稿]股指期貨套期保值相關(guān)事項-全文預覽
【正文】 鞠錢塌若遮蘸拽鐐鴛柄缽姨股指期貨套期保值相關(guān)事項股指期貨套期保值相關(guān)事項 二、開戶 ?提交的申請材料包括 ： ? （ 1） 《 中國金融期貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼 申請表 》 ； ? （ 2）中國證監(jiān)會頒發(fā)的 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 正副本復印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 3）證券公司董事會同意證券自營業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的 決議文件 復印件及所在地證監(jiān)局出具的 報備回執(zhí) 復印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 4）證券公司 營業(yè)執(zhí)照 和 組織機構(gòu)代碼 證復印件（加蓋證券公司公章）； ?扭竹玩考讀聲逞勞媚昌字桿括嫉臆謂澀容卒凍篙竄佬顆收鑼棒鳴醒賃簾酪股指期貨套期保值相關(guān)事項股指期貨套期保值相關(guān)事項 ? （ 5）證券公司 法定代表人 證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 6）證券公司與期貨公司簽訂的 期貨經(jīng)紀合同 復印件（加蓋單位公章）； ? （ 7）期貨公司、證券公司法定代表人 授權(quán)委托書 （加蓋單位公章和法定代表人簽章）； ? （ 8）期貨公司、證券公司開戶 經(jīng)辦人 身份證明文件及復印件； ? （ 9）證券公司自營業(yè)務(wù) 指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人 的身份證明文件復印件。 有關(guān)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口應(yīng)當向公司住所地證監(jiān)局開放 。 股指期貨套期保值相關(guān)事項 ?中天證券有限責任公司 ?坯襟耙潰呀所二禹傈陽遂嚇免嫡暮靡兼佳獲踏騁梁妊藉乎盯淖孺爹烤狂惱股指期貨套期保值相關(guān)事項股指期貨套期保值相關(guān)事項 一、前期決策與準備工作 ? 證券公司證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易，應(yīng)當制定參與股指期貨交易的 相關(guān)制度 ，包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模、風險控制等事項，并經(jīng) 董事會 審議通過后實施。 ?斜繕四腦喉習拘嘻廄悔賜版抵韭屢識棒率吁斌沮彎鮮寇妒貯砌鋁遏棘鞍丑股指期貨套期保值相關(guān)事項股指期貨套期保值相關(guān)事項 ? 證券公司應(yīng)當采用有效的風險管理工具，對參與股指期貨交易的風險進行識別、計量、預警，并將股指期貨交易納入風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，確保各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。 ? 證券公司負責風險管理的部門應(yīng)當對投資策略或套期保值的可行性、有效性進行充分驗證、及時評估、實時監(jiān)控并督促證券自營、證券資產(chǎn)管理部門及時調(diào)整風險敞口確保投資策略或套期保值的可行性、有效性。 ? （ 3）申請 買入 套期保值的，應(yīng)當遞交相關(guān) 資金證明 ，該證明由相關(guān) 銀行 出具；申請 賣出 套期保值的，應(yīng)當遞交 現(xiàn)貨資產(chǎn)持有狀況證明 ，該證明由其開戶證券營業(yè)部或 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 或托管行出具，持有開放式基金的，還應(yīng)遞交開放式基金持有狀況證明，由基金公司或托管行出具。 ? （ 7）首次申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當提交交易編碼申請表。交易所應(yīng)當將套期保值的審批結(jié)果報告中國證監(jiān)會
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