某公司融資管理與財務知識分析協(xié)議-全文預覽
【正文】 關聲明；聽取監(jiān)管機構意見，按照監(jiān)管機構要求做好有關信息披露工作；適時與主承銷商聯(lián)系發(fā)布關于應急事件的處置方案，包括信用增級措施、提前償還計劃以及債權人會議決議等；適時與主承銷商聯(lián)系發(fā)布關于應急事件的其他有關聲明。（二）投資人保護應急預案的啟動投資人可以在發(fā)生上述應急事件時，向發(fā)行人和主承銷商建議啟動投資人保護應急預案；或由發(fā)行人和主承銷商在發(fā)生應急事件后主動啟動應急預案；也可在監(jiān)管機構認為必要時要求啟動應急預案。（三）任一投資人在本協(xié)議下的義務各自獨立，任一投資人對于因其他投資人的違約行為、采取的行動或提出的意見而給發(fā)行人造成的任何實際損失，均不承擔任何連帶責任。發(fā)行人如未按期履行本期定向工具還本付息義務，除應立即履行相應還本付息義務外，‰向投資者承擔違約責任。有關事件在發(fā)行人或主承銷商接獲有關通知前已予以糾正的，則另作別論：（一）拖欠付款：拖欠定向工具本金或定向工具應付利息；（二）解散：發(fā)行人于所有未贖回債務融資工具獲贖回前解散或因其他原因不再存在。第八章 投資人的權利與義務一、投資人依法享有下列權利：（一）投資人有權自行決定是否參與本期定向工具的認購與轉讓；（二）持有定向工具的投資人依法享有按照約定收取本金和利息的權利；（三）持有定向工具的投資人有權出席或者委派代表出席持有人會議，并按照所持定向工具的額度行使相應表決權；（四）持有占本期定向工具10%以上的投資人可以向主承銷商提議召開投資人會議；（五）監(jiān)督發(fā)行人涉及投資人利益的有關行為，當發(fā)生利益可能受到損害事項時，有權依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定行使定向工具投資人的權利；（六）交易商協(xié)會規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權利。二、如任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，擅自披露保密信息，應承擔相應的法律責任，并賠償他方因此遭受的直接損失。（四）依照其上市地證券交易所的上市交易規(guī)則披露該等信息。第六章 保密義務一、本協(xié)議各方應當對其他方或代表其他方按照本協(xié)議向其提供的任何注明為保密的信息負有保密義務。第五章 存續(xù)期信息披露的標準及披露方式一、定向工具發(fā)行情況的信息披露發(fā)行人在本期定向工具完成債權債務登記的次一工作日，可選擇采用傳真方式或在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露當期定向工具實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限等發(fā)行相關信息。如果在本期定向工具存續(xù)期間，募集資金用途發(fā)生變更，發(fā)行人將提前10個工作日，可選擇采用傳真方式或在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二《投資人名單及基本情況》所載所有投資人進行披露。四、流通轉讓安排（一）本期定向工具的轉讓只能在載于本協(xié)議附件二《投資人名單及基本情況》之內(nèi)的投資者之間進行。發(fā)行人指定的賬戶為：戶名：中國光大銀行開戶行：中國光大銀行賬號：10010124880000001支付系統(tǒng)號：303100000006三、登記托管安排（一）本期定向工具以實名記賬方式發(fā)行，在銀行間市場清算所股份有限公司進行登記托管。（二）擬認購本期定向工具的投資人根據(jù)《非公開定向債務融資工具認購要約》（以下簡稱“認購要約“）的約定，自主決定是否申購本期定向工具。發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議有關規(guī)定，按時將足額的本息償付款項劃付至銀行間市場清算所股份有限公司指定的本息支付賬戶，即視為發(fā)行人已全部履行本期定向工具協(xié)議項下的本息償付義務。（二十一）兌付日：2015年【】月【】日。（十八）計息期限：2012年【】月【】日起至2013年【】月【】日止。（十四）發(fā)行期限： 2012年【】月【】日起至2013年【】月【】日止。（十）承銷方式：中國光大銀行以余額包銷的方式承銷本期定向工具。（六）本期定向工具面值：人民幣壹佰元（RMB 100元）。 第三章 本期定向工具的發(fā)行條款一、主要發(fā)行條款（一）發(fā)行人全稱：中鐵二局集團有限公司（二）本期定向工具名稱：中鐵二局集團有限公司2012年度第一期非公開定向債務融資工具。受國民經(jīng)濟形勢和國家宏觀政策等因素的影響，市場利率存在波動的可能性，利率的波動將給投資者的收益水平帶來一定的不確定性。投資人購買本期定向工具，應當認真閱讀本協(xié)議及有關的信息披露文件，進行獨立的投資判斷。投資人用來購買發(fā)行人定向工具的資金是投資人合法所有或有權處分的合法財產(chǎn)，本協(xié)議的簽署和履行已獲得投資人內(nèi)部所必要之批準，投資人簽署和履行本協(xié)議沒有違反其章程和有關適用的法律法規(guī)。2. 投資人均符合相關法律法規(guī)規(guī)定的非公開定向債務融資工具（以下簡稱“定向工具”）的認購或受讓條件，具有投資定向工具的實力和意愿，完全了解發(fā)行人定向發(fā)行的債務融資工具的性質(zhì)及認購或受讓所面臨的相關風險，自愿購買發(fā)行人定向工具，自愿接受交易商協(xié)會自律管理。法定地址：四川省成都市通錦路16號法定代表人：唐志成聯(lián)系方式：02886444531聯(lián)系人：何偉二、 下列機構，作為定向投資人(“投資人”)[中國光大銀行股份有限公司]法定地址：北京市太平橋大街25號法定代表人：唐雙寧聯(lián)系方式：01063639397聯(lián)系人：崔勐雅鑒于1. 發(fā)行人是一家依法設立并有效存續(xù)的國有企業(yè)，確認采用非公開定向發(fā)行方式（以下簡稱“定向發(fā)行”）發(fā)行債務融資工具，已獲得發(fā)行人內(nèi)部所必要之批準，符合相關法律法規(guī)和自律規(guī)則規(guī)定的條件，并聘請中國光大銀行股份有限公司（以下簡稱“中國光大銀行”或“主承銷商”）擔任主承銷商負責發(fā)行人本次債務融資工具的定向發(fā)行工作。三、投資人是具備完全民事行為能力，能夠獨立承擔民事責任的法人組織；具有購買或受讓定向工具的獨立分析能力和風險承受能力且依法可以從事定向工具交易的投資者，符合監(jiān)管機構或行業(yè)自律組織認可的認購或受讓定向工具的主體資格。 第二章 風險提示本期定向工具無
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