【正文】 婚育證明》。 防范措施： 強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，提高行政執(zhí)法能力； 強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)； 強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)，全方位接受社會(huì)監(jiān)督； 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 ，嚴(yán)格責(zé)任追究，提高辦事效率。 風(fēng)險(xiǎn) ② ： 收集整理出國(guó)（境）人員資料時(shí)，故意隱瞞實(shí)情，或不按程序規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù)。 防范措施： ； 、公開(kāi)、公正原則； 、代表性； ，以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主。 確定獎(jiǎng)勵(lì)種類 —— 下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)通知 —— 各級(jí)推薦（從被獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象所在單位開(kāi)始，進(jìn)行層層遴選推薦） —— 人事審核，由人事部門 先對(duì)事跡材料、條件等進(jìn)行初審，然后送呈分管領(lǐng)導(dǎo)審核 —— 黨組討論（如果是本系統(tǒng)綜合獎(jiǎng)勵(lì)，委黨組會(huì)議通過(guò)后，要由相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)組成評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審?fù)ㄟ^(guò) —— 公示（一般公示的時(shí)間為 1 個(gè)星期） —— 公布獎(jiǎng)勵(lì)決定（表彰大會(huì)）—— 撤銷獎(jiǎng)勵(lì)。 防范措施： 1．強(qiáng)化教育，增強(qiáng)工作人員和醫(yī)學(xué)技術(shù)人員的責(zé)任意識(shí)，對(duì)無(wú)故不受理的行為要嚴(yán)肅處理； 2. 建立病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定專家?guī)?，?yán)格按照《病殘兒童醫(yī)學(xué)管理辦法》進(jìn)行鑒定，明確責(zé)任追究，實(shí)行首診醫(yī)師責(zé)任制，鑒定診斷集體討論，鑒定結(jié)論由市 人口 計(jì)生委委務(wù)會(huì)集體審核 ； 3. 強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)，全方位接受社會(huì)監(jiān)督，鑒定結(jié)果實(shí)行網(wǎng)上公示（含媒體） ； 4. 市 人口 計(jì)生委紀(jì)檢部門 對(duì)鑒定過(guò)程 全程參與，加強(qiáng)監(jiān)督 ； 5. 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 防范措施： 1．強(qiáng)化教育，增強(qiáng)工作人員的責(zé)任意識(shí) ， 對(duì)無(wú)故不受理、人口計(jì)生行政部門受理上報(bào)材料 承辦人審查材料 對(duì)申請(qǐng)人員進(jìn)行理論知識(shí)測(cè)試 材料不符合要求 ,可繼續(xù)補(bǔ)正，重新上報(bào) 不符合條件退回 制發(fā)《合格證》 ,并送達(dá)申報(bào)單位 對(duì)發(fā)《合格證》人員名單在市人口網(wǎng)站公開(kāi)公示 7 個(gè)工作日 審 批 41 不審批、拖延發(fā)證時(shí)間等行為的要嚴(yán)肅處理； 2. 強(qiáng) 化依法依規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按《計(jì) 劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》的規(guī)定核定服務(wù)項(xiàng)目，嚴(yán)格責(zé)任追究； 3. 增 強(qiáng)醫(yī)技人員的法律意識(shí)，認(rèn)真進(jìn)行理論知識(shí)的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，實(shí)行效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)②： 審查資料不細(xì)致 。 風(fēng)險(xiǎn)④： 不按有關(guān)規(guī)定審批 。 二、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦 理時(shí)限： （ 1）《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)人員合格證》（以下簡(jiǎn)稱《合格證》），受理 → 核審 → 辦理 → 發(fā)證時(shí)間在 15 個(gè)工作日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 30 個(gè) 工作日（現(xiàn)場(chǎng)考查考核除外）； （ 2）計(jì)劃生育病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定，受理 → 審核資料 → 組織專家進(jìn)行醫(yī)學(xué)鑒定 → 市 人口 計(jì)生委 黨組 審議 → 計(jì)劃生育技 38 術(shù)指導(dǎo)組組長(zhǎng)審簽 → 通知領(lǐng)取醫(yī)學(xué)鑒定結(jié)論書(shū) 時(shí)間在 30 日內(nèi)（社會(huì)調(diào)查除外）。 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。 風(fēng)險(xiǎn)⑥ ： 票據(jù)不實(shí)或虛開(kāi)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 虛開(kāi)原始票據(jù) 。 