【正文】 誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。理人應(yīng)于每個估值核對日次工作日計算估值核對日的份額凈值并發(fā)送給托人。由于交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此造成的資產(chǎn)估值錯誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。估值錯誤的處理如理人或托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)人利益時應(yīng)立即對方共同查明原因協(xié)商解決。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定。20〕如存在上述估值約定未覆蓋的品種理人可根據(jù)詳細(xì)情況在與托人商議后按最能反映該品種公允價值的估值。18〕場外衍生品在交易日按照實(shí)際支付金額計入本錢到日前按照本錢估值。16〕上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價估值。14〕配股權(quán)證從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止按收盤價高于配股價的差額估值；假設(shè)收盤價低于配股價那么估值增值額為零。10〕同一債券在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值。貨幣以本錢估值每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格；；估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)展估值。估值1〕銀行存款每日計提應(yīng)收利息按本金加應(yīng)收利息計入資產(chǎn)。理人、托人應(yīng)于估值核對日次工作日計算估值核對日的資產(chǎn)凈值。在限內(nèi)托人有權(quán)隨時對事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。托人發(fā)現(xiàn)理人的運(yùn)作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并中國證監(jiān)會；托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)理人并中國證監(jiān)會。三〕托人對理人的監(jiān)視托人對理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。理人對人和托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的托人有權(quán)中國證監(jiān)會。二〕越權(quán)交易的處理程序違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為托人發(fā)現(xiàn)理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并有權(quán)中國證監(jiān)會。法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。對于因理不能在約定的時間提供式交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值過失托人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。理人應(yīng)及時向銷售機(jī)構(gòu)索取式申購認(rèn)購〕確認(rèn)單并在收到后 給托人以作為雙方進(jìn)展會計核算的根據(jù)。如理人的資金劃撥指有、違規(guī)的托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面理人要求其變更或撤銷相關(guān)指假設(shè)理人在托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷相關(guān)指托人應(yīng)不予執(zhí)行并中國證監(jiān)會。2〕本場內(nèi)的清算交割由理人選擇的營業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。本的交易數(shù)據(jù)傳輸詳細(xì)操作按照理人、托人及經(jīng)紀(jì)商簽訂的?操作備忘錄?的約定執(zhí)行。本的經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得超過1家。八〕相關(guān)責(zé)任托人正確執(zhí)行理人生效的劃款指財產(chǎn)發(fā)生損失的托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交托人。六〕更換被授權(quán)人的程序理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個交易日使用 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式向托人發(fā)出加蓋理人公章和法人代表簽名的書面變更同時 托人托人收到變更并確認(rèn)有效當(dāng)日通過 向理人確認(rèn)。在本財產(chǎn)申購/認(rèn)購式時理人應(yīng)在向托人提交劃款指的同時將經(jīng)有效簽章的申購/認(rèn)購申請書以 形式送達(dá)托人。托人待收齊相關(guān)資料并判斷指有效后重新開始執(zhí)行指。理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款根據(jù)的資料的、有效、完好、準(zhǔn)確、合法沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；托人對此類資料的性和有效性不作本質(zhì)性判斷。三是劃款指中的收款賬戶信息與指附件協(xié)議等證明中約定的收款賬戶信息一致假設(shè)有〕。由理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致使資金未能及時清算所造成的損失由理人承擔(dān)。理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。 以獲得收件人托人〕確認(rèn)該指已成功接收之時視為送達(dá)收件人托人〕。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。