【正文】 項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化自身規(guī)則意識 圍繞“查找身邊的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”主線，主動排查身邊風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化自身風(fēng)險(xiǎn)意識 圍繞“整改從我做起”主線，積極參與問題整改工作，強(qiáng)化自身責(zé)任意識 （ ） 建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守 建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定 授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定 盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn) （ ） 應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)國家利益和金融安全。 董事會 監(jiān)事會 所有管理層 全體員工 （ ） 保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求 保證資本安全 保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整 提升經(jīng)營有效性和效率，增強(qiáng)核心競爭力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)（ ） 內(nèi)部環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評估 控制活動 信息溝通 內(nèi)部監(jiān)督 （ ）等。 三、抓好政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì) 一年來，我始終堅(jiān)持把加強(qiáng)學(xué)習(xí)擺上重要位置，貫穿工作始終。同時(shí)，注重對新進(jìn)行員工、管理人員反洗錢知識的培訓(xùn)力度， 11 月 4 日，組織全轄各一級支行分管內(nèi)控工作的行長 (總經(jīng)理；及反洗錢管理部門負(fù)責(zé)人、市行各專 業(yè)反洗錢小組負(fù)責(zé)人及反洗錢崗位管理人員及全轄各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任參加的反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)，并現(xiàn)場進(jìn)行了閉卷考核，取得了一定的實(shí)效。年共在全轄開展“關(guān)于對客戶身份識別及可疑交易報(bào)告方面問題的解決辦法與建議”、“大額交易及可疑交易監(jiān)測的難點(diǎn)及對策”、“部分前臺反洗錢業(yè)務(wù)如何集中處理的建議”等三個(gè)專題調(diào)研，并分別上報(bào)省行、市人行、市行，對如何進(jìn)一步規(guī)范反洗錢工作，提出了可行性建議。 (五；創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。我行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作在全市金融機(jī)構(gòu)中名列前茅。四是做好反洗錢工作的調(diào)研分析工作。 (三；做好反洗錢各項(xiàng)工作。三是主查人負(fù)責(zé)制 ，主查人對檢查項(xiàng)目記錄事項(xiàng)全面把關(guān)，負(fù)責(zé)從項(xiàng)目實(shí)施至項(xiàng)目終結(jié)的全過程管理。 (二；做好內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。 第三篇：銀行內(nèi)控合規(guī)處員工個(gè)人述職報(bào)告 銀行內(nèi)控合規(guī)處員工個(gè)人述職報(bào)告 銀行內(nèi)控合規(guī)處員工個(gè)人述職報(bào)告 ，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下 ,在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營理念，始終如一地以求真務(wù)實(shí)、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感、使命感，緊緊 圍繞全年內(nèi)控工作目標(biāo)，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)，并取得了一些成績。合規(guī)操作并非一日之功，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。牢記“銀行十大違規(guī)”，全力做實(shí)反洗錢工作，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，對一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強(qiáng)自身的積累，資源共享，第一時(shí)間對新業(yè)務(wù)進(jìn)行了解認(rèn)識。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎(chǔ)框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華。從而結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學(xué)習(xí)心得。而我今后日常的工作中力爭“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道 德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的 xx，為實(shí)現(xiàn) xx 持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，從思想、經(jīng)營理念 ，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險(xiǎn)的控制，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是 從源頭上認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)文化。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅(jiān)定、頭腦清醒。進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。做為進(jìn)行兩年多的柜員，我深刻體會到合規(guī)意義的重大。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的 需要。 (2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識。 (3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作，深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識的教育。 (4)讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠自覺遵循 法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅(jiān)定、頭腦清醒。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)文化。認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，從思想、經(jīng)營理念，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險(xiǎn)的控制，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。而我今后日常的工作中力爭“抓整改 、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的 xx，為實(shí)現(xiàn) xx 持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。年參與了《中國，銀行，分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國，銀行，分行機(jī)關(guān)部室內(nèi)控管理工具運(yùn)用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對各單位、各部門內(nèi)控管理工作實(shí)施量化考評提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對各單位內(nèi)控管理工作開展情況進(jìn)行考評。二是跟蹤督促制，通過系統(tǒng)，對整改事項(xiàng)的上下聯(lián)動，檢查部門和人員應(yīng)催 1/6 頁 促、跟蹤被查部門做好整改事項(xiàng)的落實(shí)。今年以來，我行內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每 季在全省考核中均名列前茅。三是充分利用非現(xiàn)場手段，定期不定期開展對非實(shí)名制開立帳戶和反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對違規(guī)操作人員按照相關(guān)規(guī)定給予罰款扣分。七是在組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，結(jié)合營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作實(shí)際情況，年共上報(bào)市人行四篇反洗錢調(diào)研課題，對加強(qiáng)我行反洗錢工作起到了積極的推動作用。每日檢 查異常交易系統(tǒng)的交易報(bào)告情況，按季分析交易報(bào)告