32 資興市 人口計(jì)生委財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理 科 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 編制好省 、郴州市、資興市 財(cái)政撥付的人口和計(jì)劃生育事業(yè)費(fèi)、基本建設(shè)支出的預(yù)、決算； 修訂資興市 人口和計(jì)劃生育財(cái)務(wù)管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督人口和計(jì)劃生育系統(tǒng)的財(cái)務(wù)工作； 對(duì)人口和計(jì)劃生育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用、管理和社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)的征收、使用、管理進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； 管理委機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)和國(guó)有資產(chǎn)； 負(fù)責(zé)直屬單位財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理的指導(dǎo)和監(jiān)督，并承擔(dān)內(nèi)部審計(jì)工作。決定時(shí)限： 6 個(gè) 工作日。受理時(shí)限： 1 個(gè) 工作日。申請(qǐng)可以通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。 “一票否決”單位詳細(xì)單。 風(fēng)險(xiǎn)④： 故意不上報(bào)上級(jí)人口計(jì)生部門備案。上級(jí)人口計(jì)生部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)人口計(jì)生部門對(duì)應(yīng)否決的單位和個(gè)人未作出否決，應(yīng)通報(bào)批評(píng)并可直接進(jìn)行否決。 ，提高考評(píng)的嚴(yán)肅性和透明度 ，每個(gè)調(diào)查小組派駐紀(jì)律監(jiān)督員，紀(jì)檢監(jiān)察參與所有資料審 27 核、處理過(guò)程，將“五當(dāng)” （當(dāng)時(shí)發(fā)卡、當(dāng)場(chǎng)說(shuō)明、當(dāng)面點(diǎn)清、當(dāng)天退清、當(dāng)晚報(bào)告）做法制度化，建設(shè)優(yōu)秀調(diào)查 員 庫(kù)，淘汰不合格調(diào)查員等。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 各調(diào)查小組 之間打分標(biāo)準(zhǔn)不 統(tǒng) 一， 對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)打分存在故意偏袒 現(xiàn)象 或所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)都不拉開(kāi)距離 。 風(fēng)險(xiǎn)③： 存在以下現(xiàn)象，影響調(diào)查質(zhì)量。抽樣調(diào)查完成以后，市人口計(jì)生委全封閉式對(duì)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，科學(xué)制定記分細(xì)則，依據(jù)有關(guān)考核數(shù)據(jù)，對(duì)照記分細(xì)則，公平公正地對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口計(jì)生工作進(jìn)行考核。 （ 4） 負(fù)責(zé)全市人口計(jì)劃的制定 ， 生育證的發(fā)放。 防范措施： 1． 認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，努力提高 執(zhí)法 水平 ； 2． 嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》的規(guī)定進(jìn)行復(fù)議工作 ； 3． 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)②： 經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請(qǐng)不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告知申請(qǐng)人。 風(fēng)險(xiǎn)②： 案件核審時(shí)對(duì)相關(guān)核審事項(xiàng)未逐一核對(duì)，核審過(guò)程馬虎敷衍；對(duì)涉嫌犯罪或超出 管轄權(quán)的案件不能依法移送；接收材料 核審 提出核審意見(jiàn)和建議 退卷 立案審批表 案件證據(jù)材料 案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 行政處罰建議書(shū) 所辦案件是否具有管轄權(quán) 當(dāng)事人的基本情況是否清楚 案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分 定性是否準(zhǔn)確 適用依據(jù)是否正確 處罰是否適當(dāng) 程序是否合法 辦案機(jī)構(gòu)案卷擬作出行政處罰建議及核審意見(jiàn)報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定 對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件同意辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，建議報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人 對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，建議辦案機(jī)構(gòu)修改 對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正 對(duì)程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正 對(duì)違法事實(shí)不成立或者已超過(guò)追責(zé)期限的案件，建議銷案 對(duì)違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害的案件，建議不予行政處罰 予以登記，并指定承辦人員負(fù)責(zé)核審工作 21 不能據(jù)實(shí)提出案件同意、修改補(bǔ)正、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見(jiàn)。 