【正文】 制改組的目的是 ()。(3)有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。 300 萬(wàn)元的關(guān)聯(lián) 交易 500 萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易 C 上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 3%的關(guān)聯(lián)交易 5%的關(guān)聯(lián)交易 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 1 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是 ()。(4)列席董事會(huì)的權(quán)力，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議 。 會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 監(jiān)事享有的職權(quán)有 ()。但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。 4000萬(wàn)元 ，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 4人 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 保薦期間分為 ()。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 詳 細(xì) 情 況 一、多選題 : 我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在 ()。再次，選擇發(fā)行債券、可轉(zhuǎn)換債券等 。 5 ()的收購(gòu)方式又稱(chēng)換股。發(fā)行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)披露。公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。發(fā)起人的出資總額不少于 。 5 年 (包括 5年 ) 3 年 (包括 3年 ) 5 年 (不包括 5 年 ) 3 年 (不包括 3 年 ) A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 根據(jù)《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》的規(guī)定，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于 5年 (含 5 年 )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之 后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。(2)一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股。 ,6000 ,3000 ,6000 ,3000 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 《證 券法》第十六條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元?？赊D(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。 3 個(gè)月 6 個(gè)月 之日起 12個(gè)月 2 年 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 4 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 ()萬(wàn)元。 3 對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向 ()設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 5 名股東 10 名股東 50名股東 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 3 發(fā)行人應(yīng)披露 ()，包括提高競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。 ,1000 ,1000 , ,10000 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過(guò) 1000股的必須是 1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬(wàn)股。公司股權(quán)價(jià)值 =公司整體價(jià)值一凈債務(wù)值。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 2 公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足 ()家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò) ()個(gè)月?！?LSL” A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 2 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按 ()的要求制作申請(qǐng)文件。 A.“ SS” 。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查 。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 公 司收購(gòu)按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向收購(gòu)、縱向收購(gòu)和混合收購(gòu)。 1 監(jiān)事會(huì)和連續(xù) ()日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 ()以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。 ，不包括 ，不包括 ，包括 ，包括 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 1 按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為 ()。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有 ( )級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 1 根據(jù)需要，國(guó)家可 以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為 ()。 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù) ()以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。接受委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股 憑證。 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的 ()而設(shè)立公司的方式。 修訂后的《公司法》和《證券法》于 2020年 10 月 27 日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，并于 ()起施行。 1999 年 11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。詳 細(xì) 情 況 一、單選題 : 1927年的 ()取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。 1933 年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯?斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商的信息披露義務(wù)。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 2020 年 5 月 23 日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據(jù)該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依 照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò) 365 天的有價(jià)證券。按 照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷(xiāo)商可以將所承銷(xiāo)的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證 。接受委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。 1 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為 ()年以上。 、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) 、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) 、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) 、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 1 公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。 1 單選管理層討論與分析 ()財(cái)務(wù)因素， ()非財(cái)務(wù)因素。對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在 1年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。 不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是 ()。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 2 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于 ()年。 2 發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)有股股東之后標(biāo)注 ()，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注 ()，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義?！?SL” D.“ SS” 。 100% 100% 50% 50% A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 2 招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近 1 期截止日后 ()個(gè)月內(nèi)有效。 2 某股份有限公司發(fā)行股票 4000 萬(wàn)股，交款結(jié)束日為 9 月 30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為 6400 萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為 12020萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為 ()元。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 考查公司股權(quán)價(jià)值的計(jì)算方式。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 3 在上網(wǎng)資金申購(gòu)的 規(guī)定中，每一申購(gòu)單位為 ()股，申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng) 次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 ()萬(wàn)股。 3 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行對(duì)象 ()的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，在律師的協(xié)助下，主承銷(xiāo)商開(kāi)始起 草招股說(shuō)明書(shū)草案，該草案經(jīng)過(guò)多次討論和修改后初步確定。 A.“ 731” B.“ 700” C.“ 730” D.“ 710” A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自 ()內(nèi)有效。 2日內(nèi) 3日內(nèi) A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束 6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司 股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。 A B C D 你的答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析