20xx年中國銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(已修改)
2025-06-15 09:19 本頁面
【正文】 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 1— 中國銀河證券股份有限公司 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，明確工作職責(zé)，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，與資產(chǎn)委托人簽訂委托資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。 第三條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)以受托人的職責(zé)精神，職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)眼光為委托人提供 高水平的理財服務(wù)，始終把維護(hù)資產(chǎn)管理委托人的利益作為資產(chǎn)管理的最高準(zhǔn)則。 第四條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須遵循公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。 第五條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營、經(jīng)紀(jì)、投資銀行等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，受托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。 第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要始終貫徹全方位風(fēng)險控制原則，將風(fēng)險防范貫穿于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)。 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 2— 第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé) 第七條 公司對客戶受托資產(chǎn)實行統(tǒng)一管理，資產(chǎn)管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的職能部門，其主要職責(zé)為： （一） 擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度計劃； （二） 擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的制 度； （三） 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品開發(fā)與維護(hù)； （四） 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場營銷、客戶開發(fā)與維護(hù)工作； （五） 負(fù)責(zé)管理受托資產(chǎn)； （六） 其他與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作。 第八條 財務(wù)會計部對受托資產(chǎn)實行會計核算管理，運營部負(fù)責(zé)席位管理、客戶帳戶管理并對受托資產(chǎn)實行清算交收，法律合規(guī)部和風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對受托資產(chǎn)的運作進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。審計部負(fù)責(zé)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行運行維護(hù)，其他業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要營銷渠道，協(xié)助資產(chǎn)管理部共同聯(lián)系和維護(hù)客戶。 第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行資產(chǎn)管理投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制。資產(chǎn)管理投資決策委員會由資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人員、交易人員組成。公司法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部人員列席會議，但不具有表決權(quán)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會主任委員。 第十條 資產(chǎn)管理投資決策委員會是資產(chǎn)管理部受托資產(chǎn)投資的 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用
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