19 風(fēng)險(xiǎn)④： 聽(tīng)證不按規(guī)定程序執(zhí)行。 當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯。 18 （六）行政處罰聽(tīng)證工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 不允許當(dāng)事人提出口頭聽(tīng)證申請(qǐng)；不按法律規(guī)定受理或不受理聽(tīng)證申請(qǐng)。 違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)予以沒(méi)收，或者依法不應(yīng)予扣留、查封的，決定解除登記保存措施。 風(fēng)險(xiǎn)③： 對(duì)于依據(jù) 《中華人民共和國(guó)人口與計(jì)劃 生育法》、《 湖南省人口與計(jì)劃生育條例 》 等法律法規(guī) 采取的強(qiáng)制措施，超期查封、扣押；對(duì)依法解除強(qiáng)制措施的財(cái)務(wù)，未按規(guī)定退還發(fā)現(xiàn)需采取強(qiáng)制措施的違法嫌疑 建議采取強(qiáng)制措施 報(bào)請(qǐng)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 制作下達(dá)強(qiáng)制措施文書(shū) 依法采取強(qiáng)制措施 經(jīng)查明與違法行為無(wú)關(guān)或無(wú)需采取強(qiáng)制措施的應(yīng)當(dāng)解除 依法予以沒(méi)收 16 當(dāng)事人。 風(fēng)險(xiǎn)⑦： 案卷歸檔后，擅自違規(guī)修改、增加、抽取案卷材料。 風(fēng)險(xiǎn)③： 未經(jīng)法定 程序，對(duì)不符合法定條件的當(dāng)事人擅自作出減免處罰決定；已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 對(duì)當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰； 未告知當(dāng)事人作 出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；未給當(dāng)事人陳案件來(lái)源 （對(duì)公民處 以一千元以上一萬(wàn)元以下，對(duì)法人或者其他組織處以五千元以上二萬(wàn)元以下罰款或警告的） 調(diào)查取證 查明違法事實(shí)，收集立案證據(jù) 做出行政處罰決定 按照有關(guān)程序填制《行政處罰決定書(shū)》 送達(dá)當(dāng)事人 執(zhí)行 結(jié)案 12 述、申述的權(quán)利；行政 處罰決定書(shū)沒(méi)有 直接送達(dá)當(dāng)事人；沒(méi)有取得違法證據(jù)就對(duì)相對(duì)人實(shí)施行政 處罰 。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 借案件打擊報(bào)復(fù)被調(diào)查人員或索取財(cái)物，存在不正之風(fēng)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 在初步核實(shí)情況后，沒(méi)有視情況進(jìn)行分類處理；在調(diào)查過(guò)程中，接受 涉案當(dāng) 事人 的好處。 9 （一）案件檢查工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 風(fēng)險(xiǎn)⑦ 風(fēng)險(xiǎn)⑧ 風(fēng)險(xiǎn)⑨ 受理：按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反人口計(jì)生法律法規(guī)案件的線索材料進(jìn)行分析，決定是否受理 初步核實(shí)：對(duì)受理的案件線索材料進(jìn)行初步的調(diào)查了解 立案：對(duì)案件線索材料進(jìn)行初步核實(shí)后，對(duì)事實(shí)清楚、 證 據(jù)確鑿確的案件，按照規(guī)定的程序做出立案檢查的決定 調(diào)查核實(shí)：案件調(diào)查人員通過(guò)合法的手段，查明案件的事實(shí)真相，取得確鑿證據(jù) 認(rèn)定事實(shí)：調(diào)查人員運(yùn)用收集到的并經(jīng)核實(shí)的證據(jù)來(lái)分析認(rèn)定案件的真實(shí)情況 與案件當(dāng)事人見(jiàn)面：辦案人員持經(jīng)過(guò)調(diào)查 核實(shí)認(rèn)定的事實(shí)材料與涉案當(dāng)事人見(jiàn)面，并認(rèn)真聽(tīng)取其意見(jiàn)和申辯 提出定性處理意見(jiàn)：按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見(jiàn) 撰寫調(diào)查報(bào)告：綜合反映所調(diào)查案件的全面情況，說(shuō)明案件真實(shí)真相，提出定性處理意見(jiàn)案件受理：紀(jì)檢監(jiān)察部門組織人員對(duì)需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的責(zé)任人進(jìn)行審理，以保證案件得到正確的處理。 二 、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： （ 1）行政處罰案件的核審，受理 → 核審時(shí)間在 10 個(gè)工作日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 15 個(gè) 工作日； （ 2）行政復(fù)議案件，受理 → 審核 → 復(fù)議決定時(shí)間在 60個(gè)工作 日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 90 個(gè)工作 日。 10 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無(wú)故不受理投訴和舉報(bào)。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 對(duì)反映失實(shí)，或者不應(yīng)給予黨紀(jì)政紀(jì)處