【正文】 理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：相關(guān)人員姓名及人員變動(dòng)情況 十七、轄區(qū)期貨公司及其從業(yè)人員開展信息傳播活動(dòng)備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第條（二）備案時(shí)限：期貨公司在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：.擬開展期貨信息傳播活動(dòng)的期貨公司及其從業(yè)人員的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格證明；.擬開展期貨信息傳播活動(dòng)的公共媒體名稱、內(nèi)容介紹、時(shí)間、場所、參加人員。 十八、轄區(qū)期貨營業(yè)部內(nèi)控制度備案 （一）備案依據(jù)：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第條（二）備案時(shí)限：轄區(qū)期貨營業(yè)部內(nèi)控制度施行之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：期貨公司統(tǒng)一制定的期貨營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)控制度，包括以下項(xiàng)目：.期貨公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；.營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；.營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；.營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；.營業(yè)部市場營銷管理制度；.營業(yè)部投資者回訪制度；.營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；.反洗錢制度；.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。 十九、轄區(qū)期貨公司信息公示管理制度備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司信息公示管理規(guī)定》第項(xiàng)（二）備案時(shí)限：轄區(qū)期貨公司制定信息公示管理制度之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料.董事會(huì)做出的審議通過該制度的相關(guān)決議；.信息公示管理制度，明確信息公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項(xiàng)。 二十、轄區(qū)期貨公司確定負(fù)責(zé)信息公示工作的高級(jí)管理人員和專門部門備案 （一）備案依據(jù)：《期貨公司信息公示管理規(guī)定》第項(xiàng)（二）備案時(shí)限：轄區(qū)期貨公司確定或者變更負(fù)責(zé)信息公示工作的高級(jí)管理人員和專門部門之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：.負(fù)責(zé)信息公示工作的高級(jí)管理人員姓名和職務(wù)等；.辦理信息公示和持續(xù)更新工作的專門部門的名稱、人員組成和部門職責(zé)等。 二十一、轄區(qū)期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度備案 （一）備案依據(jù)：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第條（二）備案時(shí)限：轄區(qū)期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度施行之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：.董事會(huì)做出的審議通過該制度的相關(guān)決議；.投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度等。 二十二、轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、反洗錢工作保密制度備案（一）備案依據(jù)：《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號(hào)）第條、條（二）備案時(shí)限：轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、反洗錢工作保密制度施行之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料：客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、反洗錢工作保密制度二十三、轄區(qū)期貨營業(yè)部開業(yè)備案（一）備案依據(jù)：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[]號(hào)）第條（二）備案時(shí)限：期貨公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .營業(yè)部開業(yè)準(zhǔn)備情況的報(bào)告；.營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格證明；.營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位及人員配備符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔〕號(hào)）第十一條、第十二條規(guī)定的證明材料；.營業(yè)部營業(yè)場所和設(shè)施符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三條、第四條規(guī)定的證明材料；.營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》和《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》復(fù)印件；.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 二十四、轄區(qū)期貨公司總部不承擔(dān)經(jīng)營職能的備案（一）備案依據(jù)：《關(guān)于加強(qiáng)不承擔(dān)經(jīng)營職能的期貨公司總部的備案工作的通知》（期貨二部函[]號(hào)）（二）備案時(shí)限：期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定作出總部不承擔(dān)經(jīng)營職能的決議個(gè)工作日內(nèi)，向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .期貨公司作出的決議；.備案報(bào)告（說明期貨公司總部不承擔(dān)經(jīng)營職能的具體開始日期）； 二十五、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的備案（一）備案依據(jù)：《關(guān)于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項(xiàng)的函》（期貨二部函[]號(hào)）（二）備案時(shí)限：證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .證券公司關(guān)于開展介紹業(yè)務(wù)有關(guān)情況的報(bào)告；.證券公司董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；.證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度實(shí)施情況說明、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；.證券公司分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，公司總部及營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部至少有名、開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員）；.證券公司關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；.證券公司關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；.證券公司與期貨公司簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本；.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。 二十六、證券營業(yè)部為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的備案（一）備案依據(jù)：《關(guān)于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項(xiàng)的函》（期貨二部函[]號(hào)）（二）備案時(shí)限：證券營業(yè)部在開展介紹業(yè)務(wù)前，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合對(duì)證券營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行自查，并向山東證監(jiān)局備案（三）備案材料： .證券公司關(guān)于營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)的備案報(bào)告；.證券營業(yè)部關(guān)于開展介紹業(yè)務(wù)有關(guān)情況的報(bào)告；.證券公司、期貨公司對(duì)證券營業(yè)部聯(lián)合自查情況的報(bào)告；.營業(yè)部至少名開展介紹業(yè)務(wù)人員的期貨從業(yè)人員資格證明及簡歷；.營業(yè)部客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等制度；.營業(yè)部現(xiàn)場公示信息情況說明；.客戶開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、開戶資料審查、開戶資料傳遞、合同管理等業(yè)務(wù)流程；.營業(yè)部技術(shù)情況的說明；.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。