4能源公司內(nèi)部控制制度-全文預(yù)覽
【正文】 為實(shí)現(xiàn)公司投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營、健康發(fā)展。 銀行貸款擔(dān)保管理： （ 1）目的： 為規(guī)范融資擔(dān)保行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益，加強(qiáng)資本經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司資產(chǎn)的安全有效運(yùn)作，提高資金使用的整體效益。加強(qiáng)公司資金管理，建立比較完善的資金管理制度，包括貨幣資金的管理、內(nèi)部往來資金、借款管理、應(yīng)收賬款（預(yù)付賬款）、管理費(fèi)用、票據(jù)管理等。規(guī)定對(duì)庫存商品及時(shí)盤點(diǎn)，逐一造冊(cè)登記核對(duì)，分門別類地建立臺(tái)賬，并及時(shí)、準(zhǔn)確地做好賬務(wù)處理；明確固定資產(chǎn)折舊年限，購置、處置固定資產(chǎn)的審批程序，以及低值易耗品的使用程序。明確 第 9 頁 共 18 頁 支付及記錄現(xiàn)金支出的流程，嚴(yán)格執(zhí)行公司的應(yīng)付賬款管理制度，記錄和監(jiān)督貨款的支付活動(dòng)，保證付款安全性和適時(shí)性。 采購及付款控制： （ 1）目的。 銷售及收款控制： （ 1）目的。本制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)控制包括： 內(nèi)務(wù)管理制度： （ 1）目的。具體由公司人力 資源部和各子公司相關(guān)部門根據(jù)各自實(shí)際需要，擬訂培訓(xùn)規(guī)劃，并負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。對(duì)高級(jí)管理人員的錄 用除經(jīng)過上述必要程序，還需要經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)面試。 公司各部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，向公司人力資源部申報(bào)職位空缺信息。全資子公司董事長為所屬公司首席產(chǎn)權(quán)代表，是該公司最高負(fù)責(zé)人，在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)任職企業(yè)的經(jīng)營管理負(fù)有全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （十）決定需報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)和需由股東會(huì)決定之外的對(duì)外投資、固定資產(chǎn)購置、資 產(chǎn)出售或抵押以及貸款等事項(xiàng)。 （六）制訂公司的具體規(guī)章。 （二）制訂總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。 （六）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其它職權(quán)。 第 5 頁 共 18 頁 （二）對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。 （十八）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 （十四 ）制訂公司章程的修改方案。 （十一）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。 （七）擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案。 （三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。 （十五）審議批準(zhǔn)重大收購出售資產(chǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)投資、擔(dān)保、融資、關(guān)聯(lián)交易以及變更募集資金投向等其它事項(xiàng)，重大的標(biāo)準(zhǔn)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司章程確定。 （十一）修改公司章程。 （七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。 （三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。 第二章內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 第三條本制度主要包括以下各系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制內(nèi)部：環(huán)境控制、 業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。 第二條授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括： （一）股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （二）公司根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置管理架構(gòu)，各部門負(fù)責(zé)制定、完善實(shí)施本部門系統(tǒng)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成公司內(nèi)部控制情況的檢查。 （二）選舉和更換董事 ，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。 （六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。 （十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。 （十四）審議批準(zhǔn)對(duì)公司在職董事、監(jiān)事以及高管人員的激勵(lì)制度、辦法。 （二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議。 （六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案。 （十）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) 5%以上， 30%以下的貸款事項(xiàng)。 （十三）制訂公司的基本管理制度。 （十七）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作。 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）檢查公司的財(cái)務(wù)。 （五）列席董事會(huì)會(huì)議?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào) 告工作。
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