 監(jiān)事會(huì)議案的審議3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況的監(jiān)督七、檢查資料 1 股東大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄3 高級(jí)管理人員的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 確保高級(jí)管理人員的工作符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；l 提高高級(jí)管理人員的工作效率和工作效果；l 充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 高級(jí)管理人員違法、違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；l 高級(jí)管理人員工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果；l 高級(jí)管理人員的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份”）與高級(jí)管理人員工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的聘任、高級(jí)管理人員的解聘、高級(jí)管理人員的考核、總經(jīng)理辦公會(huì)議等流程。本流程中所稱(chēng)高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。四、 業(yè)務(wù)流程描述 1 高級(jí)管理人員的聘任 總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任。副總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任?？偨?jīng)理，副總經(jīng)理可以由董事會(huì)成員兼任。2 高級(jí)管理人員的解聘 解聘公司總經(jīng)理，由董事會(huì)決定； 解聘公司副總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員由總經(jīng)理提請(qǐng)，由董事會(huì)決定。3 高級(jí)管理人員的考核 高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)；薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策，提出董事及高級(jí)管理人員的報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并向下屆董事會(huì)通報(bào)。4 總經(jīng)理辦公會(huì)五、相關(guān)制度目錄1 《股份有限公司章程》六、主要控制點(diǎn)1 高級(jí)管理人員的聘任和解聘2 高級(jí)管理人員的考核七、檢查資料1 招聘公告2 資格審查結(jié)果3 考試成績(jī)4 組織考察意見(jiàn)5 任免文件第三章 發(fā)展戰(zhàn)略1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略并有效實(shí)施，確保公司形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力；l 制定符合公司實(shí)際情況的發(fā)展戰(zhàn)略，突出公司主業(yè)；l 確保制定的發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)性，不頻繁變動(dòng)，以減少資源的浪費(fèi)；l 通過(guò)完善的戰(zhàn)略管理流程，保證戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性、有效性和及時(shí)性，推動(dòng)公司的持續(xù)健康發(fā)展；l 獲得行業(yè)領(lǐng)先的投資回報(bào)率；l 確保戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) l 缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施不到位，導(dǎo)致公司盲目發(fā)展，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力；l 發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn)，脫離公司實(shí)際能力或偏離主業(yè)，導(dǎo)致公司過(guò)度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營(yíng)失??；l 發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展；l 戰(zhàn)略決策失誤，導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失，影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展；l 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致公司資本回報(bào)率低于行業(yè)發(fā)展水平；l 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份”）關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程，主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督和戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批 股份公司管理層召開(kāi)黨政聯(lián)系會(huì)，研討發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求，成立規(guī)劃寫(xiě)作小組，會(huì)上研討制定公司中期發(fā)展規(guī)劃草案相關(guān)內(nèi)容，要求各主管經(jīng)理準(zhǔn)備相關(guān)資料； 規(guī)劃小組籌備對(duì)宏觀環(huán)境、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及規(guī)劃的主題框架進(jìn)行初步研究，辦公室負(fù)責(zé)編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿； 黨政聯(lián)系會(huì)對(duì)公司中期發(fā)展規(guī)劃草稿進(jìn)行評(píng)審，會(huì)上進(jìn)行討論和研究后，提出意見(jiàn)和建議； 辦公室根據(jù)黨政聯(lián)系會(huì)提出的建議進(jìn)行修改、完善后再次在黨政聯(lián)系會(huì)上進(jìn)行評(píng)審。 經(jīng)過(guò)反復(fù)討論修改后，最終定出中期發(fā)展規(guī)劃終稿，交總經(jīng)理上報(bào)股份公司。 股份公司戰(zhàn)略發(fā)展部和新型建材事業(yè)部對(duì)股份公司的中期發(fā)展規(guī)劃討論后反饋意見(jiàn)，公司再根據(jù)意見(jiàn)進(jìn)行修改，最終中期發(fā)展規(guī)劃通過(guò)審議后，發(fā)布實(shí)施。2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 中期發(fā)展規(guī)劃制定出來(lái)后在高管層召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)后進(jìn)行講解，在公司的廠務(wù)會(huì)上對(duì)公司中層副職以上領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講解，中層領(lǐng)導(dǎo)在各部門(mén)的會(huì)議中向公司員工進(jìn)行傳達(dá)。 中期規(guī)劃的實(shí)施情況分解成年計(jì)劃來(lái)執(zhí)行，每年年初在經(jīng)理辦公會(huì)上根據(jù)規(guī)劃的方向、股份公司與公司經(jīng)理簽訂的目標(biāo)責(zé)任書(shū)，各主管領(lǐng)導(dǎo)提出本年工作重點(diǎn)，總經(jīng)理辦公室擬定計(jì)劃初稿，然后在經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)初稿進(jìn)行討論，根據(jù)討論結(jié)果修訂計(jì)劃初稿，再經(jīng)職工代表大會(huì)通過(guò)，制定出年計(jì)劃的終稿。年計(jì)劃以紅頭文件的形式下發(fā)到公司各部門(mén)。每月、季、半年相關(guān)部門(mén)召開(kāi)營(yíng)銷(xiāo)工作會(huì)，會(huì)上各部門(mén)討論制定出各相關(guān)部門(mén)的本期完成情況和下期計(jì)劃預(yù)計(jì)完成指標(biāo)，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行匯總，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審批上報(bào)股份公司。如需修改，根據(jù)股份公司反饋意見(jiàn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后再上報(bào)。 勞動(dòng)人事部每年對(duì)中期規(guī)劃實(shí)施情況、重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，對(duì)于完成或超額完成中期規(guī)劃目標(biāo)要求部門(mén)的提出表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成的提出批評(píng)和處罰方案。3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，需對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行重新編制：l 股份公司戰(zhàn)略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變l 股份公司外部環(huán)境發(fā)生重大變化，戰(zhàn)略目標(biāo)無(wú)法達(dá)成l 股份公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化l 其他有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的情形股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程參照本章節(jié)“1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批”中規(guī)定的流程進(jìn)行。五、相關(guān)制度目錄1 財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)―發(fā)展戰(zhàn)略》六、主要控制點(diǎn)1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整七、檢查資料1 中期發(fā)展規(guī)劃2 年計(jì)劃3 股份新型建材板塊————年————半年預(yù)計(jì)完成及————季度計(jì)劃表4 ————季度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃分解第四章 人力資源管理1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)l 指導(dǎo)人才隊(duì)伍建設(shè)，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供人才