《20xx年中國銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》-全文預(yù)覽
【正文】 。 第十九條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開發(fā)執(zhí)行以下程序： （一） 了解客戶的需求、投資偏好和風(fēng)險承受能力等有關(guān)情況，介紹資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品，申明證券投資風(fēng)險，填寫《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶聯(lián)絡(luò)表》； （二） 根據(jù)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶聯(lián)絡(luò)表》對客戶進行審核，經(jīng)批準(zhǔn)與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，向公司運營部申請設(shè)立資金賬戶。 第十五條 公司研究所、衍生產(chǎn)品部、股權(quán)融資總部、債權(quán)融資總部、零售客戶部、機構(gòu)客戶部等部門須為資產(chǎn)管理產(chǎn)品的開發(fā)與維護提供必要的配合與協(xié)助。 第十一條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)設(shè)立風(fēng)險控制小組，主要職責(zé)包括：對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況進行檢查、監(jiān)督和評估；對投資組合的風(fēng)險狀況進行分析和評估，并視具體情況，向資產(chǎn)管理投資決策委員會提出建議，并按規(guī)定提交風(fēng)險控制報告等。資產(chǎn)管理投資決策委員會由資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人員、交易人員組成。 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 2— 第二章 機構(gòu)設(shè)置與職責(zé) 第七條 公司對客戶受托資產(chǎn)實行統(tǒng)一管理，資產(chǎn)管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的職能部門，其主要職責(zé)為： （一） 擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度計劃； （二） 擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的制 度； （三） 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品開發(fā)與維護； （四） 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場營銷、客戶開發(fā)與維護工作； （五） 負(fù)責(zé)管理受托資產(chǎn)； （六） 其他與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作。 第三條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)以受托人的職責(zé)精神，職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)眼光為委托人提供 高水平的理財服務(wù)，始終把維護資產(chǎn)管理委托人的利益作為資產(chǎn)管理的最高準(zhǔn)則。 第二條 本辦法所稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，與資產(chǎn)委托人簽訂委托資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。 第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要始終貫徹全方位風(fēng)險控制原則，將風(fēng)險防范貫穿于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)。 第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行資產(chǎn)管理投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制。 第十條 資產(chǎn)管理投資決策委員會是資產(chǎn)管理部受托資產(chǎn)投資的 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 3— 決策機構(gòu)，主要職責(zé)包括：確定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資理念、投資原則以及投資限制；決定不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資產(chǎn)配置；制定資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資授權(quán)方案，對部門經(jīng)理、投資經(jīng)理作出投資授權(quán)，對超出部門經(jīng)理權(quán)限的投資項目做出決定；對資產(chǎn)管理產(chǎn)品 的績效表 現(xiàn)進行分析評價，并進行歸因分析； 對投資經(jīng)理進行績效考核 及其他重要事項等
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