山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構備案事項辦事指南(參考版)
2025-05-15 01:35本頁面
【正文】 。 二十四、轄區(qū)期貨公司總部不承擔經(jīng)營職能的備案（一）備案依據(jù)：《關于加強不承擔經(jīng)營職能的期貨公司總部的備案工作的通知》（期貨二部函[]號）（二）備案時限：期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定作出總部不承擔經(jīng)營職能的決議個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .期貨公司作出的決議；.備案報告（說明期貨公司總部不承擔經(jīng)營職能的具體開始日期）； 二十五、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的備案（一）備案依據(jù)：《關于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格行政許可項目后續(xù)管理和銜接工作有關事項的函》（期貨二部函[]號）（二）備案時限：證券公司在開展介紹業(yè)務前，應當向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .證券公司關于開展介紹業(yè)務有關情況的報告；.證券公司董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；.證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度實施情況說明、客戶交易結算資金第三方存管制度文本；.證券公司分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，公司總部及營業(yè)部從事介紹業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部至少有名、開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員）；.證券公司關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；.證券公司關于技術系統(tǒng)情況的說明；.證券公司與期貨公司簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本；.中國證監(jiān)會及派出機構規(guī)定的其他材料。 二十一、轄區(qū)期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度備案 （一）備案依據(jù)：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第條（二）備案時限：轄區(qū)期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度施行之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：.董事會做出的審議通過該制度的相關決議；.投資者適當性制度實施方案及相關制度等。 十九、轄區(qū)期貨公司信息公示管理制度備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司信息公示管理規(guī)定》第項（二）備案時限：轄區(qū)期貨公司制定信息公示管理制度之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料.董事會做出的審議通過該制度的相關決議；.信息公示管理制度，明確信息公示的內(nèi)容、標準、流程、職責和責任追究等事項?！ ?期貨公司公章 年 月 日抄報：證監(jiān)局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構） 七、轄區(qū)期貨公司更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司管理辦法》第條 （二）備案時限：期貨公司收到中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)送的《期貨經(jīng)紀合同備案審查合格通知》之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案 （三）備案材料：《期貨經(jīng)紀合同》格式文本、中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)送的《期貨經(jīng)紀合同備案審查合格通知》 八、轄區(qū)期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司管理辦法》第條 （二）備案時限：期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案 （三）備案材料：對外發(fā)布的廣告宣傳材料 九、轄區(qū)期貨公司開立、變更或者撤銷保證金賬戶備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司管理辦法》第條、《期貨經(jīng)紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[]號）第條（二）備案時限：期貨公司應在開立、變更或者撤銷保證金賬戶當日向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：開立、變更或者撤銷保證金賬戶報告 十、轄區(qū)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司管理辦法》第條 （二）備案時限：期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司開戶之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：相關人員姓名機構名稱、身份證號組織機構代碼證號、與期貨公司關系、開戶日期、開戶合同編號 十一、轄區(qū)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第條 （二）備案時限：期貨公司接到董事、監(jiān)事和高級管理人員關于其近親屬在期貨公司從事期貨交易的報告之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案 （三）備案材料：相關人員姓名、身份證號、與期貨公司關系、開戶日期、開戶合同編號 十二、轄區(qū)期貨公司董事長、總經(jīng)理離任審計報告?zhèn)浒? （一）備案依據(jù):《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第條（二）備案時限:期貨公司董事長、總經(jīng)理離任之日起個月內(nèi)，將離任審計報告向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料:期貨公司委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的離任審計報告 十三、證券公司與轄區(qū)期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議備案 （一）備案依據(jù):《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第條（二）備案時限:證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案 （三）備案材料：證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議或者變更及終止委托協(xié)議的報告 十四、轄區(qū)期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第條（二）備案時限：轄區(qū)期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：相關人員姓名機構名稱、身份證號組織機構代碼證號、與期貨公司關系、開戶日期、開戶合同編號 十五、轄區(qū)期貨公司資產(chǎn)管理合同及客戶承諾書、風險揭示書備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第條（二）備案時限：期貨公司制定或者更新資產(chǎn)管理合同及客戶承諾書、風險揭示書格式文本之日起個工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：資產(chǎn)管理合同文本、客戶承諾書、風險揭示書，其中應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款
教學教案相關推薦
鄂ICP備17016276號-1