【正文】 的風(fēng)險收益特征；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入和風(fēng)險承受能力等基本情況，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)，承諾為合格投資者并按照基金銷售機構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件； （3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書，確認能夠承擔(dān)基金的所有風(fēng)險（包括但不限于風(fēng)險揭示書所提及的基金風(fēng)險）；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔(dān)本合同約定的基金管理費、基金托管費及其他相關(guān)費用；（6）按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失； （7）向基金管理人或基金銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或基金銷售機構(gòu)履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理和反洗錢審查義務(wù)；（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且簽署和履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；及（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，基金管理人應(yīng)確保持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。辦理非交易過戶需要提供基金份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。（十二） 基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為?；鸱蓊~持有人可以在申請贖回時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷。（十一） 巨額贖回的認定及處理方式在基金存續(xù)期內(nèi)，基金的凈份額贖回申請超過上一個開放日基金總份額的【 %】，為巨額贖回。（十） 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項：；；；，資金不足以支付贖回款項時；。（九） 拒絕或暫停申購的情形如果是基金份額分級，還可能包括導(dǎo)致份額配比不滿足合同要求的情形。：贖回總金額＝贖回份數(shù)T日基金份額凈值贖回費用＝贖回總金額贖回費率（如有）贖回款項＝贖回總金額－贖回費用業(yè)績報酬（如有）贖回款項與贖回費用保留到小數(shù)點后2 位，小數(shù)點后第3 位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的申購、贖回費用并出具相關(guān)文件，委托基金代銷機構(gòu)辦理，如果代銷協(xié)議對基金投資者申購、贖回費的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。在調(diào)整前，應(yīng)事先書面通知基金托管人，且基金管理人應(yīng)當(dāng)提前一個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金委托人。，可以選擇全部或部分贖回基金；選擇部分贖回基金的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。若申購不成功或無效，或投資者在投資冷靜期內(nèi)要求解除合同，基金管理人或銷售機構(gòu)將基金投資者已繳付的申購金額本金退回基金投資者指定的銀行結(jié)算賬戶。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理?；鸸芾砣藢日交易時間結(jié)束前收到申購申請和贖回申請，以及T4日至T1日收到的、應(yīng)于T日處理的申購預(yù)約申請和贖回預(yù)約申請作為當(dāng)日申請?zhí)幚恚诮灰讜r間結(jié)束后收到的申請無效。基金委托人在提交申購申請或申購預(yù)約申請時須按照基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，在提交贖回預(yù)約申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認。、贖回申請可以在當(dāng)日交易時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷。 基金管理人根據(jù)上述約定調(diào)整預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日的，應(yīng)事先書面通知基金托管人，并應(yīng)至少提前三個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知所有基金委托人，履行通知義務(wù)。在開放日當(dāng)天，基金管理人將申購預(yù)約、贖回預(yù)約申請轉(zhuǎn)為申購、贖回申請?zhí)幚?。封閉期結(jié)束后，【 】為開放日?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)。備案完成后，基金方可進行投資運作，基金管理人方可運作托管賬戶內(nèi)的基金財產(chǎn)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金成立后3個工作日內(nèi)將基金成立確認函、基金外包服務(wù)協(xié)議等基金相關(guān)文件的原件、復(fù)印件寄送給基金托管人，若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。（二） 基金的成立當(dāng)全部滿足如下條件時，本基金才能成立：【 】萬元人民幣（經(jīng)基金托管人同意，基金管理人可根據(jù)募集情況調(diào)整基金初始資產(chǎn)金額下限,但不得低于500萬人民幣）；，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；。，募集機構(gòu)未按照相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機構(gòu)未及時準(zhǔn)確將相關(guān)信息通知其他相關(guān)方導(dǎo)致的損失和責(zé)任，由募集機構(gòu)自行承擔(dān)，基金托管人和基金外包服務(wù)機構(gòu)不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。未經(jīng)回訪確認成功，基金投資者交納的認購/申購基金款項不得由基金募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶，基金管理人不得投資運作基金投資者交納的認購/申購款項?；痄N售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。根據(jù)《關(guān)于發(fā)布私募投資基金募集行為管理辦法的通知》的規(guī)定，“中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度, 正式實施時間在評估相關(guān)實施效果后另行通知”。（六） 認購份額的計算方式認購費=凈認購金額*認購費率凈認購金額=認購金額認購費（如有）認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。（五） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。就本基金采用基金外包服務(wù)機構(gòu)提供的募集賬戶進行募集的有效認購款項在本基金募集期形成的利息,基金外包服務(wù)機構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計入本基金財產(chǎn)。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬 號：開戶行：監(jiān)督機構(gòu)：XXXX金融股份有限公司本基金募集賬戶的監(jiān)督機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司，該監(jiān)督機構(gòu)已經(jīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并且已經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會的會員。