【正文】 六、交易安排 （一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 （五）其他事項(xiàng) 1．基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對(duì)指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并停止執(zhí)行?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。 （1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 2．投資指令的確認(rèn) 基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。 2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。 五、投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行 （一）基金管理人對(duì)發(fā)送投資指令人員的授權(quán) 1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。 2．與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。 （十）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 1．由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。保管憑證由基金托管人持有?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開(kāi)戶資料。 （六）清算備付金賬戶的開(kāi)立和管理 1．基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。 （五）國(guó)債托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理 1．基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開(kāi)戶資料?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。 （二）基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資 1．基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所）進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。保證不同基金之間在名冊(cè)登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。 3．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 2．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （二）訂立托管協(xié)議的目的 本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作，基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人________(來(lái)自: 在點(diǎn)網(wǎng))_證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益?！咀C券投資基金托管業(yè)務(wù)】證券投資基金托管協(xié)議 證券投資基金托管協(xié)議 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目錄 一、托管協(xié)議當(dāng)事人 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查 四、基金財(cái)產(chǎn)保管 五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 六、交易安排 七、基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算 八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核 九、投資組合比例監(jiān)控 十、基金收益分配 十一、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管 十二、基金的信息披露 十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 十四、基金托管人報(bào)告 十五、基金托管人和基金管理人的更換 十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用 十七、禁止行為 十八、違約責(zé)任 十九、爭(zhēng)議處理 二十、托管協(xié)議的效力 二十一、托管協(xié)議的修改與終止 二十二、其他事項(xiàng) 鑒于_________是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）； 鑒于_________系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力； 鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 （一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》），《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》），《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》），《_________證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。其中對(duì)基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個(gè)月開(kāi)始?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。