【正文】 決定變更股權(quán)（和注冊資本，如有變化）。 （三）備案材料.期貨公司關(guān)于變更％以下股權(quán)情況的報告；.變更股權(quán)（和注冊資本，如有變化）的有關(guān)文件。上述人員中是否有港澳臺或者外籍人士，是否有外國居留權(quán)如有，請詳細(xì)說明。此次股權(quán)（和注冊資本，如有變化）變更后，我公司股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。包括《驗資報告》（注冊資本如有變化）、準(zhǔn)予變更登記文件、期貨公司章程原件、期貨公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件；5. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。法定代表人簽字本企業(yè)公章填表時間 三、轄區(qū)期貨公司變更以上股權(quán)，但不涉及新增持有以上股權(quán)的股東，且控股股東、第一大股東未發(fā)生變化（包括注冊資本發(fā)生或未發(fā)生變更兩種情形）備案 （一）備案依據(jù).《關(guān)于做好第六批取消和調(diào)整期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可項目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項的函》（期貨二部函[]號）.《關(guān)于做好取消部分期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可項目后有關(guān)備案工作的通知》（魯證監(jiān)期貨字[]號）（二）備案條件和時限 期貨公司發(fā)生上述情形的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)依法辦理驗資手續(xù)、工商變更登記手續(xù)，并于取得變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起個工作日內(nèi)持《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、準(zhǔn)予變更登記文件、《驗資報告》（注冊資本如有變化）向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》，并應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局報告。期貨公司（公章）年 月 日 期貨公司股東基本情況表股東名稱住所成立日期工商營業(yè)執(zhí)照號碼注冊資本實繳資本經(jīng)營范圍通信地址及郵政編碼電話傳真法定代表人經(jīng)理自然人股東、董事、公司高級管理人員（經(jīng)理、副經(jīng)理等）情況請列明姓名、職位、身份證件號碼（相關(guān)人員的身份證件復(fù)印件作為附件）：上述人員之間是否存在近親屬關(guān)系？如是，請詳細(xì)說明。此次注冊資本變更的具體內(nèi)容……。包括企業(yè)簡介、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；《期貨公司股東基本情況表》；期貨公司股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動人關(guān)系的說明；變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；.變更注冊資本后的有關(guān)文件。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。為國有獨資企業(yè)，其上不存在國家以外的投資主體，因此構(gòu)成申請人的最終權(quán)益持有人之一?！　∩鲜鋈藛T中是否有港澳臺或者外籍人士，是否有外國居留權(quán)如有，請詳細(xì)說明。此次公司形式變更完成后，我公司的股東公司和公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動人的關(guān)系為（詳細(xì)說明一致行動人關(guān)系）。包括公司登記機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予變更登記文件、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件、修改后的期貨公司章程或者公司章程修正案；期貨公司變更公司形式后的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)等情況簡介；期貨公司法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員情況簡介；經(jīng)工商登記的期貨公司股東名冊、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖，股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動人關(guān)系的說明；.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。.申請材料需同時提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項辦事指南一、轄區(qū)期貨公司變更公司形式備案 二、轄區(qū)期貨公司現(xiàn)有股東同比例增資或者減資備案 三、轄區(qū)期貨公司變更以上股權(quán)，但不涉及新增持有以上股權(quán)的股東，且控股股東、第一大股東未發(fā)生變化（包括注冊資本發(fā)生或未發(fā)生變更兩種情形）備案 四、轄區(qū)期貨公司變更％以下股權(quán)的備案 五、轄區(qū)期貨公司變更轄區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所備案 六、轄區(qū)期貨公司變更轄區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人備案 七、轄區(qū)期貨公司更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本備案 八、轄區(qū)期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料備案 九、轄區(qū)期貨公司開立、變更或者撤銷保證金賬戶備案 十、轄區(qū)期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易備案 十一、轄區(qū)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易備案 十二、轄區(qū)期貨公司董事長、總經(jīng)理離任審計報告?zhèn)浒?十三、證券公司與轄區(qū)期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議備案 十四、轄區(qū)期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶備案 十五、轄區(qū)期貨公司資產(chǎn)管理合同及客戶承諾書、風(fēng)險揭示書備案 十六、轄區(qū)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況備案 十七、轄區(qū)期貨公司及其從業(yè)人員開展信息傳播活動備案 十八、轄區(qū)期貨營業(yè)部內(nèi)控制度備案 十九、轄區(qū)期貨公司信息公示管理制度備案 二十、轄區(qū)期貨公司確定負(fù)責(zé)信息公示工作的高級管理人員和專門部門備案 二十一、轄區(qū)期貨公司投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度備案 二十二、轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險等級劃分制度、反洗錢工作保密制度備案 二十三、轄區(qū)期貨營業(yè)部開業(yè)備案 二十四、轄區(qū)期貨公司總部不承擔(dān)經(jīng)營職能的備案 二十五、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的備案 二十六、證券營業(yè)部為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的備案 申請材料基本要求.未特別注明的，均為原件。.申請材料使用紙張。包括期貨公司股東會關(guān)于變更公司形式的決議；發(fā)起人基本情況、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件；公司改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等；涉及國有股權(quán)且需履行相應(yīng)報批或者報備程序的，應(yīng)同時提供相關(guān)證明文件；.變更公司形式后的有關(guān)情況。公司形式變更后，我公司股本注冊資本為萬元，股東及出資金額、比例為（按出資金額多少的順序列明股東及出資金額、比例）。 期貨公司（公章） 年 月 日 發(fā)起人基本情況表發(fā)起人名稱　住所　成立日期　工商營業(yè)執(zhí)照號碼　注冊資本　實繳資本　經(jīng)營范圍　通信地址及郵政編碼　電話　傳真　法定代表人　經(jīng)理