投資銀行學(xué)習(xí)題-全文預(yù)覽
【正文】 風(fēng)險也同時轉(zhuǎn)移給了證券的投資者。，是以汽車貸款證券的最常見形式。第10章 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)一、名詞解釋資產(chǎn)證券化 資產(chǎn)池 過手結(jié)構(gòu)證券 風(fēng)險隔離 信用增級 轉(zhuǎn)付結(jié)構(gòu)債券 資產(chǎn)支持債券 特別目的機(jī)構(gòu)SPV 破產(chǎn)隔離實體二、判斷題。 A法律、法規(guī)規(guī)定的投資限制和投資禁止行為B資產(chǎn)管理契約的規(guī)定以及資產(chǎn)管理的類型及其運(yùn)作目標(biāo)C證券市場的風(fēng)險一收益情況D以上都不是,包括（ ）。 A靈活性 B參與管理性 C服務(wù)個性化 D客戶基礎(chǔ)面廣 E控制資金量大（ ）。A 2億元 B 1億元 C 5億元 D 5000萬元，通常是選取記錄優(yōu)良，尤其是股息逐年增加的股票作為投資對象的，是以哪種作為投資目標(biāo)的？ （ ） A高風(fēng)險一高收益型目標(biāo) B低風(fēng)險一高收益型目標(biāo) C低風(fēng)險一低收益型目標(biāo) D高風(fēng)險一低收益型目標(biāo)，以及股息持續(xù)增長、紅利水平較高的普通股為投資對象，是以哪種作為投資目標(biāo)的？ （ ） A高風(fēng)險一高收益型目標(biāo) B低風(fēng)險一高收益型目標(biāo) C低風(fēng)險一低收益型目標(biāo) D高風(fēng)險一低收益型目標(biāo)，證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。三、選擇題（ ）。，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還可兼顧委托資產(chǎn)的共性和個性特征，提供客戶滿意的綜合金融服務(wù)。此次收購?fù)瓿珊?，中國鵬潤擬改名為國美電器控股有限公司，而國美電器也以借殼方式成功實現(xiàn)了在香港上市的計劃。 A 凈值法 B 成本法 C 貼現(xiàn)現(xiàn)金流法， D 市場法 （ ）。，對并購對象的出價是并購中最重要的環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到并購能否成功。2001年1月10日，中國證監(jiān)會宣布調(diào)查億安科技股份操縱問題；2001年4月25日，中國證監(jiān)會做出決定：對聯(lián)手操縱億安科技股票價格的黑莊——廣東省四家投資顧問公司作出處罰。 1998年10月5日起，廣東四家投資顧問公司開始坐莊錦興A。三、選擇題：（BCD）存在。 ，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。第7章 證券交易業(yè)務(wù)一、名詞解釋證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營業(yè)務(wù) 做市商 證券經(jīng)紀(jì)人 二、判斷題、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。受利好消息刺激，上證綜合指數(shù)8月31日高開近23點(diǎn)，大部分股票出現(xiàn)了不同程度的上漲。 A 2000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 8000萬（ ）。，如果發(fā)行底價之上的有效認(rèn)購低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價，認(rèn)購不足的剩余部分按照承銷協(xié)議處理。，所以中標(biāo)商的認(rèn)購成本是一樣的。?五、實驗題。A 人事管理 B 人才管理C 人力資源管理 D 員工管理，激勵的基本形式有（ ）。，對金融企業(yè)的經(jīng)營管理比一般企業(yè)有著更高的要求。問題：根據(jù)你對投資銀行企業(yè)文化的理解，分析國泰君安為何要大力推動企業(yè)文化建設(shè)。 A 客戶驅(qū)動型 B 業(yè)務(wù)驅(qū)動型 C 職能型 D 客戶與業(yè)務(wù)驅(qū)動型4.（ ）是投資銀行組織架構(gòu)的軟件構(gòu)造。?，它的職責(zé)又有哪些???它是如何對會員和證券交易活動實行監(jiān)管的??我國對證券公司的資格是如何進(jìn)行管理的??五、實例題從監(jiān)管和運(yùn)作模式切入，具體解剖一家投資銀行。A 注冊制 B 特許制 C 會員制 D 分行制（ ）。A 10% B 5% C 15% D 20%7.（ ）是實行混業(yè)經(jīng)營型模式的國家。A證監(jiān)會 B證監(jiān)會地方派出機(jī)構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會 D證券交易所（ ）。，混業(yè)經(jīng)營型投資銀行運(yùn)作模式則更注重效率。 000萬元。？？五、實驗題，說明投資銀行在其中的作用。A QFII B QDIIC QBII D QPII（ ）不屬于投資銀行在輔助構(gòu)建證券一級市場發(fā)揮的作用。三、選擇題（ ）。，在對現(xiàn)實資本的傳導(dǎo)過程中，通過融資結(jié)構(gòu)的改變與企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改變來調(diào)整現(xiàn)實資本。A分業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略 B混業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略C人才戰(zhàn)略 D全球戰(zhàn)略四、問答題?？？。A 證券承銷 B 兼并與收購 C 不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì) D 資產(chǎn)管理,美國的美林公司屬于（ ）。3． 商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的交叉是必然趨勢。導(dǎo) 言一、名詞解釋 金融機(jī)構(gòu) 資本市場 金融資產(chǎn) 新興產(chǎn)業(yè)二、思考題。2． 目前我國的商業(yè)銀行是不允許從事投資銀行業(yè)務(wù)的。三、選擇題（ ）。A 10億元 B 5億元 C 20億元 D 1億元( )不屬于我國投資銀行應(yīng)對挑戰(zhàn)而制訂的發(fā)展戰(zhàn)略。
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