深圳市公司內(nèi)部控制制度-全文預(yù)覽
【正文】 容、時(shí)限等制定相應(yīng)的控制程序。硬件及軟件系統(tǒng)的購置、使用及維護(hù)由信息管理中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)的輸入輸出通過明確授權(quán)的系統(tǒng)進(jìn)行控制。（三）開發(fā)電腦系統(tǒng)及修改程序的控制。第五章 電子信息系統(tǒng)控制第二十四條 公司制定《信息管理中心運(yùn)行管理暫行規(guī)定》，對以下活動進(jìn)行控制： （一）電腦維護(hù)部門的職能及職責(zé)劃分。第四章 會計(jì)系統(tǒng)控制第二十一條 會計(jì)系統(tǒng)控制可分為會計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制。第十七條 公司制定《投資管理暫行辦法》，規(guī)范公司投資行為和決策程序,對投資行為各環(huán)節(jié)實(shí)行全過程規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，促進(jìn)公司投資決策的科學(xué)化和民主化，確保投資安全。第十三條 公司職能管理部門和下屬企業(yè)職能管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)操作流程，針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定必要的控制程序。第十二條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被大股東及關(guān)聯(lián)股東占用。第十條 公司制定《信息披露管理規(guī)定》、《關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)定》、《募集資金管理規(guī)定》、《獨(dú)立董事工作制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，明確公司的信息披露內(nèi)容、關(guān)聯(lián)交易程序、募集資金使用規(guī)定、獨(dú)立董事工作規(guī)定、投資者關(guān)系管理、內(nèi)部信息報(bào)告和傳遞等，確保公司的規(guī)范運(yùn)作。（八）公司制定《總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》，明確總經(jīng)理辦公會的議題范圍、會議程序、監(jiān)督執(zhí)行等，以規(guī)范總經(jīng)理辦公會對重大事項(xiàng)的決策和處置。（四）公司制定《董事會專門委員會實(shí)施細(xì)則》，明確董事會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等，確保公司的規(guī)范運(yùn)作。第七條 公司建立逐級授權(quán)制度，各級授權(quán)要適當(dāng)，職責(zé)要分明，并對授權(quán)實(shí)行動態(tài)管理，建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。第二章 環(huán)境控制第五條 環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制。深圳市天?。瘓F(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制制度（2007年修訂）第一章 總 則第一條 為強(qiáng)化公司內(nèi)部管理，提高經(jīng)營效率和盈利水平，增強(qiáng)財(cái)務(wù)信息可靠性，防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，保證國家法律法規(guī)切實(shí)得到遵守，根據(jù)深圳證監(jiān)局頒發(fā)的《上市公司內(nèi)部控制工作指引》，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本制度。第四條 內(nèi)部控制主要包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。天健集團(tuán)對下屬企業(yè)進(jìn)行計(jì)劃目標(biāo)管理和監(jiān)控管理，下屬企業(yè)負(fù)責(zé)具體經(jīng)營管理工作。（三）公司制定《董事會議事規(guī)則》，明確董事會的職權(quán)、組成、召集、議事程序、決議公告等，以確保董事會的工作效率和科學(xué)決策，提高議事效率，更好地發(fā)揮董事會決策中心作用。（七）公司制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確總經(jīng)理的任職資格與任免程序、總經(jīng)理職權(quán)，包括在資金運(yùn)用、資產(chǎn)運(yùn)用、簽訂重大合同的權(quán)限，總經(jīng)理辦公會議制度，向董事會、監(jiān)事會的報(bào)告制度，以及考核與獎(jiǎng)懲的具體規(guī)定等，以規(guī)范公司的經(jīng)營管理活動。第九條 公司制定《行政監(jiān)察工作規(guī)定》、《經(jīng)營管理預(yù)警制度》，《財(cái)務(wù)管理過程控制暫行規(guī)定》、《投資管理暫行規(guī)定》、《內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則》、《法律事務(wù)管理規(guī)定》、《領(lǐng)導(dǎo)干部行為十不準(zhǔn)》等，堅(jiān)持以內(nèi)部預(yù)防和監(jiān)控為主，明確預(yù)防重點(diǎn)，完善預(yù)防機(jī)制，重視監(jiān)控過程，采取教育、行政、經(jīng)濟(jì)、法律等多種手段相結(jié)合，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，最終達(dá)到強(qiáng)化內(nèi)部管理、實(shí)施有
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