對于非由托人理的賬戶托人不承擔(dān)保職責(zé)。因運(yùn)作而需要開立的其他賬戶由托人或理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或注冊機(jī)構(gòu)的規(guī)定開立。托人和理人不得假借本的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本的任何銀行賬戶進(jìn)展本業(yè)務(wù)以外的活動。2〕托人在商業(yè)銀行代理開設(shè)托賬戶保的銀行存款。財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。除本條第3款規(guī)定的情形外理人、托人因財產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入財產(chǎn)。無法提供以上合規(guī)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或說明的托人有權(quán)回絕執(zhí)行劃款指。二〕范圍本直接于三〕政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)機(jī)構(gòu)以后允許本其他或者其他品種經(jīng)與托人協(xié)商一致理人在經(jīng)與人書面同意的情況下可相應(yīng)調(diào)整本的范圍和限制規(guī)定。按照本合同為人非交易過戶等業(yè)務(wù)提供收益分配等其他必要的效勞。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本的注冊登記業(yè)務(wù)。10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。6〕編制的年度托。2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)財產(chǎn)托事宜。3〕根據(jù)本合同的規(guī)定依法保財產(chǎn)。二〕理人理人概況名稱：XX住所： ： 郵政編碼：518000法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)絡(luò) ：理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外理人還享有以下權(quán)利：1〕理人享有按本合同約定收取報酬的權(quán)利理人可從財產(chǎn)中直接扣收理人到應(yīng)收的報酬；2〕理人享有按約定理、運(yùn)用和處分財產(chǎn)的權(quán)利；3〕法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一〕人人概況人情況見合同簽署頁的“人〞。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過募集賬戶實(shí)現(xiàn)注冊登記機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔(dān)操作義務(wù)和監(jiān)義務(wù)。其中：“繼承〞是指人亡其持有的份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈〞是指人將其合法持有的份額捐贈給福利性質(zhì)的會或社會團(tuán)體的情形；“強(qiáng)迫執(zhí)行〞是指機(jī)構(gòu)根據(jù)生效文書將人持有的份額強(qiáng)迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織的情形。二〕本份額凈值計算T日份額凈值NAVT＝T日資產(chǎn)凈值／T日份額總數(shù)份額凈值的計算保存到小數(shù)點(diǎn)后3位小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計入財產(chǎn)。如理人對此做調(diào)整的需向托人出具起始運(yùn)作書。的募集賬戶信息如下：戶名： XXXX募集專戶賬：行： 資金自到達(dá)托賬戶之日至成立日間的活存款利息歸屬于財產(chǎn)。九〕初始銷售資金利息的處理方式人認(rèn)購金額不含認(rèn)購費(fèi)〕在初始銷售間產(chǎn)生的利息在合同生效后計入資產(chǎn)。人應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請受理完成后不得撤銷。份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由財產(chǎn)承擔(dān)。四〕份額的認(rèn)購和持有限額人初始認(rèn)購金額不低于人民幣100萬元不含認(rèn)購費(fèi)〕并可屢次認(rèn)購認(rèn)購間追加委托金額應(yīng)為10萬元人民幣不含認(rèn)購費(fèi)〕的整數(shù)倍。認(rèn)購的詳細(xì)金額和份額以注冊登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。第五節(jié) 份額的初始銷售一〕份額的初始銷售間本初始銷售間自份額之日起不超過1個月初始銷售的詳細(xì)時間由理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定。三〕目的本力求在有效控制風(fēng)險的根底上追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)但不保證一定盈利也不保證最低收益。第三節(jié) 聲明與承諾一〕人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合有關(guān)規(guī)定保證有完全及合法的授權(quán)委托理人和托人進(jìn)展委托財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙理人和托人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；人聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解法律法規(guī)及所的風(fēng)險收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；人承諾其向理人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時書面告知理人或銷售機(jī)構(gòu)。 賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責(zé)任下稱“中國結(jié)算〞〕等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么由托人為財產(chǎn)在中國結(jié)算上海分、深圳分開設(shè)的賬戶。 外包機(jī)構(gòu)：承受理人委托根據(jù)與其簽訂的金融外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍為本提供運(yùn)營效勞的機(jī)構(gòu)本的外包機(jī)構(gòu)為XX股份。 理人、理人：本合同特指XX。 日：指人申購或贖回份額的日。T日份額總份數(shù)T日為估值日〕。 本金、資金：指人認(rèn)購份額時交付的委托資金。 合格者：到達(dá)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入程度并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別才能和風(fēng)險承擔(dān)才能、其份額認(rèn)購或首次申購金額不低于規(guī)定限額的自然人、機(jī)構(gòu)。中國業(yè)協(xié)會承受本合同的備案并不說明其對的價值和收益做出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于沒有風(fēng)險。訂立本合同的目的是為了明確人、理人和托人在特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保委托財產(chǎn)的平安保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。人申明：一〕人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書及相關(guān)所提示的風(fēng)險并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。三〕理人、資金托人及經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本將來運(yùn)作的實(shí)際效果。二〕人已充分理解本理念和策略并出于對本理人/理人的理解和信任。二〕人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購份額不得聚集別人資金參與本。一、根據(jù)?合同法?(以下簡稱?合同法?)、?法?以下簡稱?法?〕、?法?以下簡稱?法?〕、?私募監(jiān)視理暫行?、?私募理人登記和備案〕?及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定特此申明如下風(fēng)險：一〕本不承諾保本或最低收益具有較大風(fēng)險適宜風(fēng)險識別、評估、承受才能較強(qiáng)的合格者。二、類的高風(fēng)險性理人在此向人特別申明如下風(fēng)險：一〕本不承諾保證本金平安或最低收益具有較大風(fēng)險在最不利的情況下者可能會虧損本金。本涉及品種的可行性、性及相關(guān)風(fēng)險由理人承擔(dān)托人和外包效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。人在認(rèn)購風(fēng)險申明書上簽字即說明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有承諾符合合同中人資格的要求并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。人簽章〕： 理人蓋章〕：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日目 錄第一節(jié) 2第二節(jié) 釋義 3第三節(jié) 聲明與承諾 5第四節(jié) 的根本情況 6第五節(jié) 份額的初始銷售 7第六節(jié) 的備案 9第七節(jié) 份額的分級 10第八節(jié) 的申購和贖回 11第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 12第十節(jié) 份額的登記 15第十一節(jié) 的 16第十二節(jié) 的財產(chǎn) 17第十三節(jié) 劃款指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 19第十四節(jié) 交易及交收清算安排 22第十五節(jié) 越權(quán)交易 24第十六節(jié) 財產(chǎn)的估值和會計核算 26第十七節(jié) 的費(fèi)用與稅收 31第十八節(jié) 的收益分配 35第十九節(jié) 份額持有人會議 35第二十節(jié) 38第二十一節(jié) 風(fēng)險提醒 39第二十二節(jié) 合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 41第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決 44第二十四節(jié) 合同的效力 45第二十五節(jié) 其他事項(xiàng) 46第一節(jié) 一〕訂立本合同的根據(jù)、目的和原那么根據(jù)?合同法?(以下簡稱?合同法?)、?法?以下簡稱?法?〕、?法?以下簡稱?法?〕、?私募監(jiān)視理暫行?、?私募理人登記和備案〕?及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定本合同三方經(jīng)友好協(xié)商在平等、自愿、互利和老實(shí)信譽(yù)的根底上就人委托理人設(shè)立的相關(guān)事宜達(dá)成一致特訂立本合同以茲信守。在本合同存續(xù)間人自全部退出之日起該人不再是的人和合同的當(dāng)事人。 者、人、委托人、份額持有人：指于本的合格者包括自然人者、機(jī)構(gòu)者；理人因財產(chǎn)的理、運(yùn)用、處分或者其它情形而獲得的財產(chǎn)也歸入財產(chǎn)。 份額凈值： T日份額凈值＝T日財產(chǎn)凈值247。本的注冊登記機(jī)構(gòu)為XX股份。交易資金賬戶按照“第三方存〞形式與托賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系由托人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。 資產(chǎn)估值：計算、評估資產(chǎn)和負(fù)債的價值以確定本資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。 存續(xù)：指本成立至清算之間的限。 申購：指在日者按照本合同的規(guī)定購置本份額的行為。 不可抗力：指