【正文】 業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易行為 、客戶自愿原則，不得從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為（ ） 違規(guī)攬存 低價傾銷 貶低同業(yè) 虛假宣傳 （ ）。應(yīng)當(dāng)遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。 查找 評估 報告 整改 （ ） 合規(guī)管理是一個確保內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的動態(tài)但不循環(huán)的過程 合規(guī)管理貫穿于建設(shè)銀行經(jīng)營管理的全過程，涵蓋對公信貸業(yè)務(wù)在內(nèi)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域 合規(guī)管理的目標(biāo)主要包括全面合規(guī)、有效合規(guī)、持續(xù)合規(guī)三個 合規(guī)管理是一個沒有終點(diǎn)的動態(tài)過程 ，評估影響，（ ）等。 積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《 **通知書》深入基層抓整改落實(shí) 。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。 針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。建立了問題整改臺賬 。**儲畜所、 **儲蓄所、**儲蓄所、 **分理處業(yè)務(wù) 審計(jì)工作 。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離 。 第二篇：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自 2021年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為 一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文： 分行內(nèi)部控制綜合評價小組： 自 2021 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得 以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。 二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。 一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下： 一、 xxx業(yè)務(wù)。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。 四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險排查工作 根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。 三、堅(jiān)持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控 我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況 。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。下面是收集的銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)，歡迎閱讀。在文化建設(shè)、風(fēng)險控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。 每一次學(xué)習(xí)思想上 都受到一次深刻觸動，認(rèn)識上有進(jìn)一步提高。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問題整改 。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) 。 少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說就是“諱疾忌醫(yī)”。 五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建設(shè)。授權(quán)委托 5 次 5 份。 其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1 次 7份 。 提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù) 。 二是與信貸管理部、運(yùn)營管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。部門員工參加總省市行培訓(xùn) 30多人次。 今年以來，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時 2xx 余天 。 *月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照 **銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰 **人次，金額 **元。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《 **通知書》， 全程監(jiān)控各單位的整改情況 。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件 **多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查 。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì) *次，參加人員 **人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了 **主任 ***、 **分理處主任 **任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì) 。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險 。到 10 月末全行員工 **人，其中長期合同工 **人，短期合同工 **人。銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文（ 5 篇范文） 第一篇：銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文 我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。轄屬營業(yè) 部、 **支行、 **支行、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 ***分理處、 **分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè) **、 **、 **、 **、 **、 **6 個儲蓄所。在制 度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位 。找范文 二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施 領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)， 2xx6 年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行 管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用 。 及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。出臺了 **年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 ***工作質(zhì)量考核辦法 。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常 自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。 今年是農(nóng)行 IPO 上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。開展支行級離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險排查 2 次，內(nèi)控自評價 2 次，內(nèi)控評價 1次，整體移位 1 次，接待總行審計(jì) 1 次 。 為市行選送了三名風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。 加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。 111 月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書 22 次，合計(jì) 50 份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺賬并向相關(guān)部門備案。特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13份 。 力爭把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。 實(shí)際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運(yùn)用的問題。 三、 20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議