【正文】 或項(xiàng)目公司簽署協(xié)議，把項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給后者：A. IPO新股發(fā)行 B. 可轉(zhuǎn)換債券 C. BOT項(xiàng)目 D. 金融租賃145．（ B. ）對(duì)那些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過大超過可預(yù)期收益價(jià)值、技術(shù)培育無法控制及產(chǎn)業(yè)化過程極不穩(wěn)定，進(jìn)而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)的企業(yè)或項(xiàng)目采取止損手段，這種意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在這一項(xiàng)目上基本失敗的退出方式是：A. 創(chuàng)業(yè)板退出 B. 清算 C. 主板退出 D. 股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓146．（ D. ）同一金融商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格與期貨市場(chǎng)價(jià)格間的差異稱為：A. 升水 B. 貼水 C. 對(duì)沖 D. 基差147．（ A ）我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行 ，按照該制度，對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正：A. 談話提醒制度 B. 市場(chǎng)禁入制度 C. 定期考核制度 D. 風(fēng)險(xiǎn)提示制度148．（ D. ）我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣：A. 5000萬元 B. 1億元 C. 3億元 D. 5億元149．（ B. ）發(fā)行人的董事長(zhǎng)、 以上董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，即屬于內(nèi)幕信息：A. 三分之二 B. 三分之一 C. 四分之一 D. 二分之一150．（ A ）是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件：A. 招股說明書 B. 盈利預(yù)測(cè)的審核函 C. 發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告 D. 審計(jì)報(bào)告151．（ B. ）持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的 以上的事實(shí)，即構(gòu)成內(nèi)幕信息：A. 1% B. 2% C. 5% D. 10%152．（ C. ）我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的 ”等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：A. 3% B. 5% C. 8% D. 10%153．（ D. ） 又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是針對(duì)債券而言的：A. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C. 利率風(fēng)險(xiǎn) D. 違約風(fēng)險(xiǎn)154．（ C. ）我國(guó)規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過：A. 30日 B. 60日 C. 90日 D. 180日155．（ D. ）場(chǎng)內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是： A. 交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定 B. 交易價(jià)格的形成是通過“一對(duì)一”分別協(xié)商C. 交易信息基本不作公開披露 D. 通過眾多買者和眾多賣者分別叫價(jià)然后集中撮合成交156．（ C. ）為上市公司收購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問意見等文件的證券公司和專業(yè)人員，其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，首先應(yīng)當(dāng)：A. 主動(dòng)改正 B. 由證券交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理 C. 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正 D. 以上都不對(duì)157．（ A ）按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)：A. 須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可 B. 無須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可 C. 如果監(jiān)管部門提出特別要求，才需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可 D. 是否需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可應(yīng)視具體情況而定158．（ C. ）以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的是：A. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)B. 信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)買C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任 D. 債券一般不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)159．（ B. ）按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司都應(yīng)當(dāng)加入 成為會(huì)員：A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 各地證監(jiān)局 D. 亞洲證券分析師組織160．（ D. ）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于：A. 內(nèi)幕信息 B. 操縱市場(chǎng) C. 虛假陳述 D. 欺詐客戶 （三）多項(xiàng)選擇（每題四個(gè)選項(xiàng)，有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案）161．( BC ) 以下關(guān)于證券發(fā)行承銷的表述，正確的有：A. 公募發(fā)行主要是面向特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行證券B. 投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險(xiǎn)大小來權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式C. 私募發(fā)行有流動(dòng)性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn) D. 在美國(guó)，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多162．（ ABCD ）投資銀行向客戶提供的《股票投資價(jià)值分析報(bào)告》包括但不限于如下內(nèi)容：A. 對(duì)該股票未來二級(jí)市場(chǎng)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)給出確定的漲跌判斷，并做出明確的買賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證B. 當(dāng)前公司所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、經(jīng)營(yíng)環(huán)境與經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對(duì)股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響C. 以未來公司預(yù)測(cè)現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，根據(jù)證券估價(jià)模型對(duì)公司價(jià)值進(jìn)行評(píng)估并得出結(jié)論D. 列舉各種不確定因素對(duì)評(píng)估結(jié)論可能發(fā)生的影響，特別是嚴(yán)重改變?cè)摴善蓖顿Y價(jià)值的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明163．（ ABCD ）投資銀行涉足風(fēng)險(xiǎn)投資有不同的層次，包括： A. 直接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人 B. 間接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人 C. 為風(fēng)險(xiǎn)投資者提供服務(wù) D. 為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供服務(wù)164． （ ABCD ）投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的主要途徑和方法主要包括：A. 根據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資；B. 