【正文】 額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。 行內(nèi)控工作總結(jié) (一 ) 20xx 年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 xx 支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略， 在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。 正確理解和掌握其精神實質(zhì)，是卓有成效開展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎。 切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。強化風險提示與管理手段運用 。做好合規(guī)風險監(jiān)測與管理 。 這些都是阻礙開展合規(guī)管理工作的障礙和困難。 在全行合規(guī)文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動為契機，推進合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。 下達轉(zhuǎn)授權(quán)批復 2 份，收到 5 個支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8 次 19 份 。不斷強化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率 。 三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責任落實到人。 (一 )理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。完成省行委托審計工作任務 3 次 。 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 2 市行黨委： ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務指導下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內(nèi)控合規(guī)體系建設，充分發(fā)揮審計監(jiān)督與合規(guī)服務職能，為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營、促進全行各項業(yè)務健康有序發(fā)展提供有力保障。業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根 據(jù)《 **通知書》深入基層抓整改落實 。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。 針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。建立了問題整改臺賬 。**儲畜所、 **儲蓄所、 **儲蓄所、 **分理處業(yè) 務審計工作 。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離 ?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下： 銀行內(nèi)控工作總結(jié) 1 自 20xx 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告 一、內(nèi)部控制管理的基本 情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。在崗位配置上做到人員落實、職責明確 ?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。重要崗位責任移交 *個人次 。督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了 ******、*****、 ****委員會，調(diào)整了 **審查委員會、 *****委員會、 *****領(lǐng)導小組、 ****領(lǐng)導小組 。 高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。 積極參與總、省行審計項目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項工作任務，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下： 一、全年工作情況 我行內(nèi) 控合規(guī)部現(xiàn)有員工 17人，其中總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 1人，員工 15 人。完成省行交辦的調(diào)研任務 1 次 。 一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實現(xiàn)合理分流。 (二 )高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。強化內(nèi)控監(jiān)督，加強監(jiān)管檢查力度。轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2次5 份 。 一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務及內(nèi)控綜合評價等專業(yè)培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。 二、工作中存在的問題和困難 一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和 誤區(qū)是：把業(yè)務發(fā)展與政策、制度對立起來，一談發(fā)展就擔心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。 二是當前合規(guī)隊伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。著重開展內(nèi)控評價管理 。規(guī)范開展轉(zhuǎn)授權(quán)管理，為業(yè)務經(jīng)營做好保駕護航。 我們認為實現(xiàn)目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。 銀行內(nèi)控工作總結(jié) 3 內(nèi)部控制系統(tǒng)存在的意義就在于持續(xù)地循環(huán)，包括：再設計、再執(zhí)行、再評價、再改進?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下： 一、加強制度的梳理及學習 今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務操作依法合規(guī)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查 。 (二 )個金條線 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。 根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。 二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設。 三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。 因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按 照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及 檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。轄屬營業(yè)部、 **支行、 **支行、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 ***分理處、 **分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設 **、 **、 **、 **、 **、 **6 個儲蓄所。在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位 。找范文 二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以 來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施： 領(lǐng)導重視，組織落實， 2021 年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。支持分行審計處人員調(diào)用 。 及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。出臺了 **經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 ***工作質(zhì)量考核辦法 。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門 督辦，問題存在單位落實整改。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難