募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶與托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金?；鹜顿Y者在募集期的首次凈認購金額（不含認購費）不得低于100萬元人民幣，并可多次追加認購，募集期每次追加認購金額應(yīng)不低于 萬元人民幣。延長或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)及時通知基金投資者和基金托管人，基金管理人按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。本基金的募集期限自 年 月 日（含該日）至 年 月 日（含該日）煩請管理人補充。進行募集。 （九） 基金的外包服務(wù)：份額登記、估值核算等。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見本合同第十一節(jié)?；鸪闪⑷铡? 】年后的對應(yīng)月對應(yīng)日為到期日（若該對應(yīng)日為非交易日，則順延至下一個交易日）。（二） 基金的運作方式：【本基金自成立之日起【 】個自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。、文件、資料的真實性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。（三） 基金托管人的聲明與承諾、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益亦不保證本金不受虧損?；鸸芾砣顺兄Z按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定履行各項程序、滿足各項條件，確保其私募基金管理人資格持續(xù)有效；（2）基金管理人的注冊資本/出資總額不低于_________萬元，實繳資本/出資不低于_________萬元或注冊資本/出資總額的_________%；（3）基金管理人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券市場的情形；（4）基金管理人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；（5）基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗不少于2年；（6）基金管理人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料內(nèi)容和信息（包括基金管理人要求證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等第三方服務(wù)機構(gòu)提供給基金托管人的一切信息）均真實、準(zhǔn)確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊資料等文件；（7）基金管理人無重大債務(wù)糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；（8）基金管理人及其實際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；（9）基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員不在基金業(yè)協(xié)會公布的各類負面清單之列；（10）符合基金托管人要求的其他條件?；鹞腥寺暶髌涑浞终J識到本基金的風(fēng)險，已了解本基金投資策略的風(fēng)險收益特征，基金委托人接受基金管理人的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備投資本基金的風(fēng)險承受能力。，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。：指自基金成立之日起(含該日)或每年本基金成立之日對應(yīng)的日期（含該日，如該對應(yīng)月無對應(yīng)的日期，則為該對應(yīng)月的月末）至下一個年度本基金成立之日對應(yīng)的日期（不含該日，如該對應(yīng)月無對應(yīng)的日期，則為該月的月末）為一個完整的運作年度。：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。：指本基金的初始銷售期。：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。：指基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開立的提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。：基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。：指中國證監(jiān)會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織。 、代銷機構(gòu)：指符合相關(guān)規(guī)定條件，接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。：指由基金管理人聘請為本基金的投資運作提供投資建議和相關(guān)投資顧問服務(wù)，輔助基金管理人做出投資決策的第三方機構(gòu)。：XXXX金融股份有限公司。、基金：****私募證券投資基金?；鸸芾砣顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證低收益。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬 號：開戶行：本人/機構(gòu)已認真閱讀本《投資者告知書》，清楚了解并認可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉XXXX金融股份有限公司在本基金的運作中實際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承擔(dān)投資本基金可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失?；鹜泄苋送泄鼙净鹭敭a(chǎn)，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。特此承諾。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金投資中的具體風(fēng)險，請參見風(fēng)險揭示書。如因使用本模板導(dǎo)致模板下載人的任何損失，企安寶不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任推薦產(chǎn)品：如本模板不能滿足您實際的業(yè)務(wù)需求，由專業(yè)的律師為您的合同把關(guān)。私募基金合同模板更新時間：2017年9月21日企安寶合同模板 免責(zé)聲明：企安寶本著認真負責(zé)的態(tài)度為注冊用戶提供本協(xié)議模板，企安寶沒有明示或暗示地陳述或保證本模板沒有任何錯誤或疏忽。本模板不具有任何的法律意見作用，模板下載人不應(yīng)依賴本模板作為法律或其他專業(yè)意見的代替品。本基金投資中的風(fēng)險包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險如為封閉式基金，此處可刪除，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，本基金特有的風(fēng)險等?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本人／單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人／單位自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。因基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金外包服務(wù)機構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜顿Y者承諾以真實身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細閱讀風(fēng)險揭示書(本合同附件1)、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項符合基金委托人業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者確認其符合《私募辦法》第十二條和第十三條關(guān)于合格投資者的認定條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力、收入/資產(chǎn)情況等情況