【正文】 管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。私募基金管理人于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告。 不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)規(guī)定的投資者基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：（1） 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2） 依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3） 受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4） 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5） 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1） 確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；（2） 確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3） 確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；（4） 確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5） 確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6） 確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7） 確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；（8） 確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知形式告知基金投資者?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知的形式告知基金投資者。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請(qǐng)：退出退出份額占當(dāng)日金額認(rèn)購（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金投資者的利益的情形；（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金投資者利益的情形；（3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金投資者利益的情形；（4）基金存續(xù)期間，基金投資者數(shù)量應(yīng)不超過200人，基金管理人接受部分基金投資者申購后將導(dǎo)致本基金投資者數(shù)量超過200人的情形。基金投資者于T日前將申購資金匯入銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，申購資金在銷售結(jié)算資金歸集賬戶產(chǎn)生的利息計(jì)入基金資產(chǎn)。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費(fèi)用認(rèn)購、申購費(fèi)用本基金認(rèn)購、申購費(fèi)：1%（價(jià)外收?。?。份額得到有效確認(rèn)后，由基金管理人向基金投資者出具份額確認(rèn)書?；鹜顿Y者贖回基金時(shí)，按照贖回申請(qǐng)日單個(gè)基金投資者單筆投資基金份額凈值計(jì)算贖回金額。基金投資者認(rèn)購本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金管理人開立或指定的用于銷售結(jié)算資金歸集目的的賬戶,賬戶信息如下：賬戶名：海通證券股份有限公司ＴＡ外包賬戶開戶行：平安銀行上海分行營(yíng)業(yè)部賬號(hào)：30100367000830監(jiān)督機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司基金投資者申購本基金，應(yīng)在申購有效期（Tn日至T日）內(nèi)將申購資金匯入基金管理人指定賬戶。本基金封閉運(yùn)作，不設(shè)開放日。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回。（七）私募基金份額的認(rèn)購、申購面值。（四）私募基金的存續(xù)期限基金的存續(xù)期限為4年（滿2年管理人可以提前結(jié)束）?；鹞腥宋谢鸸芾砣藢⒒鹭?cái)產(chǎn)投資于一村資本有限公司管理的電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購基金優(yōu)先級(jí)。本基金投資經(jīng)理與私募基金管理人所管理的證券投資基金的投資經(jīng)理不得互相兼任。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知私募基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。1私募基金管理人：南京本正投資有限公司。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1募集期間：指本合同及基金招募說明書中載明的基金募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月。托管資金賬戶：指私募基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為私募基金財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指海通證券股份有限公司。（三）私募基金管理人在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式履行備案手續(xù)。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《私募投資基金合同指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等。符合上述第（1）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，無需穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)?；鹜顿Y者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：經(jīng)辦員（簽字）：日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：日期：投資者承諾函本私募基金投資者（以下稱“本投資者”）鄭重承諾如下：一、本投資者具備投資于本私募基金的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合私募投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制投資證券市場(chǎng)的情形。【________】本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十五六節(jié)章“基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。本基金存續(xù)期限內(nèi)，立法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等可能對(duì)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、行業(yè)規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整、修訂、增刪、廢止、解釋，或發(fā)布新的私募投資基金監(jiān)管規(guī)范、行業(yè)規(guī)定等，則本基金合同及相關(guān)基金運(yùn)作規(guī)則可能需進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，可能對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生影響?；鹣嚓P(guān)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。（七）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)（1）投資標(biāo)的的特定風(fēng)險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)：本基金主要投資于由一村資本有限公司管理的電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購基金優(yōu)先級(jí)，電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購基金的運(yùn)營(yíng)情況對(duì)本基金收益會(huì)有重大影響。（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)。匯率波動(dòng)范圍將影響國(guó)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格的重估，從而影響基金資產(chǎn)的凈值。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，私募基金投資的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（五）基金投資風(fēng)險(xiǎn)基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣说呢?zé)任承擔(dān)方式：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日起 至4年結(jié)束并清算完畢為止。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。若基金管理人未完成基金備案，則投資者面臨基金不能開始投資運(yùn)作或基金違規(guī)開展投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。（二）基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)本基金管理人可委托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，受托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金時(shí)，可能存在包括但不限于如下違法違規(guī)行為而令投資者面臨基金募集風(fēng)險(xiǎn)：銷售機(jī)構(gòu)采用公開宣傳或變相公開宣傳的方式銷售基金；銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行虛假宣傳，或通過任何方式以保本保收益誤導(dǎo)投資者，或推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；銷售機(jī)構(gòu)違反《私募辦法》的有關(guān)規(guī)定，未審查投資者是否滿足合格投資者相關(guān)條件，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行鑒別，未履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)；銷售機(jī)構(gòu)可能因未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員而不具備受托募集私募基金的資格；銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可能未經(jīng)正式授權(quán)即從事基金募集活動(dòng)；銷售機(jī)構(gòu)可能存在將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)、挪用私募基金募集結(jié)算資金、侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金等違法活動(dòng)。（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明相關(guān)制度安排以及投資者的權(quán)利。本合同中對(duì)《指引》規(guī)定內(nèi)容之外的部分事項(xiàng)進(jìn)行約定，也可能存在個(gè)別內(nèi)容與《指引》不一致，或不適用《指引》中個(gè)別規(guī)定的情形，可能對(duì)投資者合法權(quán)益造成影響。（四）未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《指引》的規(guī)定及本合同約定，私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。（二）基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。（四）基金募集或備案失敗的風(fēng)險(xiǎn)本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。本基金清算完畢前將按照合同約定在基金財(cái)產(chǎn)中扣除相關(guān)費(fèi)用。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使私募基金投資的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。如私募基金所投資的公司經(jīng)營(yíng)不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而使私募基金投資的收益下降。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場(chǎng)利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對(duì)私募基金產(chǎn)生再投資風(fēng)險(xiǎn)。（六）稅收風(fēng)險(xiǎn)契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。操作風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)。四、投資者聲明作為本私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?！綺_______】在購買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。【________】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第九十節(jié)章“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買私募投資基金。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，表明投資者在充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力后，已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。下列投資者視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。承諾人： （個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）日期： 年　月　日目 錄一、前言 1二、釋義 1三、聲明與承諾 3四、私募基金的基本情況 4五、私募基金份額的認(rèn)購、申購和贖回 5六、私募基金的成立與備案 9七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 9八、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu) 14九、基金份額的登記 15十、私募基金的投資 16十一、投資經(jīng)理的指定與變更 17十二、基金的財(cái)產(chǎn) 17十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 18十四、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算 21十五、越權(quán)交易 21十六、基金的費(fèi)用與稅收 22十七、基金的收益分配及終止 24十八、報(bào)告義務(wù) 25十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示 25二十、基金份額的非交易過戶和凍結(jié) 29二十一、基金合同的成立、生效及簽署 29二十二、基金合同的變更、終止 30二十三、清算程序 31二十四、違約責(zé)任 32二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理 33二十六、基金合同的效力 33二十七、其他事項(xiàng) 33附件一 托管資金到賬通知書 36附件二 委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 37附件三 資產(chǎn)托管相關(guān)銀行賬戶 38附件四 劃款指令授權(quán)書（格式） 39附件五 劃款指令 40附件六 托管業(yè)務(wù)聯(lián)系表 41附件七 管理人業(yè)務(wù)聯(lián)系表 4142 / 52一、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本私募基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確私募基金投資人、私募基金管理人和私募基金托管人在私募基金業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保私募基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。在本合同存續(xù)期間，私募基金投資人自全部贖回私募基金之日起，該私募基金投資人不再是私募基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。私募