20xx年中國(guó)銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-wenkub
2023-06-02 09:19:03 本頁(yè)面
【正文】 銀河證券股份有限公司 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，明確工作職責(zé)，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第五條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、投資銀行等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，受托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)，其他業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要營(yíng)銷渠道，協(xié)助資產(chǎn)管理部共同聯(lián)系和維護(hù)客戶。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)主任委員。 第三章 產(chǎn)品開發(fā)與維護(hù) 第十三條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品開發(fā)與維護(hù)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，服從公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展目標(biāo)和方向，以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。 第十七條 資產(chǎn)管理的市場(chǎng)營(yíng)銷工作應(yīng)根據(jù)目標(biāo)客戶的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的市場(chǎng)營(yíng)銷方案并付諸實(shí)施。 公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與委托人簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。 第二十二條 公司運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)受托資產(chǎn)賬戶管理，資產(chǎn)管理部須妥善保管資產(chǎn)管理合同及相關(guān)資料、文件和記錄等，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于十五年。證券池的設(shè)立和維護(hù)更新應(yīng)按既定的入選標(biāo)準(zhǔn)和論證機(jī)制執(zhí)行。 第六章 托管、清算、會(huì)計(jì)核算、資金劃付 第二十八條 根據(jù)客戶的需要，公司提供資產(chǎn)管理人托管和托管銀行托管兩種托管方式。經(jīng)批準(zhǔn)的 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃必須實(shí)行托管銀行托管方式，辦理定向、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提倡實(shí)行銀行托管。 第三十二條 公司開展定向和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)單個(gè)客戶必須單獨(dú)設(shè)立資金賬戶；開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)每個(gè) 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃必須單獨(dú)設(shè)立資金賬戶。 第三十五條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部實(shí)施資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系，并定期對(duì)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行壓力測(cè)試、敏感性分析和情景分析。并按規(guī)定對(duì)關(guān)鍵崗位人員離任前進(jìn)行離任審計(jì)，資產(chǎn)管理部和相關(guān)崗位應(yīng)配合審 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 9— 計(jì)。 第四十一條 定向、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同簽訂后，資產(chǎn)管理部每季至少一次向客戶提供委托資產(chǎn)管理報(bào)告和投資經(jīng)理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)受托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。 第四十四條 資產(chǎn)管理部應(yīng)定期向公司出具資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：投資決策執(zhí)行情況、資產(chǎn)組合情況，客戶及集合理計(jì)劃的資產(chǎn)狀況、盈
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