【正文】 的《經營證券自營業(yè)務資格證書》47．證券公司自營業(yè)務的特點之一是（　　）。A．保證B．后續(xù)C．內容D．完成43．準確地說，（　?。┦巧暾堊誀I業(yè)務資格的證券經營機構應向證監(jiān)會報送的文件。A．證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)B．營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行)C．證券經營機構信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（　　）。A．公式B．折算率C．面值D．現(xiàn)值36．（　?。儆诿魑牧惺镜膬饶唤灰仔袨?。A．60日B．30日C．90日D．120日31．非系統(tǒng)性風險一般包括（　?。?。A．4 10B．5 10C．4 15D．10 426．準確地說，（　?。┦巧暾堊誀I業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。A．1B．2C．3D．422．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　　）以取得一定資金的行為。C．證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。A．2％B．5％C．8％D．10％18．證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（　　）人，且不少于本單位總人數(shù)的（　?。?。A．收益與風險B．成本與風險C．收益與流動性D．收益與成本13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（　?。I業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．證監(jiān)會B．交易所或清算機構C．另一證券公司D．上市公司10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 （　?。?等方面對證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A．委托手續(xù)費B．傭金C．承銷費D．過戶費5．證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（　　）A．證券自營風險和代理買賣證券風險B．基本風險和非基本風險C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險6．（　?。┎皇墙浖o商的權利與義務。1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（　?。?57. 證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。 54. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 50. 證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內容的復核和保密機制。 46. 定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。標的證券除權日參考價）。 39. 深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 35. 關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。 31. 清算是交收的基礎和保證。 27. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。 23. 價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。 19. 資產管理業(yè)務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。 15. 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。 11. 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。 8. 融資融券最長期限不超過12個月。 4. 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。 A. 成交速度 B. 成交價格 C. 波動性 D. 持續(xù)性 40. 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀律處分措施。 A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易 D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報 36. 關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（ ）。 A. 對手方最優(yōu)價格申報 B. 本方最優(yōu)價格申報 C. 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D. 即時成交剩余撤銷申報 32. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（ ）。 A. 公司經營政策發(fā)生重大變化 B. 公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 C. 上市公司收購的有關方案 D. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28. 證券公司資產管理業(yè)務的種類主要有（ ）。 A. 建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄 B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制 C. 由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度 D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 24. 常見的內幕交易包括（ ）。 A. 權證存續(xù)期滿 B. 權證在存續(xù)期內已被全部行權 C. 標的股票價格大于執(zhí)行價格 D. 權證在存續(xù)期內被部分行權 20. 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（ ）。 A. 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結算上海分公司 B. 結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單 C. 中國結算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進行T日交易的資金交收 D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補足頭寸 16. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有（ ）。 A. 外國法人、自然人和其他組織 B. 我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C. 定居在國外的中國公民 D. 符合有關規(guī)定的境內上市外資股其他投資人 12. 證券初始登記包括（ ）等。 A. 委托人 B. 證券經紀商 C. 證券交易所 D. 證券交易的對象 8. 上海市場B股交收實行（ ）相結合的制度。 A. 本人身份證件 B. 本人同名證券賬戶卡 C. 經公證的授權委托書 D. 代理人有效身份證件 4. 定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括：（ ）。 A. 口頭報價 B. 書面報價 C. 電腦報價 D. 間接報價 60. 會員可向深圳證券交易所申請（ ）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關上。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56. 深圳證券交易所質押式國債回購共有（ ）回購品種。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52. 上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（ ）或其整數(shù)倍。 A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 5‰ 48. 在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（ ）所有。 A. 1個 B. 2個 C. 3個 D. 5個 44. 債券質押式回購交易實質上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。 A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（ ）。 A. 雙邊凈額清算 B. 多邊凈額清算 C. 雙邊全額清算 D. 多邊全額清算 37. （ ）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。 A. 1個 B. 5個 C. 10個 D. 15個 33. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。 A. 申購 B. 配號及中簽 C. 結算 D. 登記 25. 在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有（ ）。A. 5個 B. 10個 C. 15個 D. 30個 23. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。 A. 8萬元 B. 5萬元 C. 3萬元 D. 2萬元 20. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業(yè)務已滿（ ），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。這種債券交易結算方式是（ ）。 A. 帳號 B. 會員資格 C. 交易席位 D. 交易密碼 13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（ ）為準。 A. 種類與價款 B. 數(shù)量與種類 C. 數(shù)量與價款 D. 數(shù)量與投資者 9. 關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述（ ）是不正確的。 A. 買入期權 B. 賣出期權 C. 利率期權 D. 外匯期權 5. 證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（ ）。證券從業(yè)資格證職業(yè)考試《證券交易》集合整理資料(真題+重點)電子版2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案（一）單項選擇題（，共30分） 1. 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（ ）。 A. 結算支票賬戶 B. 儲蓄賬戶 C. 證券賬戶 D. 結算備付金賬戶 4. 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（ ）。 A. 發(fā)行之后 B. 發(fā)行之中 C. 發(fā)行之前 D. 議價過程 8. 證券清算業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券（ ）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（ ）為明細核算單位。 A. 基本結算會員 B. 普通結算會員 C. 一般結算會員 D. 特殊結算會員 16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。 A. 送股登記日前一日 B. 送股登記日 C. 送股登記日后一日 D. 送股登記日后兩日 19. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。逾期不認購，視同放棄。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（ ）環(huán)節(jié)。 A. 50萬元 B. 60萬元 C. 80萬元 D. 100萬元 28 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（ ）證券賬戶，經中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。 A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（ ）方式。 A. 不得低于該證券的最新成交價 B. 不得高于該證券的最新成交價 C. 不得低于該證券前一交易日收盤價 D. 不得高于該證券前一交易日收盤價 40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。 A. 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B. 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C. 為特別客戶辦理一般資產管理業(yè)務 D. 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 43. 上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產管理計劃使用（ ）專用交易單元。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 47. 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。 A. 不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B. 不低于400萬元人民幣， C. 不低于500萬元人民幣， D. 不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張 51. 證券交易所會員應當設會員代表（ ），組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。 A. 5個 B. 6個 C. 7個 D. 8個 55. 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A. 證券交易所理事長 B. 國務院證券監(jiān)督管理機構 C. 所在地人民代表大會 D. 全國人民代表大會 59. 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 B. 有合格的經營場所和業(yè)務設施 C. 有完善的風險管理與內部控制制度 D. 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3. 投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（ ）等。 A. 清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算 B. 清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算 C. 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D. 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 7. 在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有（ ）。 A. 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B. 不得散布非公開披露的信