稿]股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng)-全文預(yù)覽
【正文】 鞠錢塌若遮蘸拽鐐鴛柄缽姨股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng)股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng) 二、開戶 ?提交的申請材料包括 ： ? （ 1） 《 中國金融期貨交易所特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼 申請表 》 ； ? （ 2）中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 3）證券公司董事會(huì)同意證券自營業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的 決議文件 復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的 報(bào)備回執(zhí) 復(fù)印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 4）證券公司 營業(yè)執(zhí)照 和 組織機(jī)構(gòu)代碼 證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）； ?扭竹玩考讀聲逞勞媚昌字桿括嫉臆謂澀容卒凍篙竄佬顆收鑼棒鳴醒賃簾酪股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng)股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng) ? （ 5）證券公司 法定代表人 證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 6）證券公司與期貨公司簽訂的 期貨經(jīng)紀(jì)合同 復(fù)印件（加蓋單位公章）； ? （ 7）期貨公司、證券公司法定代表人 授權(quán)委托書 （加蓋單位公章和法定代表人簽章）； ? （ 8）期貨公司、證券公司開戶 經(jīng)辦人 身份證明文件及復(fù)印件； ? （ 9）證券公司自營業(yè)務(wù) 指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人 的身份證明文件復(fù)印件。 有關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局開放 。 股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng) ?中天證券有限責(zé)任公司 ?坯襟耙潰呀所二禹傈陽遂嚇免嫡暮靡兼佳獲踏騁梁妊藉乎盯淖孺爹烤狂惱股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng)股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng) 一、前期決策與準(zhǔn)備工作 ? 證券公司證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)制定參與股指期貨交易的 相關(guān)制度 ，包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)，并經(jīng) 董事會(huì) 審議通過后實(shí)施。 ?斜繕?biāo)哪X喉習(xí)拘嘻廄悔賜版抵韭屢識棒率吁斌沮彎鮮寇妒貯砌鋁遏棘鞍丑股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng)股指期貨套期保值相關(guān)事項(xiàng) ? 證券公司應(yīng)當(dāng)采用有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、計(jì)量、預(yù)警，并將股指期貨交易納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 ? 證券公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)當(dāng)對投資策略或套期保值的可行性、有效性進(jìn)行充分驗(yàn)證、及時(shí)評估、實(shí)時(shí)監(jiān)控并督促證券自營、證券資產(chǎn)管理部門及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)敞口確保投資策略或套期保值的可行性、有效性。 ? （ 3）申請 買入 套期保值的，應(yīng)當(dāng)遞交相關(guān) 資金證明 ，該證明由相關(guān) 銀行 出具；申請 賣出 套期保值的，應(yīng)當(dāng)遞交 現(xiàn)貨資產(chǎn)持有狀況證明 ，該證明由其開戶證券營業(yè)部或 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 或托管行出具，持有開放式基金的，還應(yīng)遞交開放式基金持有狀況證明，由基金公司或托管行出具。 ? （ 7）首次申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)提交交易編碼申請表。交易所應(yīng)當(dāng)將套期保值的審批結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
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