【正文】 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理對外聘中介機(jī)構(gòu) /專家申請理由進(jìn)行審核，確定是否需要外聘專家 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目小組成員組成 ? 投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目資料的完整性、真實(shí)性、可靠性，并列舉項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險以及風(fēng)險管理方法 ? 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項(xiàng)目主要風(fēng)險的分析和控制狀況 ? 總裁審閱戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、投資管理部總經(jīng)理和籌備小組商討確定的合作方 ? 子公司高級管理人員的獎懲方案必須經(jīng)過子公司董事會討論通過 ? 依據(jù)權(quán)限范圍分別由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總裁、董事會或股東大會審核子公司的增資、減資、清算等重大決策 ? 子公司上市計劃必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總經(jīng)理辦公會審批 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第三節(jié) 控股公司管理 ? 確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃對控股公司的發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)性 ? 確保投資管理部對于控股公司的經(jīng)營信息能夠及時了解并作出評價和建議 ? 確保對于子公司高級管理人員進(jìn)行全面、客觀評價 ? 確保投資管理部對于子公司出現(xiàn)的問題能夠作出及時反應(yīng) ? 確?？毓晒緫?zhàn)略規(guī)劃在日常經(jīng)營管理過程中貫徹 第四節(jié) 證券投資實(shí)施 ? 確保證券投資計劃與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃相一致 ? 除特殊情況，確保證券投資資金與公司年度預(yù)算相符并保證投資資金的合理運(yùn)用 ? 確保證券投資的交易安全，并保證較好的投資收益 ? 確保證券投資信息及時整理和反饋，對證券操作行為能夠及時、有效的進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批控股公司細(xì)化戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁必須審批控股公司董事會文件 ? 子公司財務(wù)總經(jīng)理審批定期財務(wù)報告，對于認(rèn)為有重大財務(wù)問題的，提交財務(wù)總監(jiān)審批 ? 投資管理部總經(jīng)理審批控股公司經(jīng)營評價及建議報告，對于有重大經(jīng)營問題的提交公司戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權(quán)限范圍內(nèi)，投資管理部總經(jīng)理審批自營投資決策報告和風(fēng)險控制報告，如超出權(quán)限范圍則由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 在權(quán)限范圍內(nèi)，財務(wù)部總經(jīng)理審批資金申請，如超出權(quán)限范圍則由財務(wù)總監(jiān)審批 ? 證券投資調(diào)整方案及理由必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 ? 證券投資年報必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第五節(jié) 聘請中介機(jī)構(gòu) /專家 ? 確保中介機(jī)構(gòu) /專家的所提供的服務(wù)具有專業(yè)性 ? 確保與中介機(jī)構(gòu) /專家合作的保密性、公正性 ? 確保聘請中介機(jī)構(gòu) /專家費(fèi)用支出的合理性 第六節(jié) 召開董事會 ? 確保董事會的召開符合法定條件 ? 確保董事會的召開有充分的準(zhǔn)備，使得會議能夠順利召開、董事們決策有依據(jù)，有準(zhǔn)備 ? 確保董事會文件的起草、準(zhǔn)備、簽署均符合法定形式要件 ? 確保董事獨(dú)立、正確的意思表示，并為其表決負(fù)責(zé) 主要控制點(diǎn) ? 投資管理部總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批將要中介機(jī)構(gòu) /專家提供的服務(wù)需求之說明 ? 投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批中介機(jī)構(gòu) /專家情況報告和中介機(jī)構(gòu) /專家項(xiàng)目建議書和報價，如超過審批權(quán)限，遞交公司董事長或子公司總經(jīng)理審批 ? 