【正文】 乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任；；，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。（一） 甲方權(quán)利包括：；；，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。附件：（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）附件1股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，根據(jù)融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的不同情況，制定具體的合同文本，并不得擅自修改或刪除相應(yīng)必備條款所要求的內(nèi)容。上交所按照每筆100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)。第七十五條 發(fā)生第七十三條情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知融入方和融出方。影響標(biāo)的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記；（五）違約處置完成后，證券公司向上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。第二節(jié) 違約處置第七十條 融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過上交所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理： （一）證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告上交所；（二）T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向上交所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；（三）T日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。第六十六條 管理人應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)計(jì)及運(yùn)作中采取必要措施，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的流動(dòng)性、存續(xù)期限與股票質(zhì)押回購(gòu)期限相匹配。履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定要求融入方采取相應(yīng)的措施。質(zhì)押率是指初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券市值的比率。第六十一條 證券公司及其資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)健全利益沖突防范機(jī)制，以公平參與為原則，防范證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在參與股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)可能發(fā)生的利益沖突。第五十七條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。第五十五條 融入方與融出方可向證券公司申請(qǐng)查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易明細(xì)情況。第五十二條 部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息。第四十九條 補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記。第二節(jié) 質(zhì)押登記第四十七條 股票質(zhì)押回購(gòu)的質(zhì)押物管理，采用由中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。對(duì)于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營(yíng)非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。第四十四條 交易日（以下簡(jiǎn)稱“T日”）日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)日達(dá)成的股票質(zhì)押回購(gòu)進(jìn)行逐筆全額清算，計(jì)算T日每筆交易的資金應(yīng)收應(yīng)付額及證券應(yīng)質(zhì)押或解除質(zhì)押的數(shù)量。第六章 清算交收及質(zhì)押登記第一節(jié) 清算與交收第四十一條 每個(gè)交易日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易數(shù)據(jù)，組織交易雙方結(jié)算參與人的逐筆全額結(jié)算，并辦理相應(yīng)證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、違約處置交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、補(bǔ)充質(zhì)押交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、初始交易成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、初始交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額等。第三十二條 終止購(gòu)回申報(bào)是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。延期購(gòu)回后累計(jì)的回購(gòu)期限一般不超過3年。第二節(jié) 申報(bào)類型第二十六條 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購(gòu)回申報(bào)、違約處置申報(bào)。第五章 交易第一節(jié) 標(biāo)的證券、回購(gòu)期限與交易時(shí)間第二十三條 股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方、資產(chǎn)管理子公司簽署三方《業(yè)務(wù)協(xié)議》。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。第十條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以終止其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：（一）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；（二）嚴(yán)重違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；（三）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；（四）上交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。第七條 證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”）樣本；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；（七）上交所要求的其他材料。證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。本辦法未規(guī)定的，適用上交所和中國(guó)結(jié)算其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定。 股票質(zhì)押回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本辦法。交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算上海分公司。第五條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”）。第二章 證券公司交易權(quán)限管理第六條 上交所對(duì)參與股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司實(shí)行交易權(quán)限管理。第九條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以暫停其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：（一）違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；（二）未盡核查責(zé)任，導(dǎo)致不符合條件的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)；（三）違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；（四）上交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。第三章 適當(dāng)性管理第一節(jié) 融入方第十三條 融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。第二節(jié) 融出方第十六條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。第四章 業(yè)務(wù)協(xié)議第十九條 融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方簽署《業(yè)務(wù)協(xié)議》。第二十二條 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購(gòu)回交易日及交易金額等要素。第二十五條 股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每