《樓蘭酒業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市方案設(shè)計(jì)報(bào)告》-全文預(yù)覽
【正文】 9 深交所 反饋申請材料審查意見并要求調(diào)整或修改 企業(yè)、大鵬 T＋ 416 10 召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，按 深交所 的反饋意見調(diào)整及修改材料 企業(yè)，各中介機(jī)構(gòu) T＋ 416 11 通過 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委 預(yù)審 企業(yè)、大鵬 T＋ 426 12 發(fā)行審核委員通過企業(yè)發(fā)行申請 T＋ 440 13 制訂并報(bào)送發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告 大鵬 T＋ 441 14 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行價(jià)格和股票發(fā)行方案 T＋ 451 15 公開發(fā)行， 包括：與交易所聯(lián)絡(luò)、企業(yè)宣傳、刊登招股說明書和發(fā)行公告、發(fā)行等 企業(yè)、大鵬 T＋ 461 16 推薦上市，包括：報(bào)送上市申請材料、刊登上市公告書、掛 牌交易 企業(yè)、上市推薦人 T＋ 480 。 建議在轉(zhuǎn)制前或轉(zhuǎn)制時(shí)對公司所有的知識產(chǎn) 權(quán)進(jìn)行規(guī)范，并注意加強(qiáng)技術(shù)秘密的保密措施、申請商標(biāo)注冊等。資產(chǎn)完整：企業(yè)改制時(shí)，主要由擬設(shè)立的股份公司使用的生產(chǎn)系統(tǒng)、配套設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)必須全部進(jìn)入 擬上市主體；股份公司應(yīng)有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，無法避免的關(guān)聯(lián)交易必須遵循試場公正、公平的原則，雙方應(yīng)簽訂協(xié)議予以規(guī)范。為維持控股地位，大股東一般應(yīng)在發(fā)行上市后持有上市公司 50%（絕對控股）或 30%（相對控股）以上的股份，這可以通過引進(jìn)利益一致和值得信賴的戰(zhàn)略投資者或?qū)Ψㄈ伺涫蹃韺?shí)現(xiàn)。 五、本次改制發(fā)行上市工作需考慮的一些關(guān)鍵問題 股本結(jié)構(gòu)設(shè)置 股本設(shè)置的大小，應(yīng)根據(jù)股份公司今后的盈利能力來進(jìn)行設(shè)置，而不能一味地求大。 葡萄酒加工 研 發(fā) 部 貯藏及儲運(yùn) 質(zhì)量監(jiān)督部 葡萄園種植 包裝物 市場拓展 銷 售 企業(yè)形象 （五）、股本結(jié)構(gòu)設(shè)置 ? 股本結(jié)構(gòu)的設(shè)置的基本依據(jù)是： ? 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和會計(jì)師事物所對有限公司凈資產(chǎn)的評估結(jié)果； ? 高山公司的可轉(zhuǎn) 讓出 資額以及 其他發(fā)起人的出資額； ? 首次公開發(fā)行新股后，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上 ； ? 首次公開發(fā)行新股后，本次發(fā)行前的股東持有的股份是否達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之三十五以上 ； ? 首次公開發(fā)行新股后， 外資股份不低于 25％； ? 股份公司 20xx 年預(yù)測的稅后利潤水平 。 ? 人員重組 人員重組應(yīng)根據(jù)“人隨資產(chǎn)走”的原則進(jìn)行，但必須注意避免高管人員和財(cái)務(wù)人員雙重任職的問題。 業(yè)務(wù)重組面臨的關(guān)鍵問題是禁止同業(yè)競爭、避免關(guān)聯(lián)交易，體現(xiàn)“三獨(dú)立、三分開”。即： 先引入三家（或三家以上）法人或自然人 A、 B、 C（ 可 含公司高管人員）受讓高山公司轉(zhuǎn)讓的出資，或向新股東 D 進(jìn)行增資（以現(xiàn)金出資），原有限公司辦理變更登記； 變更后有限公司正常經(jīng)營一段時(shí)間，然后申請變更為股份公司 。 （四）、發(fā)行上市 股份公司成立后正常運(yùn)行，主承銷商對公司進(jìn)行為期一年 （或豁免） 的股票發(fā)行上市輔導(dǎo)，并由當(dāng)?shù)靥嘏赊k檢查驗(yàn)收合格后，即可由主承銷商推薦，經(jīng)發(fā)審會通過后發(fā)行上市。 （二）、向新疆自治區(qū)政府和國家外經(jīng)貿(mào)部申請改制 公司作出改制決策后，應(yīng)及時(shí)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作。 二、 樓蘭酒業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市一般程序 企業(yè)作出改制決策 中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場 向新疆政府、國家外經(jīng)貿(mào)部申請?jiān)O(shè)立股份公司 獲準(zhǔn)改制，成立股份有限公司，進(jìn)行股份公司注冊登記 改制后正常運(yùn)行 一年，接受券商輔導(dǎo) 地方政府 推薦 主承銷商推薦 向自治區(qū)有關(guān)部門申請改制 樓蘭酒業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市總體上要經(jīng)過四個(gè)階段： （一）、公司作出改制決策 發(fā)審會通過 發(fā)審會未通過 主承銷商向深交所報(bào)送 股票發(fā)行上市的申請文件 深交所 初審 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委審核 退回 證監(jiān)會 核準(zhǔn)并 下發(fā)發(fā)行批文 刊登招股說明書、路演、發(fā)行 發(fā)行上市 未通過 通過 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市試行辦法的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行主體必須是股份有限公司。 （三） 全部或大部分資產(chǎn)是否為 現(xiàn)金 ,短期投資或長期投資； （四） 在提出發(fā)行申請前十二個(gè)月內(nèi) ,是否進(jìn)行過合并、分立、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等到重大資產(chǎn)重組行為； （五） 在提出發(fā)行申請前十二個(gè)月內(nèi)，是否進(jìn)行過增資擴(kuò)股 （六） 主營業(yè)務(wù)員收入是
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