為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并協(xié)助實(shí)施（或者為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施）； C. 通過價(jià)值評(píng)估和分析確定合理價(jià)格D. 在實(shí)施過程中自身的風(fēng)險(xiǎn)套利操作165．（ BCD ）投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：A. 投資銀行為市場(chǎng)參與各方提供間接融資的橋梁B. 投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品C. 投資銀行作為證券交易所的主要會(huì)員，直接參與了證券交易市場(chǎng)和清算體系的建設(shè)D. 投資銀行通過金融中介業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場(chǎng)提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場(chǎng)的流動(dòng)性166．（ ABCD ）風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式主要包括：A. 企業(yè)上市后退出 B. OTC 柜臺(tái)交易市場(chǎng)退出 C. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購(gòu) D. 清算167．（ ABCD ）我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括：A. 證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 B. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范制度 C. 對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管制度 D. 建立市場(chǎng)退出制度168．（ BD ）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A. 以間接融資為主 B. 主要以傭金收入為主C. 只為資金需求者提供融資服務(wù) D. 主要服務(wù)于資本市場(chǎng)，通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管169．（ ABD ）在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中，其為收購(gòu)方提供的服務(wù)通常包括：A. 尋找合適的目標(biāo)公司，并根據(jù)收購(gòu)方戰(zhàn)略對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行評(píng)估B. 提出具體的收購(gòu)建議，包括收購(gòu)策略、收購(gòu)價(jià)格、相關(guān)收購(gòu)條件及相關(guān)財(cái)務(wù)安排C. 制定有效的反收購(gòu)方案，并提供有效的幫助，阻止敵意收購(gòu)D. 與其它相關(guān)中介機(jī)構(gòu)（律師、會(huì)計(jì)師等）的協(xié)調(diào)工作170．（ABC ）在我國(guó)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項(xiàng)對(duì)所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括： A. 上市公司重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動(dòng) B. 上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)C. 上市公司要約收購(gòu)的公允性、可行性及對(duì)中小股東的影響 D. 上市公司日常各項(xiàng)具體經(jīng)營(yíng)情況171．（ ABCD ）項(xiàng)目融資的當(dāng)事人可包括：A. 貸款銀行 B. 項(xiàng)目融資顧問 C. 項(xiàng)目發(fā)起人 D. 承建商和承購(gòu)商172．（ BCD ）以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的表述中正確的有：A. 風(fēng)險(xiǎn)投資起源于德國(guó)B. 風(fēng)險(xiǎn)投資的目的是通過投資和提供增值服務(wù)把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購(gòu)或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。119．（ B. ）按照我國(guó)《公司法》，如果一家優(yōu)勢(shì)公司Ａ公司兼并Ｂ公司并獲得控制權(quán)后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：A. 新設(shè)合并 B. 吸收合并 C. 公司分立 D. 杠桿收購(gòu)120 ．（ B. ）并購(gòu)公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購(gòu)方式稱為：A．現(xiàn)金并購(gòu) B. 股票并購(gòu) C. 新設(shè)合并 D. 杠桿并購(gòu)121．（ C. ）證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為：A. 交易所市場(chǎng) B. 場(chǎng)外市場(chǎng) C. 一級(jí)市場(chǎng) D. 二級(jí)市場(chǎng)122．（ B. ）股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由： A. 發(fā)行人承擔(dān) B. 投資銀行承擔(dān) C. 發(fā)行人和投資銀行承擔(dān) 123．（ B. ）當(dāng)前世界各國(guó)的投資銀行主要有四種不同的類別。A. 承銷商 B. 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu) C. 保薦人 D. 上市顧問118．（ D. ）與其他類型基金比較，成長(zhǎng)型基金的突出特點(diǎn)是：A. 以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價(jià)證券。A. 正確 B. 錯(cuò)誤98．（ B. ）證券公司的自有資金帳戶和客戶保證金帳戶可以合并設(shè)立，A. 正確 B. 錯(cuò)誤99．（ A.）承銷商的盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人及市場(chǎng)的有關(guān)情況及有關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行的核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。A. 正確 B. 錯(cuò)誤94．（ B. ）國(guó)有企業(yè)改組為上市公司，擬發(fā)行股本超過4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10％。A. 正確 B. 錯(cuò)誤90．（ A. ）公司收購(gòu)后必須在公司治理、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理制度、資源配置等各方面進(jìn)行重新整合，提高效益，才能達(dá)到收購(gòu)的真正目的。A. 正確 B. 錯(cuò)誤86．（ B. ）在我國(guó)，證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的30%，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的15%，并且不得超過人民幣3億元。A. 正確 B. 錯(cuò)誤83．（ B ）風(fēng)險(xiǎn)套利是指證券自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，利用同一種或同一組證券市場(chǎng)價(jià)格、利率、匯率的差異進(jìn)行套利。A. 正確 B. 錯(cuò)誤79．（ A.）部分投資銀行同時(shí)還參與貨幣市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，如組建貨幣市場(chǎng)基金、參與買賣銀行承兌匯票、大額定期存單、證券回購(gòu)業(yè)務(wù)等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤75．（A. ）產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式權(quán)利的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤72．（A. ）政府主導(dǎo)型監(jiān)管體系的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)管者地位超脫，確保了投資銀行監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。A. 正確 B. 錯(cuò)誤68．（A. ）在我國(guó)，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。由于作為合伙方主要來源的養(yǎng)老基金和慈善機(jī)構(gòu)等均為免稅群體，采用有限合伙制保證了它們的免稅地位，而如果采用公司制則會(huì)增加稅收成本。A. 正確 B. 錯(cuò)誤61．（ A.）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)意見的類型包括四種，即：無保留意見、保留意見、否定意見、拒絕表示意見。A. 正確 B. 錯(cuò)誤57．（ A.）按照我國(guó)的規(guī)定，證券公司投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。貸款行有權(quán)向第三方擔(dān)保人追索，但擔(dān)保人承擔(dān)債務(wù)的責(zé)任，以他們各自提供的擔(dān)保金額為限。A. 正確 B. 錯(cuò)