投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批聘請中介機(jī)構(gòu) /專家合同，如超出權(quán)限范圍交由公司董事長或子公司總經(jīng)理審批 ? 證券部會務(wù)組必須在會議召開 10日前通知各位董事 ? 證券部會務(wù)組統(tǒng)計出席會議的董事人數(shù)，必須確保與會董事占全體董事半數(shù)以上，才可以召開董事會 ? 證券部會務(wù)組必須將董事會文件提案在會議召開前一周送交各位董事審閱，使得董事們事先對提案能夠作較為充分的了解 ? 各位董事對董事會報告和各項(xiàng)提案進(jìn)行審議，并對形成的決議進(jìn)行表決，過半數(shù)董事同意，決議通過 ? 董事會秘書所作的會議紀(jì)要必須經(jīng)各位董事審閱后簽字認(rèn)可 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第七節(jié) 股東大會 ? 確保股東大會的召開符合法定條件 ? 確保股東大會的召開有充分的準(zhǔn)備，使得會議能夠順利召開，股東們決策有依據(jù)，有準(zhǔn)備 ? 確保股東大會的文件的起草、準(zhǔn)備、簽署、變更均符合法定形式要件 ? 確保股東大會議題所指向的文件的真實(shí)性、可行性 ? 嚴(yán)格按照同股同權(quán)的原則，切實(shí)保證各方股東的利益，使其能充分行使股東權(quán)力 ? 確保股東大會的信息發(fā)布符合國家法律和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，確保信息公開發(fā)布的準(zhǔn)確性、及時性 第八節(jié) 分紅派息 ? 確保按照股東大會審核通過的方案進(jìn)行紅利分配 ? 確保分配方案的實(shí)施均符合國家法律和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定 ? 確保對外發(fā)布的信息的準(zhǔn)確性、及時性 主要控制點(diǎn) ? 證券部總經(jīng)理、董事會秘書和董事長審核股東大會所有文件 ? 財務(wù)總監(jiān)審核財務(wù)報告，總經(jīng)理審核總經(jīng)理業(yè)務(wù)報告 ? 董事會秘書必須簽字確認(rèn)股東大會一切向外公開發(fā)布的信息 ? 股東大會會議通知的必須提前 30天公告 ? 證券部總經(jīng)理審核參加會議的重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單并由行政部提前十天進(jìn)行通知 ? 對于股東大會投票需要由公證處進(jìn)行公證 ? 在股東大會結(jié)束三個工作日內(nèi)必須在指定的媒體上公告股東會決議 ? 證券部總經(jīng)理審核資金申請單是否與股東大會通過的紅利發(fā)放決議相符 ? 分紅派息公告經(jīng)過證券部總經(jīng)理和董事會秘書審核 15 投資管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第九節(jié) 投資者管理 ? 確保與投資者保持經(jīng)常的信息交流，建立公司在投資者心目中的良好形象 ? 確保公司對于機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者的重點(diǎn)關(guān)系維護(hù)、管理 ? 確保投資部成為股東及潛在投資者了解公司情況的窗口，為股東或投資者的投資決策提供一定的依據(jù) 第十節(jié) 信息公開發(fā)布 ? 確保一切對外發(fā)布的信息均有董事會秘書簽字確認(rèn) ? 確保所有信息發(fā)布的及時性、準(zhǔn)確性，符合三公原則 ? 確保信息刊登媒體選擇的專業(yè)性、保證信息的順利刊登 主要控制點(diǎn) ? 證券部總經(jīng)理審核股東分類標(biāo)準(zhǔn)并確定股東分類 ? 證券部接待人員根據(jù)投資者的來訪意圖、時間、人數(shù)、擬了解的信息決定是否有必要制定接待計劃 ? 證券部接待人員擬定的接待計劃必須經(jīng)過證券部總經(jīng)理審核 ? 如證券部總經(jīng)理決定有必要請董秘和公司高層領(lǐng)導(dǎo)參與接待，必須由董秘審核接待計劃和高層領(lǐng)導(dǎo)參與的必要性 ? 董事會秘書必須對信息披露申請表、停牌申請表進(jìn)行簽字確認(rèn) 16 人力資源管理流程總覽 人力資源規(guī)劃的制定 職務(wù)說明和人員編制 招聘推薦 招聘面試 獵頭公司選擇 一般社會招聘 內(nèi)部招聘 緊缺人才招聘 新畢業(yè)生招聘 臨時工招聘 員工內(nèi)部培訓(xùn) 培訓(xùn)供應(yīng)商選 擇 不脫產(chǎn)學(xué)歷培訓(xùn) 出國培訓(xùn) 員工績效管理 績效管理 體系的建立和修改 部門績效管理 職業(yè)生涯設(shè)計 員工晉升 專業(yè)技術(shù)職稱 評定 工資調(diào)整 工資發(fā)放 獎金發(fā)放 薪資報表編制 考勤管理 結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整 員工待崗 員工辭職 員工解聘 員工退休 員工信息檔案管理 績效考核結(jié)果申訴 人力資源規(guī)劃的確認(rèn)和調(diào)整 新進(jìn)員工管理 關(guān)鍵績效指標(biāo)： –招聘成功率 –每年員工培訓(xùn)人天 –績效考評結(jié)果員工申訴次數(shù) –員工流失率 –員工滿意度 16 人力資源管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第一節(jié) 人力資源規(guī)劃 ? 確保公司人力資源整體工作計劃符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，以及人力資源合理配置的需求 ? 確保人員需求計劃滿足各部門人力資源需要；確保人員調(diào)整計劃滿足部門功能和業(yè)務(wù)發(fā)展需要；確保員工培訓(xùn)計劃滿足崗位技能發(fā)展需要；確保薪資計劃具有激勵性 ? 確保公司的人力資源工作的計劃性、預(yù)見性、指導(dǎo)性和可操作性 第二節(jié) 職務(wù)說明和人員編制 ? 確保職務(wù)設(shè)置的可操作性，能夠適應(yīng)各部門的功能性質(zhì)和業(yè)務(wù)發(fā)展 ? 確保職務(wù)說明能為招聘、績效考評、薪酬管理和員工職業(yè)設(shè)計提供依據(jù) ? 確保各部門工作量核算的科學(xué)性，并能夠作為確定人員的編制的主要依據(jù) ? 確保職務(wù)說明和人員編制隨著部門崗位的調(diào)整和職能的轉(zhuǎn)變而及時調(diào)整 主要控制點(diǎn) ? 各部門主管副總裁審核部門提交的人力資源規(guī)劃和人力資源規(guī)劃調(diào)整申請 ? 人力資源部總經(jīng)理審核公司的人力資源規(guī)劃和調(diào)整的人力資源規(guī)劃 ? 營運(yùn)總裁審核并簽發(fā)公司人力資源規(guī)劃 ? 財務(wù)執(zhí)行副總裁審核調(diào)整后人力資源規(guī)劃涉及的資金使用情況 ? 部門經(jīng)理審核部門填寫的工作量核算表 ? 部門主管副總裁審批部門職務(wù)說明和人員編制 ? 人力資源部核實(shí)各部門職務(wù)說明和工作量統(tǒng)計 ? 營運(yùn)總裁簽發(fā)公司各部門職務(wù)說明和人員編制 16 人力資源管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第三節(jié) 人員招聘 ? 確保招聘工作的科學(xué)性、合理性，提高招聘質(zhì)量，降低招聘成本 ? 在招聘和應(yīng)聘的雙向選擇中展示公司形象 ? 在涉及不同用人部門的招聘工作中協(xié)調(diào)各部門、管理者的關(guān)系，規(guī)范招聘行為 ? 確保鼓勵公司內(nèi)部人員推薦外部人才政策的落實(shí) ? 確保面試工作的科學(xué)性、合理性，降低面試成本 ? 確保對于公司緊缺人才招聘的重視，與獵頭公司合作過程中的風(fēng)險最小化 ? 確保招聘工作中獵頭公司選擇的科學(xué)性、合理性 ? 確保臨時工招聘符合部門用人需要 ? 確保新進(jìn)員工培訓(xùn)和考核的規(guī)范性，并根據(jù)試用期考核結(jié)果決定新進(jìn)員工的轉(zhuǎn)正 主要控制點(diǎn) ? 人力資源部經(jīng)理確定招聘渠道，并審閱招聘管理員擬定的招聘宣傳資料 ? 用人部門總經(jīng)理審批部門面試通過人員名單 ? 人力資源部總經(jīng)理審核招聘錄用人員名單 ? 對緊缺人才招聘由主管副總裁審核確定錄用人員，并交營運(yùn)總裁簽字 ? 內(nèi)部招聘過程中，如果調(diào)入部門和調(diào)出部門意見有分歧，由營運(yùn)總裁審核并決定是否調(diào)動 ? 人力資源部總經(jīng)理審核獵頭公司的選擇，并將合同交公司法律顧問審核 ? 人力資源部總經(jīng)理根據(jù)公司的招聘推薦獎勵政策審核員工招聘推薦的獎勵方案 ? 用人部門總經(jīng)理根據(jù)績效考評情況審批新進(jìn)員工的轉(zhuǎn)正 16 人力資源管理主要控制目標(biāo)及控制點(diǎn) （續(xù)） 主要控制目標(biāo) 第四節(jié) 員工培訓(xùn)管理 ? 確保員工培訓(xùn)符合員工的職業(yè)發(fā)展需要，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和崗位技能 ? 確保員工培訓(xùn)安排與部門工作安排的協(xié)調(diào)性 ? 確保培訓(xùn)課程的合理設(shè)置和培訓(xùn)教師的合理評估 ? 確保培訓(xùn)供應(yīng)商選擇的合理性 ? 確保員工檔案中員工培訓(xùn)信息的完整性，即時更新員工檔案 主要控制點(diǎn) ? 員工所在部門的主管、人力資源部總經(jīng)理審批員工學(xué)歷培訓(xùn)申請表 ? 部門總經(jīng)理審批員工培訓(xùn)請假單 ? 人力資源部總經(jīng)理審核培訓(xùn)供應(yīng)商合同，后交財務(wù)部審核合同條款；如更改合公司標(biāo)準(zhǔn)合同條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司法律顧問的審核 ? 人力資源部總經(jīng)理審批培訓(xùn)供應(yīng)商評級標(biāo)準(zhǔn) ? 人力資源部總經(jīng)理審批公費(fèi)學(xué)歷培訓(xùn)的費(fèi)用報銷 ? 部門總經(jīng)理和部門主管副總裁審核員工出國培訓(xùn)申請表